KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (1), a w szczególności jej art. 17 ust. 10 akapit czwarty, art. 18 ust. 5 akapit czwarty, art. 20 ust. 5 akapit czwarty oraz art. 95 ust. 2 akapit drugi,

a także mając na uwadze, co następuje:

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

ZAŁĄCZNIK I

Wzór powiadomienia składanego przez UCITS na potrzeby transgranicznego wprowadzania UCITS do obrotu zgodnie z art. 93 ust. 1 dyrektywy 2009/65/WE

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

POWIADOMIENIE O ZAMIARZE WPROWADZENIA DO OBROTU JEDNOSTEK UCZESTNICTWA W UCITS

W ______________________________________ (przyjmujące państwo członkowskie) (1)

Czy przedmiotem powiadomienia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym powiadomieniu? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim powiadomieniem oraz wskazać datę poprzedniego powiadomienia: __________________.

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1

Informacje na temat spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Sekcja 2. Rozwiązania dla inwestorów

Zgodnie z art. 93 ust. 1 dyrektywy 2009/65/WE proszę wypełnić poniższą tabelę, wprowadzając informacje na temat rozwiązań służących wykonywaniu zadań, o których mowa w art. 92 ust. 1 tej dyrektywy:

CZĘŚĆ 2

Informacje na temat UCITS

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne UCITS

Proszę wypełnić poniższą tabelę, wpisując w niej informacje dotyczące każdego UCITS, który zamierzają Państwo wprowadzić do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, tworząc nową tabelę dla każdego UCITS i wskazując wyłącznie jedną klasę udziałów (nazwa oraz kod ISIN) w każdym wierszu. Jeżeli UCITS ma postać parasolowego UCITS składającego się z szeregu subfunduszy, odniesienia do UCITS w tabeli poniżej traktuje się jako odniesienia do subfunduszu, który ma zostać wprowadzony do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, a nie jako odniesienia do parasolowego UCITS, który opisuje się odrębnie w odpowiedniej kolumnie.

Sekcja 2. Ustalenia dotyczące wprowadzania do obrotu jednostek uczestnictwa UCITS

Jednostki uczestnictwa UCITS/subfunduszy UCITS będą wprowadzane do obrotu przez:

Sekcja 3. Załączniki

Proszę podać link do aktualnych kopii tych załączników:

_________________________________________________________________________________

CZĘŚĆ 3

Potwierdzenie kompletności

Potwierdzenie wydawane przez UCITS

Niniejszym potwierdza się, że dokumenty załączone do niniejszego powiadomienia w formie pisemnej zawierają wszystkie istotne informacje, jak przewidziano w dyrektywie 2009/65/WE.

(Powiadomienie w formie pisemnej powinno zostać podpisane przez osobę uprawnioną do podpisywania w imieniu UCITS lub osobę trzecią, która otrzymała pisemne upoważnienie do działania w imieniu UCITS dokonującego powiadomienia, zgodnie z przyjętym przez właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego sposobem uwierzytelniania dokumentów. Osoba składająca podpis powinna podać swoje pełne imię i nazwisko oraz pełnioną funkcję oraz opatrzyć potwierdzenie datą).

(1) Należy wypełnić jedno powiadomienie dla każdego państwa członkowskiego, w którym planowane jest wprowadzanie UCITS do obrotu.

(2) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(3) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 z dnia 20 czerwca 2019 r. w sprawie ułatwienia transgranicznej dystrybucji przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 345/2013, (UE) nr 346/2013 i (UE) nr 1286/2014 (Dz.U. L 188 z 12.7.2019, s. 55) i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955 z dnia 27 maja 2021 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 w odniesieniu do formularzy, szablonów, procedur i rozwiązań technicznych na potrzeby publikowania i przekazywania informacji na temat przepisów regulujących wprowadzanie do obrotu, opłat i prowizji oraz określające informacje, które należy przekazywać do celów utworzenia i prowadzenia centralnej bazy danych dotyczącej transgranicznego wprowadzania AFI i UCITS do obrotu, a także formularze, szablony i procedury na potrzeby przekazywania takich informacji (Dz.U. L 211 z 15.6.2021, s. 30). Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach ZAFI lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(4) Forma prawna oznacza jedną z następujących form: wspólny fundusz, fundusz wspólnego inwestowania, spółkę inwestycyjną lub dowolną inną formę prawną dopuszczalną zgodnie z przepisami krajowymi macierzystego państwa członkowskiego UCITS.

