Wyrok WSA w Warszawie z dnia 6 czerwca 2019 r., sygn. VI SA/Wa 2246/18

Inne

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Henryka Lewandowska-Kuraszkiewicz (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Jakub Linkowski Sędzia WSA Tomasz Sałek Protokolant st. sekr. sąd. Eliza Mroczek po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 16 maja 2019 r. sprawy ze skargi T. S.A. z siedzibą w W. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] września 2018 r. nr [...] w przedmiocie kary pieniężnej oddala skargę

Uzasadnienie

Decyzją z [...] września 2018 r., nr [...], Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: KNF, Komisja, organ) nałożyła na [...] S.A. z siedzibą w W. (dalej: [...], Spółka, Skarżąca) karę pieniężną w wysokości 9.900.000 zł za istotne naruszenie:

1) art. 83a ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2017 poz. 1768; dalej: ustawa o obrocie) w związku ze świadczeniem usług maklerskich bez uwzględnienia najlepiej pojętego interesu klienta,

2) § 9 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078; dalej: rozporządzenie w sprawie trybu i warunków), w związku z niezamieszczeniem w dokumentach przekazywanych potencjalnym klientom przed zawarciem umowy informacji dotyczących kluczowych aspektów realizacji zleceń w modelu instant,

3) § 10 ust. 2 pkt 7 rozporządzenia w sprawie trybu i warunków, w związku z brakiem wskazania w informacjach przekazywanych potencjalnym klientom detalicznym przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich szczegółowych zasad świadczenia usług maklerskich wykonywania zleceń na rachunek dającego zlecenie w modelu egzekucji zleceń instant,

4) § 24 ust. 14 pkt 2 lit. c w zw. z § 24 ust. 13 pkt 3 rozporządzenia w sprawie trybu i warunków, w związku z brakiem wskazania w Regulaminie świadczenia usług maklerskich dokładnego sposobu świadczenia usług maklerskich wykonywania zleceń w zakresie zasad zawierania transakcji w modelu instant,