Wersja obowiązująca od 2017.06.13 do 2019.04.04

Rozdział 3

Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności biur maklerskich

§ 52. Biuro maklerskie jest obowiązane dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności:

1) [43] rozpoczęciu wykonywania przez biuro maklerskie poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub działalności, o której mowa w art. 111 ust. 1a ustawy;

2) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

3) [44] złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez biuro maklerskie;

4) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej;

5) [45] ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w ramach którego wyodrębnione jest biuro maklerskie, planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

6) [46] ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w ramach którego wyodrębnione jest biuro maklerskie, planu podziału tego banku.

[43] § 52 pkt 1 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 17 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[44] § 52 pkt 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 17 lit. b) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[45] § 52 pkt 5 dodany przez § 1 pkt 17 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[46] § 52 pkt 6 dodany przez § 1 pkt 17 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2010.03.04 do 2017.06.12

Rozdział 3

Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności biur maklerskich

§ 52.  Biuro maklerskie jest obowiązane dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności:

1) rozpoczęciu wykonywania przez biuro maklerskie poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;

2) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

3) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez biuro maklerskie;

4) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej.