Wersja obowiązująca od 2017.06.13 do 2019.04.04

§ 102. 1. Wzór półrocznego sprawozdania z działalności oraz z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz systemu kontroli wewnętrznej podmiotu prowadzącego działalność maklerską (PRN-01) określa załącznik nr 1 do rozporządzenia.

2. Wzór półrocznego sprawozdania z działalności oraz z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz systemu kontroli wewnętrznej banku powierniczego (PRN-02) określa załącznik nr 2 do rozporządzenia.

3. [96] (uchylony)

3a. [97] (uchylony)

3b. [98] (uchylony)

3c. [99] (uchylony)

3d. [100] (uchylony)

4. [101] (uchylony)

5. Wzór zestawienia statystycznego określa załącznik nr 5 do rozporządzenia.

6. [102] (uchylony)

7. [103] (uchylony)

8. [104] (uchylony)

9. [105] Wzór sprawozdania w zakresie instrumentów finansowych określa załącznik nr 9 do rozporządzenia.

10. [106] Wzór sprawozdania w zakresie płynności określa załącznik nr 10 do rozporządzenia.

11. [107] Wzór sprawozdania miesięcznego określa załącznik nr 11 do rozporządzenia.

12. [108] Wzór informacji o wybranych danych finansowych określa załącznik nr 12 do rozporządzenia.

13. [109] Wzór informacji o wybranych skonsolidowanych danych finansowych określa załącznik nr 13 do rozporządzenia.

14. [110] Wzór sprawozdania w zakresie rachunku klientów określa załącznik nr 14 do rozporządzenia.

[96] § 102 ust. 3 uchylony przez § 1 pkt 32 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[97] § 102 ust. 3a uchylony przez § 1 pkt 32 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[98] § 102 ust. 3b uchylony przez § 1 pkt 32 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[99] § 102 ust. 3c uchylony przez § 1 pkt 32 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[100] § 102 ust. 3d uchylony przez § 1 pkt 32 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[101] § 102 ust. 4 uchylony przez § 1 pkt 32 lit. a) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[102] § 102 ust. 6 uchylony przez § 1 pkt 32 lit. b) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[103] § 102 ust. 7 uchylony przez § 1 pkt 32 lit. b) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[104] § 102 ust. 8 uchylony przez § 1 pkt 32 lit. b) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[105] § 102 ust. 9 dodany przez § 1 pkt 32 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[106] § 102 ust. 10 dodany przez § 1 pkt 32 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[107] § 102 ust. 11 dodany przez § 1 pkt 32 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[108] § 102 ust. 12 dodany przez § 1 pkt 32 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[109] § 102 ust. 13 dodany przez § 1 pkt 32 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

[110] § 102 ust. 14 dodany przez § 1 pkt 32 lit. c) rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 1030). Zmiana weszła w życie 13 czerwca 2017 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze kończące się po 13 czerwca 2017 r.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2011.08.24 do 2017.06.12

§ 102. 1. Wzór półrocznego sprawozdania z działalności oraz z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz systemu kontroli wewnętrznej podmiotu prowadzącego działalność maklerską (PRN-01) określa załącznik nr 1 do rozporządzenia.

2. Wzór półrocznego sprawozdania z działalności oraz z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz systemu kontroli wewnętrznej banku powierniczego (PRN-02) określa załącznik nr 2 do rozporządzenia.

3. Wzór sprawozdania miesięcznego (MRF-01) określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.

3a. [14] Wzór sprawozdania o wymogu kapitałowym z tytułu ryzyka operacyjnego określa załącznik nr 3a do rozporządzenia.

3b. [15] Wzór sprawozdania o wymogu kapitałowym z tytułu ryzyka rynkowego określa załącznik nr 3b do rozporządzenia.

3c. [16] Wzór sprawozdania o wymogu kapitałowym z tytułu ryzyka kredytowego określa załącznik nr 3c do rozporządzenia.

3d. [17] Wzór sprawozdania o wymogu kapitałowym z tytułu ryzyka rozliczenia określa załącznik nr 3d do rozporządzenia.

4. Wzór sprawozdania o skonsolidowanych wymogach kapitałowych (SWK) określa załącznik nr 4 do rozporządzenia.

5. Wzór zestawienia statystycznego określa załącznik nr 5 do rozporządzenia.

6. Wzór informacji o wybranych danych finansowych określa załącznik nr 6 do rozporządzenia.

7. [18] Wzór informacji o wybranych skonsolidowanych danych finansowych określa załącznik nr 7 do rozporządzenia.

8. [19] Wzór sprawozdania z dużych zaangażowań określa załącznik nr 8 do rozporządzenia.

[14] § 102 ust. 3a dodany przez § 1 pkt 8 lit. a) rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 164, poz. 983). Zmiana weszła w życie 24 sierpnia 2011 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze rozpoczynające się w 2012 r.

[15] § 102 ust. 3b dodany przez § 1 pkt 8 lit. a) rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 164, poz. 983). Zmiana weszła w życie 24 sierpnia 2011 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze rozpoczynające się w 2012 r.

[16] § 102 ust. 3c dodany przez § 1 pkt 8 lit. a) rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 164, poz. 983). Zmiana weszła w życie 24 sierpnia 2011 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze rozpoczynające się w 2012 r.

[17] § 102 ust. 3d dodany przez § 1 pkt 8 lit. a) rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 164, poz. 983). Zmiana weszła w życie 24 sierpnia 2011 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze rozpoczynające się w 2012 r.

[18] § 102 ust. 7 dodany przez § 1 pkt 8 lit. b) rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 164, poz. 983). Zmiana weszła w życie 24 sierpnia 2011 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze rozpoczynające się w 2012 r.

[19] § 102 ust. 8 dodany przez § 1 pkt 8 lit. b) rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 lipca 2011 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 164, poz. 983). Zmiana weszła w życie 24 sierpnia 2011 r. i ma zastosowanie po raz pierwszy do informacji przekazywanych za okresy sprawozdawcze rozpoczynające się w 2012 r.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2010.03.04 do 2011.08.23

§ 102. 1. Wzór półrocznego sprawozdania z działalności oraz z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz systemu kontroli wewnętrznej podmiotu prowadzącego działalność maklerską (PRN-01) określa załącznik nr 1 do rozporządzenia.

2. Wzór półrocznego sprawozdania z działalności oraz z funkcjonowania systemu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz systemu kontroli wewnętrznej banku powierniczego (PRN-02) określa załącznik nr 2 do rozporządzenia.

3. Wzór sprawozdania miesięcznego (MRF-01) określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.

4. Wzór sprawozdania o skonsolidowanych wymogach kapitałowych (SWK) określa załącznik nr 4 do rozporządzenia.

5. Wzór zestawienia statystycznego określa załącznik nr 5 do rozporządzenia.

6. Wzór informacji o wybranych danych finansowych określa załącznik nr 6 do rozporządzenia.