Wersja obowiązująca od 2017.05.30 do 2018.07.13     (Dz.U.2017.1049 tekst jednolity)

Rozdział 7a

Kary pieniężne

Art. 34a. [Niedopełnienie obowiązków przez instytucję obowiązaną ] Instytucja obowiązana, z wyłączeniem Narodowego Banku Polskiego, która:

1) nie dopełnia obowiązku rejestracji transakcji, o której mowa w art. 8 ust. 1, przekazania Generalnemu Inspektorowi dokumentów dotyczących tej transakcji lub przechowywania przez wymagany okres rejestru tych transakcji lub dokumentów dotyczących tej transakcji,

2) nie dopełnia obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka w celu zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa finansowego,

3) nie dopełnia obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego,

4) nie dopełnia obowiązku przechowywania przez wymagany okres udokumentowanych wyników analizy,

5) nie dopełnia obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym,

6) nie dopełnia obowiązku wykonania w terminie wniosku lub zalecenia pokontrolnego,

7) nawiązuje lub utrzymuje współpracę z bankiem fikcyjnym

– podlega karze pieniężnej.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2016.03.09 do 2017.05.29     (Dz.U.2016.299 tekst jednolity)

Rozdział 7a

Kary pieniężne

Art. 34a. [Niedopełnienie obowiązków przez instytucję obowiązaną ] Instytucja obowiązana, z wyłączeniem Narodowego Banku Polskiego, która:

1) nie dopełnia obowiązku rejestracji transakcji, o której mowa w art. 8 ust. 1, przekazania Generalnemu Inspektorowi dokumentów dotyczących tej transakcji lub przechowywania przez wymagany okres rejestru tych transakcji lub dokumentów dotyczących tej transakcji,

2) nie dopełnia obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka w celu zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa finansowego,

3) nie dopełnia obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego,

4) nie dopełnia obowiązku przechowywania przez wymagany okres udokumentowanych wyników analizy,

5) nie dopełnia obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym,

6) nie dopełnia obowiązku wykonania w terminie wniosku lub zalecenia pokontrolnego,

7) nawiązuje lub utrzymuje współpracę z bankiem fikcyjnym

– podlega karze pieniężnej.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2014.04.08 do 2016.03.08     (Dz.U.2014.455 tekst jednolity)

Rozdział 7a

Kary pieniężne

Art. 34a. [Niedopełnienie obowiązków przez instytucję obowiązaną ] Instytucja obowiązana, z wyłączeniem Narodowego Banku Polskiego, która:

1) nie dopełnia obowiązku rejestracji transakcji, o której mowa w art. 8 ust. 1, przekazania Generalnemu Inspektorowi dokumentów dotyczących tej transakcji lub przechowywania przez wymagany okres rejestru tych transakcji lub dokumentów dotyczących tej transakcji,

2) nie dopełnia obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka w celu zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa finansowego,

3) nie dopełnia obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego,

4) nie dopełnia obowiązku przechowywania przez wymagany okres udokumentowanych wyników analizy,

5) nie dopełnia obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym,

6) nie dopełnia obowiązku wykonania w terminie wniosku lub zalecenia pokontrolnego,

7) nawiązuje lub utrzymuje współpracę z bankiem fikcyjnym

– podlega karze pieniężnej.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2010.03.25 do 2014.04.07     (Dz.U.2010.46.276 tekst jednolity)

Rozdział 7a

Kary pieniężne

Art. 34a. [Niedopełnienie obowiązków przez instytucję obowiązaną] Instytucja obowiązana, z wyłączeniem Narodowego Banku Polskiego, która:

1) nie dopełnia obowiązku rejestracji transakcji, o której mowa w art. 8 ust. 1, przekazania Generalnemu Inspektorowi dokumentów dotyczących tej transakcji lub przechowywania przez wymagany okres rejestru tych transakcji lub dokumentów dotyczących tej transakcji,

2) nie dopełnia obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka w celu zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa finansowego,

3) nie dopełnia obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego,

4) nie dopełnia obowiązku przechowywania przez wymagany okres udokumentowanych wyników analizy,

5) nie dopełnia obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym,

6) nie dopełnia obowiązku wykonania w terminie wniosku lub zalecenia pokontrolnego,

7) nawiązuje lub utrzymuje współpracę z bankiem fikcyjnym

– podlega karze pieniężnej.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2009.10.22 do 2010.03.24

Rozdział 7a

Kary pieniężne

Art. 34a. [Niedopełnienie obowiązków przez instytucję obowiązaną] [119] Instytucja obowiązana, z wyłączeniem Narodowego Banku Polskiego, która:

1) nie dopełnia obowiązku rejestracji transakcji, o której mowa w art. 8 ust. 1, przekazania Generalnemu Inspektorowi dokumentów dotyczących tej transakcji lub przechowywania przez wymagany okres rejestru tych transakcji lub dokumentów dotyczących tej transakcji,

2) nie dopełnia obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka w celu zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa finansowego,

3) nie dopełnia obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego,

4) nie dopełnia obowiązku przechowywania przez wymagany okres udokumentowanych wyników analizy,

5) nie dopełnia obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym,

6) nie dopełnia obowiązku wykonania w terminie wniosku lub zalecenia pokontrolnego,

7) nawiązuje lub utrzymuje współpracę z bankiem fikcyjnym

– podlega karze pieniężnej.

[119] Rozdział 7a dodany przez art. 1 pkt 44 ustawy z dnia 25 czerwca 2009 r. o zmianie ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz.U. Nr 166, poz. 1317). Zmiana weszła w życie 22 października 2009 r.