Wyrok WSA w Warszawie z dnia 13 sierpnia 2009 r., sygn. VI SA/Wa 930/09

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Danuta Szydłowska (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Ewa Frąckiewicz Sędzia WSA Halina Emilia Święcicka Protokolant Aneta Stefaniak po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 13 sierpnia 2009 r. sprawy ze skargi C. S.A. z siedzibą w Warszawie na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] stycznia 2009 r. nr [...] w przedmiocie kary pieniężnej za istotne naruszenie przepisów prawa oddala skargę

Uzasadnienie

Zaskarżoną decyzją z dnia [...] stycznia 2009 roku Komisja Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosku C. S.A. o ponowne rozpoznanie sprawy, na podstawie art. 138 § 1 pkt 1 k.p.a. i art. 11 ust. 1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157. poz. 1119 ze zm.) oraz art. 167 ust. 2 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538 ze zm.) utrzymała w mocy decyzję własną z dnia [...] września 2008 roku nakładającą na C. S.A. karę pieniężną w wysokości 150.000 zł za istotne naruszenie przepisów prawa oraz niestwierdzenie naruszenia zasad uczciwego obrotu i interesów zleceniodawcy.

W uzasadnieniu swojego stanowiska organ wyjaśnił, iż postanowieniem z dnia [...] lutego 2008 roku zostało wszczęte postępowanie administracyjne w sprawie ustalenia, czy C. S.A. nie naruszył przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub interesów zleceniodawcy, w zakresie:

1) zapewnienia właściwych warunków technicznych i organizacyjnych, niezbędnych do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną,

2) realizowania obowiązków informacyjnych dotyczących zmiany danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w załącznikach do niego oraz dotyczących sytuacji finansowej podmiotu,

3) sprawowania właściwego nadzoru nad prowadzona działalnością.

W toku postępowania organ ustalił, iż w dniu [...] października 2007 roku oraz w dniu [...] stycznia 2008 roku doszło do zmian w składzie Zarządu i Rady Nadzorczej Spółki. Nadto w dniu [...] października 2007 roku została zawarta umowa najmu pokoju nr [...] w budynku przy ul. E. w W., a po dniu [...] grudnia 2007 roku spółka przeniosła prowadzenie działalności do pokoju nr [...]. O powyższych zmianach Spółka nie zawiadomiła Komisji czym naruszyła obowiązek wynikający z art. 86 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, nie informując jednocześnie o jakiejkolwiek przyczynie wyłączającej lub ograniczającej możliwości poinformowania Komisji.