history Historia zmian
Wersja obowiązująca od 2007-04-01 do 2008-01-01
1. [39] Z zastrzeżeniem ust. 2–7 do czynności kontrolnych wykonywanych:
1) w ramach nadzoru skonsolidowanego w podmiotach działających w holdingach, o których mowa w art. 141f ust. 1 ustawy – Prawo bankowe;
2) w ramach nadzoru uzupełniającego, w podmiotach wchodzących w skład konglomeratu finansowego, o którym mowa w art. 4 ustawy o nadzorze uzupełniającym;
3) w przedsiębiorstwach pomocniczych usług bankowych świadczących usługi na rzecz przedsiębiorstw działających w tych holdingach;
4) w podmiotach, które stale lub okresowo wykonują czynności, o których mowa w art. 6a ust. 1 ustawy – Prawo bankowe;
5) w instytucjach pieniądza elektronicznego oraz w oddziałach zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego
stosuje się odpowiednio przepisy uchwały, z wyłączeniem § 19 pkt 1.
2. Z przeprowadzonych czynności kontrolnych sporządzany jest protokół oraz dokumentacja robocza zawierająca informacje uzasadniające ustalenia z inspekcji przedstawione w protokole.
3. [40] Protokół sporządza się w terminie 14 dni od dnia zakończenia czynności kontrolnych i przekazuje się:
1) kierownictwu jednostki kontrolowanej;
2) bankowi, w którym przeprowadzane są czynności kontrolne w ramach nadzoru skonsolidowanego lub uzupełniającego;
3) GINB.
4. Protokół podpisuje kierujący czynnościami kontrolnymi oraz dwaj członkowie kierownictwa jednostki kontrolowanej.
5. Termin na podpisanie protokołu wynosi 7 dni licząc od dnia przedłożenia do podpisu.
6. Protokół może być przez jednostkę kontrolowaną:
1) podpisany bez zastrzeżeń,
2) podpisany z zastrzeżeniami,
3) nie podpisany.
7. W szczególnie uzasadnionych przypadkach kierujący czynnościami kontrolnymi, na wniosek jednostki kontrolowanej, może przedłużyć termin, o którym mowa w ust. 6, nie dłużej niż o kolejne 7 dni.
[39] § 37 ust. 1 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 32 lit. a) uchwały nr 7/2007 Komisji Nadzoru Bankowego z dnia 13 marca 2007 r. zmieniającej uchwałę w sprawie trybu wykonywania nadzoru bankowego (Dz.U.NBP. Nr 3, poz. 9). Zmiana weszła w życie 1 kwietnia 2007 r.
[40] § 37 ust. 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 32 lit. b) uchwały nr 7/2007 Komisji Nadzoru Bankowego z dnia 13 marca 2007 r. zmieniającej uchwałę w sprawie trybu wykonywania nadzoru bankowego (Dz.U.NBP. Nr 3, poz. 9). Zmiana weszła w życie 1 kwietnia 2007 r.
Wersja obowiązująca od 2007-04-01 do 2008-01-01
1. [39] Z zastrzeżeniem ust. 2–7 do czynności kontrolnych wykonywanych:
1) w ramach nadzoru skonsolidowanego w podmiotach działających w holdingach, o których mowa w art. 141f ust. 1 ustawy – Prawo bankowe;
2) w ramach nadzoru uzupełniającego, w podmiotach wchodzących w skład konglomeratu finansowego, o którym mowa w art. 4 ustawy o nadzorze uzupełniającym;
3) w przedsiębiorstwach pomocniczych usług bankowych świadczących usługi na rzecz przedsiębiorstw działających w tych holdingach;
4) w podmiotach, które stale lub okresowo wykonują czynności, o których mowa w art. 6a ust. 1 ustawy – Prawo bankowe;
5) w instytucjach pieniądza elektronicznego oraz w oddziałach zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego
stosuje się odpowiednio przepisy uchwały, z wyłączeniem § 19 pkt 1.
2. Z przeprowadzonych czynności kontrolnych sporządzany jest protokół oraz dokumentacja robocza zawierająca informacje uzasadniające ustalenia z inspekcji przedstawione w protokole.
3. [40] Protokół sporządza się w terminie 14 dni od dnia zakończenia czynności kontrolnych i przekazuje się:
1) kierownictwu jednostki kontrolowanej;
2) bankowi, w którym przeprowadzane są czynności kontrolne w ramach nadzoru skonsolidowanego lub uzupełniającego;
3) GINB.
4. Protokół podpisuje kierujący czynnościami kontrolnymi oraz dwaj członkowie kierownictwa jednostki kontrolowanej.
5. Termin na podpisanie protokołu wynosi 7 dni licząc od dnia przedłożenia do podpisu.
6. Protokół może być przez jednostkę kontrolowaną:
1) podpisany bez zastrzeżeń,
2) podpisany z zastrzeżeniami,
3) nie podpisany.
