Wyrok WSA w Warszawie z dnia 28 listopada 2019 r., sygn. VI SA/Wa 1064/19

Finanse publiczne

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Grażyna Śliwińska (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Aneta Lemiesz Sędzia WSA Joanna Wegner Protokolant st. ref. Agnieszka Dzięcioł po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 14 listopada 2019 r. sprawy ze skargi M. S. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] marca 2019 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych oddala skargę

Uzasadnienie

VI SA/Wa 1064/19

Uzasadnienie

M. S. (dalej jako "Skarżący", "Strona") wniósł skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] marca 2019 r. nr [...], która po ponownym rozpatrzeniu sprawy uchyliła swoją decyzję z dnia [...] lutego 2017 r., sygn. [...] i skreśliła go, w związku z wykonywaniem zawodu, z listy doradców inwestycyjnych (nr licencji [...]), na skutek naruszenia:

1. art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. d w związku z art. 156 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej do przestrzegania których M. S. był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu doradcy inwestycyjnego w okresie zatrudnienia w P. SA z siedzibą w W.,

2. § 33 ust. 1 i § 36 pkt 10 Regulaminu Organizacyjnego Towarzystwa, stanowiącego załącznik do Uchwały Nr [...] Zarządu P. SA z dnia [...] stycznia 2012 r., do przestrzegania których M. S. był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu doradcy inwestycyjnego w okresie zatrudnienia w P. SA z siedzibą w W.,

poprzez wykorzystanie informacji stanowiących informację poufną o wartości akcji spółek A. S.A., A. S.A. i Z. S.A. w portfelach modelowych O. oraz D. S.A. zarządzanych i reprezentowanych przez P. SA z siedzibą w W. oraz o rekomendowanych docelowych cenach nabyć akcji ww. spółek.

Jako podstawę rozstrzygnięcia organ wskazał art. 138 § 1 pkt 2 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2018 r., poz. 2096 z poźn. zm., dalej: "k.p.a.") w związku z art. 11 ust. 1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (tekst jedn.: Dz. U. z 2018 r., poz. 621 z poźn. zm., dalej: "ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym") oraz art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (t.j.: Dz. U. z 2018 r. poz. 2286 z poźn. zm., dalej: "ustawa o obrocie").