§ 5. [Obowiązki informacyjne towarzystwa powstające po otwarciu likwidacji funduszu] 1. O otwarciu likwidacji funduszu towarzystwo niezwłocznie informuje podmioty, którym powierzyło wykonywanie swoich obowiązków, oraz podmioty, za których pośrednictwem fundusz:

1) zbywa lub odkupuje jednostki uczestnictwa;

2) wydaje lub wykupuje certyfikaty inwestycyjne.

2. [3] Likwidator funduszu publikuje ogłoszenie o otwarciu likwidacji funduszu na swojej publicznie dostępnej stronie internetowej oraz:

1) w przypadku gdy likwidatorem funduszu jest towarzystwo – udostępnia to ogłoszenie w sposób określony w statucie likwidowanego funduszu dla ogłaszania zmian statutu tego funduszu;

2) w przypadku gdy likwidatorem funduszu jest podmiot inny niż towarzystwo – przekazuje to ogłoszenie towarzystwu, które jako ostatnie reprezentowało fundusz.

2a. [4] Towarzystwo, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, niezwłocznie po otrzymaniu ogłoszenia o otwarciu likwidacji funduszu zamieszcza je na swojej publicznie dostępnej stronie internetowej oraz udostępnia w sposób określony w statucie likwidowanego funduszu dla ogłaszania zmian statutu tego funduszu.

2b. [5] Ogłoszenie o otwarciu likwidacji funduszu opublikowane lub zamieszczone na stronie internetowej jest udostępniane do dnia zakończenia likwidacji funduszu.

2c. [6] Przepisu ust. 2 pkt 2 nie stosuje się w przypadku, o którym mowa w art. 68 ust. 1 ustawy. W przypadku określonym w zdaniu pierwszym depozytariusz oprócz publikacji ogłoszenia o otwarciu likwidacji funduszu na swojej publicznie dostępnej stronie internetowej udostępnia to ogłoszenie w sposób określony w statucie likwidowanego funduszu dla ogłaszania zmian statutu tego funduszu.

3. W ogłoszeniu o otwarciu likwidacji funduszu [7] zamieszcza się:

1) nazwę, rodzaj, konstrukcję i typ funduszu;

2) wskazanie przesłanki rozwiązania funduszu;

3) datę otwarcia i planowanego zakończenia likwidacji;

4) firmę lub imię i nazwisko oraz adres siedziby lub miejsca zamieszkania likwidatora funduszu;

5) wezwanie wierzycieli, których roszczenia nie wynikają z tytułu uczestnictwa w funduszu, do zgłaszania likwidatorowi roszczeń w terminie jednego miesiąca od dnia publikacji ogłoszenia [8] ;

6) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu, oraz tryb i termin dokonywania wypłat dla uczestników funduszu;

7) wskazanie, że jeżeli wierzyciele nie zgłoszą roszczeń w terminie miesiąca od dnia publikacji ogłoszenia [9] , wypłaty dla uczestników funduszu zostaną dokonane na podstawie danych znanych likwidatorowi;

8) [10] (uchylony)

8a) [11] adres publicznie dostępnej strony internetowej likwidatora, na której będą publikowane informacje związane z likwidacją funduszu, w tym sprawozdanie finansowe na dzień otwarcia likwidacji, zbadane sprawozdanie finansowe na dzień otwarcia likwidacji, a w przypadku gdy:

a) likwidacja trwa ponad 6 miesięcy – również półroczna informacja o stanie likwidacji,

b) likwidacja funduszu nie może być zakończona w terminie określonym w ogłoszeniu o otwarciu likwidacji funduszu – również ogłoszenie o nowej dacie zakończenia likwidacji, z podaniem przyczyn niezakończenia likwidacji w terminie;

8b) [12] wskazanie dnia publikacji ogłoszenia na publicznie dostępnej stronie internetowej likwidatora;

9) inne informacje dotyczące likwidacji funduszu, istotne, w ocenie likwidatora, dla uczestników lub wierzycieli funduszu.

4. W przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami w ogłoszeniu o otwarciu likwidacji funduszu [13] zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla uczestników funduszu, posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem.

5. W przypadku gdy poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych, wyemitowanych przez likwidowany fundusz, reprezentują różne uprawnienia w zakresie kolejności zaspokajania roszczeń z tytułu posiadania certyfikatów inwestycyjnych, wysokości udziału w aktywach netto funduszu lub subfunduszu w przypadku likwidacji, w ogłoszeniu o otwarciu likwidacji funduszu [14] zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych.

6. W przypadku funduszu, który wyemitował certyfikaty podporządkowane, w ogłoszeniu o otwarciu likwidacji funduszu [15] obok informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych.

7. [16] Ogłoszenie o otwarciu likwidacji funduszu jest również udostępniane w miejscach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach obsługi klientów domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, w których były przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.

8. [17] Likwidator publikuje ogłoszenie o otwarciu likwidacji funduszu w terminie 14 dni od dnia otwarcia likwidacji funduszu.

9. [18] (uchylony)

§ 5. [Obowiązki informacyjne towarzystwa powstające po otwarciu likwidacji funduszu] 1. O otwarciu likwidacji funduszu towarzystwo niezwłocznie informuje podmioty, którym powierzyło wykonywanie swoich obowiązków, oraz podmioty, za których pośrednictwem fundusz:

1) zbywa lub odkupuje jednostki uczestnictwa;

2) wydaje lub wykupuje certyfikaty inwestycyjne.