7. W szczególnie uzasadnionych przypadkach kierujący czynnościami kontrolnymi, na wniosek jednostki kontrolowanej, może przedłużyć termin, o którym mowa w ust. 6, nie dłużej niż o kolejne 7 dni.
[39] § 37 ust. 1 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 32 lit. a) uchwały nr 7/2007 Komisji Nadzoru Bankowego z dnia 13 marca 2007 r. zmieniającej uchwałę w sprawie trybu wykonywania nadzoru bankowego (Dz.U.NBP. Nr 3, poz. 9). Zmiana weszła w życie 1 kwietnia 2007 r.
[40] § 37 ust. 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 32 lit. b) uchwały nr 7/2007 Komisji Nadzoru Bankowego z dnia 13 marca 2007 r. zmieniającej uchwałę w sprawie trybu wykonywania nadzoru bankowego (Dz.U.NBP. Nr 3, poz. 9). Zmiana weszła w życie 1 kwietnia 2007 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2004-06-30 do 2007-03-31
1. [56] Z zastrzeżeniem ust. 2–7 do czynności kontrolnych wykonywanych:
– w ramach nadzoru skonsolidowanego w podmiotach działających w holdingach, o których mowa w art. 141f ust. 1 ustawy – Prawo bankowe,
– w przedsiębiorstwach pomocniczych usług bankowych świadczących usługi na rzecz przedsiębiorstw działających w tych holdingach,
– w podmiotach, które stale lub okresowo wykonują czynności, o których mowa w art. 6a ust. 1 ustawy – Prawo bankowe,
– w instytucjach pieniądza elektronicznego oraz w oddziałach zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego stosuje się odpowiednio przepisy uchwały, z wyłączeniem § 19 pkt 1.
2. [57] Z przeprowadzonych czynności kontrolnych sporządzany jest protokół oraz dokumentacja robocza zawierająca informacje uzasadniające ustalenia z inspekcji przedstawione w protokole.
3. Protokół sporządza się w terminie 14 dni od dnia zakończenia czynności kontrolnych i przeznacza dla:
1) kierownictwa jednostki kontrolowanej,
2) banku, w którym przeprowadzane są czynności kontrolne w ramach nadzoru skonsolidowanego,
3) GINB.
4. Protokół podpisuje kierujący czynnościami kontrolnymi oraz dwaj członkowie kierownictwa jednostki kontrolowanej.
5. Termin na podpisanie protokołu wynosi 7 dni licząc od dnia przedłożenia do podpisu.
6. Protokół może być przez jednostkę kontrolowaną:
1) podpisany bez zastrzeżeń,
2) podpisany z zastrzeżeniami,
3) nie podpisany.
7. W szczególnie uzasadnionych przypadkach kierujący czynnościami kontrolnymi, na wniosek jednostki kontrolowanej, może przedłużyć termin, o którym mowa w ust. 6, nie dłużej niż o kolejne 7 dni.
[56] § 37 ust. 1 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 32 uchwały nr 1/2004 Komisji Nadzoru Bankowego z dnia 9 czerwca 2004 r. zmieniającej uchwałę w sprawie trybu wykonywania nadzoru bankowego (Dz.U.NBP. Nr 8, poz. 15). Zmiana weszła w życie 30 czerwca 2004 r.
[57] § 37 ust. 2 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 32 uchwały nr 1/2004 Komisji Nadzoru Bankowego z dnia 9 czerwca 2004 r. zmieniającej uchwałę w sprawie trybu wykonywania nadzoru bankowego (Dz.U.NBP. Nr 8, poz. 15). Zmiana weszła w życie 30 czerwca 2004 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2002-03-30 do 2004-06-29
1. Z zastrzeżeniem ust. 2–7, do czynności kontrolnych wykonywanych w ramach nadzoru skonsolidowanego, stosuje się odpowiednio przepisy uchwały.
2. Z przeprowadzonych czynności kontrolnych sporządzany jest protokół oraz dokumentacja robocza stanowiące pisemną ewidencję zastosowanych procedur i wniosków z kontroli wraz z materiałami uzasadniającymi te wnioski.
3. Protokół sporządza się w terminie 14 dni od dnia zakończenia czynności kontrolnych i przeznacza dla:
1) kierownictwa jednostki kontrolowanej,
2) banku, w którym przeprowadzane są czynności kontrolne w ramach nadzoru skonsolidowanego,
3) GINB.
4. Protokół podpisuje kierujący czynnościami kontrolnymi oraz dwaj członkowie kierownictwa jednostki kontrolowanej.
5. Termin na podpisanie protokołu wynosi 7 dni licząc od dnia przedłożenia do podpisu.
6. Protokół może być przez jednostkę kontrolowaną:
1) podpisany bez zastrzeżeń,
2) podpisany z zastrzeżeniami,
3) nie podpisany.
7. W szczególnie uzasadnionych przypadkach kierujący czynnościami kontrolnymi, na wniosek jednostki kontrolowanej, może przedłużyć termin, o którym mowa w ust. 6, nie dłużej niż o kolejne 7 dni.