Opinia rzecznika generalnego Y. Bota przedstawiona w dniu 12 grudnia 2017 r., sygn. rzecznika generalnego Y. Bota przedstawiona w dniu 12 grudnia 2017 r

Wydanie tymczasowe

OPINIA RZECZNIKA GENERALNEGO

YVESA BOTA

przedstawiona w dniu 12 grudnia 2017 r.(1)

Sprawa C-15/16

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

przeciwko

Ewaldowi Baumeisterowi,

[wniosek o wydanie orzeczenia w trybie prejudycjalnym złożony przez Bundesverwaltungsgericht (federalny sąd administracyjny, Niemcy)]

Odesłanie prejudycjalne Zbliżanie ustawodawstw Rynki instrumentów finansowych Dostęp do informacji posiadanych przez organ nadzoru nad rynkami finansowymi dotyczących nadzorowanego przedsiębiorstwa Dyrektywa 2004/39/WE Artykuł 54 ust. 1 Pojęcia tajemnicy zawodowej i informacji poufnych

I.      Wstęp

1.        W niniejsze sprawie zwrócono się do Trybunału o dokonanie wykładni art. 54 ust. 1 dyrektywy 2004/39/WE(2) w związku z zakresem obowiązku tajemnicy zawodowej ciążącego na krajowych organach nadzoru nad rynkami finansowymi oraz pojęcia informacji poufnej, co pozwoli Trybunałowi na uzupełnienie orzecznictwa wynikającego z wyroku z dnia 12 listopada 2014 r. w sprawie Altman i in.(3).

2.        Wniosek ten został przedstawiony w ramach sporu pomiędzy Ewaldem Baumeisterem a Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (federalnym urzędem nadzoru usług finansowych, Niemcy, zwanym dalej BaFin) w przedmiocie decyzji tego ostatniego o odmowie udostępnienia skarżącemu w postępowaniu głównym określonych dokumentów dotyczących spółki Phoenix Kapitaldienst GmbH (zwanej dalej Phoenix).

        W wyniku mojej analizy zaproponuję Trybunałowi, uwzględniając specyfikę nadzoru nad rynkami finansowymi, przyznanie możliwie jak najszerszego znaczenia pojęciom informacji poufnej i tajemnicy zawodowej poprzez orzeczenie, że wszystkie informacje, w tym korespondencja i oświadczenia, odnoszące się do nadzorowanego przedsiębiorstwa, otrzymane przez krajowy organ nadzoru nad rynkami finansowymi lub pochodzące od tego organu są objęte, bezwarunkowo, zakresem pojęcia informacji poufnej w rozumieniu art. 54 ust. 1 zdanie drugie dyrektywy 2004/39 i tym samym są chronione tajemnicą zawodową w rozumieniu art. 54 ust. 1 zdanie pierwsze tej dyrektywy.