2. Likwidator funduszu powinien ogłosić trzykrotnie o otwarciu likwidacji funduszu.

3. W ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamieszcza się:

1) nazwę, rodzaj, konstrukcję i typ funduszu;

2) wskazanie przesłanki rozwiązania funduszu;

3) datę otwarcia i planowanego zakończenia likwidacji;

4) firmę lub imię i nazwisko oraz adres siedziby lub miejsca zamieszkania likwidatora funduszu;

5) wezwanie wierzycieli, których roszczenia nie wynikają z tytułu uczestnictwa w funduszu, do zgłaszania likwidatorowi roszczeń w terminie jednego miesiąca od dnia ostatniego ogłoszenia;

6) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu, oraz tryb i termin dokonywania wypłat dla uczestników funduszu;

7) wskazanie, że jeżeli wierzyciele nie zgłoszą roszczeń w terminie miesiąca od dnia ostatniego ogłoszenia, wypłaty dla uczestników funduszu zostaną dokonane na podstawie danych znanych likwidatorowi;

8) wskazanie numeru ogłoszenia;

9) inne informacje dotyczące likwidacji funduszu, istotne, w ocenie likwidatora, dla uczestników lub wierzycieli funduszu.

4. W przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla uczestników funduszu, posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem.

5. W przypadku gdy poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych, wyemitowanych przez likwidowany fundusz, reprezentują różne uprawnienia w zakresie kolejności zaspokajania roszczeń z tytułu posiadania certyfikatów inwestycyjnych, wysokości udziału w aktywach netto funduszu lub subfunduszu w przypadku likwidacji, w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych.

6. W przypadku funduszu, który wyemitował certyfikaty podporządkowane, w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, obok informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych.

7. Ogłoszeń o otwarciu likwidacji funduszu dokonuje się w odstępach czternastodniowych, w piśmie przeznaczonym do ogłoszeń funduszu, wskazanym w statucie funduszu. Ogłoszenia powinny być również udostępnione w miejscach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach obsługi klientów domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, w których były przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.

8. Pierwszego ogłoszenia dokonuje się w terminie 14 dni od dnia otwarcia likwidacji funduszu, a w przypadku gdy towarzystwo złożyło wniosek o udzielenie zgody na połączenie funduszu otwartego albo specjalistycznego otwartego z innym funduszem otwartym albo specjalistycznym otwartym – w terminie 14 dni od dnia, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na połączenie funduszy stała się ostateczna.

9. [1] Kopię ogłoszenia, o którym mowa w ust. 2, likwidator przesyła Komisji niezwłocznie po dokonaniu pierwszego ogłoszenia.

§ 5. 1. O otwarciu likwidacji funduszu towarzystwo niezwłocznie informuje podmioty, którym powierzyło wykonywanie swoich obowiązków, oraz podmioty, za których pośrednictwem fundusz:

1) zbywa lub odkupuje jednostki uczestnictwa;

2) wydaje lub wykupuje certyfikaty inwestycyjne.

2. Likwidator funduszu powinien ogłosić trzykrotnie o otwarciu likwidacji funduszu.

3. W ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamieszcza się:

1) nazwę, rodzaj, konstrukcję i typ funduszu;

2) wskazanie przesłanki rozwiązania funduszu;

3) datę otwarcia i planowanego zakończenia likwidacji;

4) firmę lub imię i nazwisko oraz adres siedziby lub miejsca zamieszkania likwidatora funduszu;

5) wezwanie wierzycieli, których roszczenia nie wynikają z tytułu uczestnictwa w funduszu, do zgłaszania likwidatorowi roszczeń w terminie jednego miesiąca od dnia ostatniego ogłoszenia;

6) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu, oraz tryb i termin dokonywania wypłat dla uczestników funduszu;

7) wskazanie, że jeżeli wierzyciele nie zgłoszą roszczeń w terminie miesiąca od dnia ostatniego ogłoszenia, wypłaty dla uczestników funduszu zostaną dokonane na podstawie danych znanych likwidatorowi;

8) wskazanie numeru ogłoszenia;

9) inne informacje dotyczące likwidacji funduszu, istotne, w ocenie likwidatora, dla uczestników lub wierzycieli funduszu.

4. W przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla uczestników funduszu posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla uczestników funduszu, posiadających jednostki uczestnictwa danego subfunduszu lub certyfikaty związane z danym subfunduszem.

5. W przypadku gdy poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych, wyemitowanych przez likwidowany fundusz, reprezentują różne uprawnienia w zakresie kolejności zaspokajania roszczeń z tytułu posiadania certyfikatów inwestycyjnych, wysokości udziału w aktywach netto funduszu lub subfunduszu w przypadku likwidacji, w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, zamiast informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy poszczególnych serii certyfikatów inwestycyjnych.

6. W przypadku funduszu, który wyemitował certyfikaty podporządkowane, w ogłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, obok informacji, o których mowa w ust. 3 pkt 6, zamieszcza się:

1) wskazanie trybu i terminu, w którym zostanie określona wysokość wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych;

2) wskazanie trybu i terminu dokonywania wypłat dla posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych podporządkowanych.

7. Ogłoszeń o otwarciu likwidacji funduszu dokonuje się w odstępach czternastodniowych, w piśmie przeznaczonym do ogłoszeń funduszu, wskazanym w statucie funduszu. Ogłoszenia powinny być również udostępnione w miejscach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach obsługi klientów domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, w których były przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.

8. Pierwszego ogłoszenia dokonuje się w terminie 14 dni od dnia otwarcia likwidacji funduszu, a w przypadku gdy towarzystwo złożyło wniosek o udzielenie zgody na połączenie funduszu otwartego albo specjalistycznego otwartego z innym funduszem otwartym albo specjalistycznym otwartym – w terminie 14 dni od dnia, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na połączenie funduszy stała się ostateczna.