(5) Należy wymienić tylko te kategorie jednostek, które mają być wprowadzone do obrotu w sposób zamierzony.

ZAŁĄCZNIK II

Wzór powiadomienia składanego przez spółkę zarządzającą właściwym organom w macierzystym państwie członkowskim UCITS zgodnie z art. 20 ust. 1 dyrektywy 2009/65/WE

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

POWIADOMIENIE O ZAMIARZE ZARZĄDZANIA PRZEZ SPÓŁKĘ ZARZĄDZAJĄCĄ UCITS MAJĄCYM SIEDZIBĘ W INNYM PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM ZGODNIE Z ART. 20 UST. 1 DYREKTYWY 2009/65/WE.

W ______________________________________ (przyjmujące państwo(-a) członkowskie)

Czy przedmiotem powiadomienia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym powiadomieniu? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim powiadomieniem oraz wskazać datę poprzedniego powiadomienia: ____________________

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

CZĘŚĆ 2

Dane identyfikacyjne osoby upoważnionej i przekazane jej funkcje

Proszę powtórzyć informacje zawarte w części 2 w odniesieniu do każdej osoby upoważnionej i przekazanych jej funkcji.

Osoba upoważniona będzie prowadziła następującą działalność i świadczyła następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich) w imieniu spółki zarządzającej:

Administrowanie

CZĘŚĆ 3

Załączniki

Pisemna umowa z depozytariuszem danego UCITS w macierzystym państwie członkowskim UCITS.

Inne (w stosownych przypadkach proszę określić).

_________________________________________________________________________________

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

Uwaga:

Najnowsze wersje wymaganych dokumentów wymienionych powyżej muszą zostać załączone do niniejszego powiadomienia w celu ich dalszego przekazania właściwym organom macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej, nawet jeżeli ich kopie zostały już tym organom dostarczone. Jeżeli którykolwiek z tych dokumentów został uprzednio przekazany właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego spółki zarządzającej i nadal pozostaje aktualny, może to zostać wspomniane w powiadomieniu.

(1) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(2) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/1156 i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955. Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach spółki zarządzającej lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

ZAŁĄCZNIK III

Wzór formularza do celów przekazywania przez właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego spółki zarządzającej informacji na podstawie art. 17 ust. 2 lub art. 18 ust. 1 dyrektywy 2009/65/WE

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

PRZEKAZYWANIE INFORMACJI DOTYCZĄCYCH POWIADOMIENIA DOKONANEGO PRZEZ SPÓŁKĘ ZARZĄDZAJĄCĄ O JEJ ZAMIARZE PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI, NA KTÓRĄ UZYSKAŁA ZEZWOLENIE, W INNYM PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM ZGODNIE Z ART. 17 UST. 2 LUB ART. 18 UST. 1 DYREKTYWY 2009/65/WE

W ______________________________________(przyjmujące państwo(-a) członkowskie)

Czy niniejszym powiadomieniem zmienia się informacje przekazane już na początku? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z informacjami przekazanymi poprzednio oraz wskazać datę przekazania poprzednich informacji: _______________

Spis treści

CZĘŚĆ 1

Informacje dotyczące spółki zarządzającej

Szczegółowe informacje dotyczące systemu rekompensat mającego na celu ochronę inwestorów można znaleźć w załączonym dokumencie zatytułowanym „Identyfikacja systemów rekompensat mających na celu ochronę inwestorów zgodnie z art. 17 ust. 3 i art. 18 ust. 2 dyrektywy 2009/65/WE”.

CZĘŚĆ 2

Informacje, które spółka zarządzająca jest zobowiązana przekazać zgodnie z art. 17 ust. 1 i 2 dyrektywy 2009/65/WE, aby móc prowadzić działalność w przyjmującym państwie członkowskim lub przyjmujących państwach członkowskich za pośrednictwem oddziału

Tę część należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy spółka zarządzająca zamierza założyć oddział w przyjmującym państwie członkowskim. Jeżeli spółka zarządzająca zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim wyłącznie w ramach swobody świadczenia usług, tę część należy pozostawić pustą i wypełnić część 3.

Sekcja 1. Informacje na temat oddziału

Sekcja 2. Program działań oddziału

Oddział będzie prowadził następującą działalność i świadczył następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich):

Administrowanie

Usługi dodatkowe

Sekcja 3. Struktura organizacyjna oddziału

Sekcja 4. Zakończenie działalności oddziału

Tej sekcji nie należy wypełniać w pierwotnym powiadomieniu. Należy ją wypełnić wyłącznie w przypadku aktualizacji pierwotnego powiadomienia, w którym przewiduje się zakończenie działalności oddziału.

Część 3

Działania prowadzone w ramach swobody świadczenia usług

Tę część należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy spółka zarządzająca zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim w ramach swobody świadczenia usług. Jeżeli spółka zarządzająca zamierza prowadzić swoją działalność w przyjmującym państwie członkowskim wyłącznie za pośrednictwem oddziału, tę część należy pozostawić pustą i wypełnić część 2.

Spółka zarządzająca będzie prowadziła następującą działalność i świadczyła następujące usługi w przyjmującym państwie członkowskim (przyjmujących państwach członkowskich):

Administrowanie

Usługi dodatkowe

(1) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(2) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2019/1156 i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955. Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach spółki zarządzającej lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(3) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji, jeżeli przekazano informacje dotyczące oddziału.

(4) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(5) Dyrektywa Komisji 2010/43/UE z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie wymogów organizacyjnych, konfliktów interesów, prowadzenia działalności, zarządzania ryzykiem i treści umowy pomiędzy depozytariuszem a spółką zarządzającą (Dz.U. L 176 z 10.7.2010, s. 42).

(6) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2024/911 z dnia 15 grudnia 2023 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających informacje, które należy przekazywać w związku z transgraniczną działalnością spółek zarządzających i przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L, 2024/911, 25.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj).

ZAŁĄCZNIK IV

Zaświadczenie właściwego organu dotyczące systemów rekompensat mających na celu zapewnienie ochrony inwestorów zgodnie z art. 17 ust. 3 akapit pierwszy oraz art. 18 ust. 2 akapit drugi dyrektywy 2009/65/WE

ZAŚWIADCZENIE WYDANE PRZEZ ______________________________________ (nazwa właściwego organu w macierzystym państwie członkowskim spółki zarządzającej)

Sekcja 1. Dział odpowiedzialny za wydanie tego zaświadczenia w ramach właściwego organu macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej

Sekcja 2. Dane identyfikacyjne spółki zarządzającej, której dotyczy to zaświadczenie

Sekcja 3. Dane identyfikacyjne systemu rekompensat dla inwestorów

(Zaświadczenie musi zostać podpisane i opatrzone datą przez przedstawiciela właściwego organu rodzimego państwa członkowskiego UCITS. Osoba składająca podpis powinna podać swoje pełne imię i nazwisko oraz pełnioną funkcję.)

ZAŁĄCZNIK V

Zaświadczenie właściwego organu dotyczące zezwolenia na prowadzenie działalności przez spółkę zarządzającą zgodnie z art. 17 ust. 3 akapit trzeci oraz art. 18 ust. 2 akapit trzeci dyrektywy 2009/65/WE

ZAŚWIADCZENIE WYDANE PRZEZ ______________________________________ (nazwa właściwego organu w macierzystym państwie członkowskim spółki zarządzającej)

Sekcja 1. Dział odpowiedzialny za wydanie tego zaświadczenia w ramach właściwego organu macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej

Sekcja 2. Dane identyfikacyjne spółki zarządzającej

Sekcja 3. Zakres zezwolenia udzielonego spółce zarządzającej

Spółce zarządzającej udzielono zezwolenia w _________________________ (nazwa macierzystego państwa członkowskiego) na prowadzenie następującej działalności i świadczenie następujących usług przez ___________________________ (nazwa właściwego organu macierzystego):

Administrowanie

Usługi dodatkowe

(Zaświadczenie musi zostać podpisane i opatrzone datą przez przedstawiciela właściwego organu macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej. Osoba składająca podpis powinna podać swoje pełne imię i nazwisko oraz pełnioną funkcję.)

ZAŁĄCZNIK VI

Zaświadczenie właściwego organu zgodnie z art. 93 ust. 3 akapit drugi dyrektywy 2009/65/WE

ZAŚWIADCZENIE WYDANE PRZEZ ______________________________________________ (nazwa właściwego organu w macierzystym państwie członkowskim UCITS)

Sekcja 1. Dział odpowiedzialny za wydanie tego zaświadczenia w ramach właściwego organu macierzystego państwa członkowskiego UCITS

Sekcja 2. Dane identyfikacyjne UCITS którego jednostki zostaną wprowadzone do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim

Proszę wypełnić poniższą tabelę, podając informacje dotyczące każdego UCITS zgłoszonego do wprowadzenia do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim. Jeżeli UCITS ma postać parasolowego UCITS składającego się z szeregu subfunduszy, odniesienia do UCITS w tabeli poniżej traktuje się jako odniesienia do subfunduszu, który ma zostać wprowadzony do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, a nie jako odniesienia do parasolowego UCITS, który opisuje się odrębnie w odpowiedniej kolumnie.

Sekcja 3. Zaświadczenie o spełnieniu warunków określonych w dyrektywie 2009/65/WE

Niżej podpisany zaświadcza, że UCITS określone w sekcji 2 niniejszego zaświadczenia spełnia warunki określone w dyrektywie 2009/65/WE i może wprowadzać do obrotu

swoje jednostki w __________________________________ (przyjmujące państwo członkowskie).

(Zaświadczenie musi zostać podpisane i opatrzone datą przez przedstawiciela właściwego organu macierzystego państwa członkowskiego UCITS. Osoba składająca podpis powinna podać swoje pełne imię i nazwisko oraz pełnioną funkcję.)

(1) Forma prawna oznacza jedną z następujących form: fundusz wspólny, fundusz wspólnego inwestowania lub spółka inwestycyjna.

(2) Spółkę zarządzającą identyfikuje się wyłącznie w przypadku UCITS zarządzanych zewnętrznie. W przypadku spółek inwestycyjnych zarządzanych wewnętrznie proszę pozostawić puste pole.

ZAŁĄCZNIK VII

Wzór formularza do celów przekazywania przez właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego spółki zarządzającej właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego spółki zarządzającej informacji na podstawie art. 17 ust. 2 d) dyrektywy 2009/65/WE

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

ZGŁOSZENIE OSÓB ODPOWIEDZIALNYCH ZA ODDZIAŁ (1) W ZWIĄZKU Z ZAMIAREM ZAŁOŻENIA PRZEZ SPÓŁKĘ ZARZĄDZAJĄCĄ ODDZIAŁU W PAŃSTWIE CZŁONKOWSKIM INNYM NIŻ JEGO MACIERZYSTE PAŃSTWO CZŁONKOWSKIE ZGODNIE Z ART. 17 UST. 2 LIT. D) DYREKTYWY 2009/65/WE

W ______________________________________ (przyjmujące państwo członkowskie)

Czy przedmiotem powiadomienia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym powiadomieniu? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę przedstawić poniżej informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim powiadomieniem oraz wskazać datę poprzedniego powiadomienia: __________________

ZGŁOSZENIE OSOBY ODPOWIEDZIALNEJ ZA:

(1) Proszę przedłożyć po jednym formularzu dla każdej takiej osoby i zadbać o to, aby w każdym pliku znajdował się tylko jeden formularz.

(2) Pole przeznaczone na zgłoszenie osoby odpowiedzialnej za zakończenie działalności oddziału należy wypełnić wyłącznie w przypadku aktualizacji informacji, w ramach której przewiduje się zakończenie działalności oddziału.