Wersja obowiązująca od 2005-10-24 do 2005-12-31
Wersja obowiązująca od 2005-10-24 do 2005-12-31
Wersja archiwalna obowiązująca od 2005-06-23 do 2005-10-23 (Dz.U.2005.111.937 tekst jednolity)
Komisja nie udziela zezwolenia, w przypadku gdy:
1) wniosek nie spełnia wymogów, o których mowa w art. 40;
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2a) wnioskodawca nie spełnia wymagań określonych w art. 41a;
2b) charakter powiązań istniejących pomiędzy podmiotami należącymi do grupy kapitałowej, w skład której wchodzi wnioskodawca, uniemożliwia ustalenie rzeczywistej struktury tej grupy lub jej rzeczywistych właścicieli;
2c) osoby wchodzące w skład zarządu wnioskodawcy nie spełniają wymogów, o których mowa w art. 40 ust. 3;
3) osoby wymienione w art. 40 ust. 3 nie spełniają warunków określonych w art. 40 ust. 3;
4) opinia, o której mowa w art. 36a ust. 1 lub art. 52 ust. 7, jest negatywna;
5) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że dom maklerski może nie przestrzegać zasad uczciwego obrotu lub prowadzić działalność w sposób nienależycie zabezpieczający interesy klientów.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2004-05-01 do 2005-06-22
[Odmowa wydania zezwolenia] Komisja nie udziela zezwolenia, w przypadku gdy:
1) wniosek nie spełnia wymogów, o których mowa w art. 40,
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym,
2a) [78] wnioskodawca nie spełnia wymagań określonych w art. 41a,
2b) [79] charakter powiązań istniejących pomiędzy podmiotami należącymi do grupy kapitałowej, w skład której wchodzi wnioskodawca, uniemożliwia ustalenie rzeczywistej struktury tej grupy lub jej rzeczywistych właścicieli,
2c) [80] osoby wchodzące w skład zarządu wnioskodawcy nie spełniają wymogów, o których mowa w art. 40 ust. 3,
3) osoby wymienione w art. 40 ust. 3 nie spełniają warunków określonych w art. 40 ust. 3,
4) opinia, o której mowa w art. 36a ust. 1 lub art. 52 ust. 7, jest negatywna,
5) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że dom maklerski może nie przestrzegać zasad uczciwego obrotu lub prowadzić działalność w sposób nienależycie zabezpieczający interesy klientów.
[78] Art. 43 pkt 2a dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz.U. Nr 64, poz. 594). Zmiana weszła w życie 1 maja 2004 r.
[79] Art. 43 pkt 2b dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz.U. Nr 64, poz. 594). Zmiana weszła w życie 1 maja 2004 r.
[80] Art. 43 pkt 2c dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz.U. Nr 64, poz. 594). Zmiana weszła w życie 1 maja 2004 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2002-05-07 do 2004-04-30 (Dz.U.2002.49.447 tekst jednolity)
[Odmowa wydania zezwolenia] Komisja nie udziela zezwolenia, w przypadku gdy:
1) wniosek nie spełnia wymogów, o których mowa w art. 40,
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym,
3) osoby wymienione w art. 40 ust. 3 nie spełniają warunków określonych w art. 40 ust. 3,
4) opinia, o której mowa w art. 36a ust. 1 lub art. 52 ust. 7, jest negatywna,
5) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że dom maklerski może nie przestrzegać zasad uczciwego obrotu lub prowadzić działalność w sposób nienależycie zabezpieczający interesy klientów.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2001-01-15 do 2002-05-06
[Odmowa wydania zezwolenia] Komisja nie udziela zezwolenia, w przypadku gdy:
1) wniosek nie spełnia wymogów, o których mowa w art. 40,
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym,
3) osoby wymienione w art. 40 ust. 3 nie spełniają warunków określonych w art. 40 ust. 3,
4) opinia, o której mowa w art. 36a ust. 1 lub art. 52 ust. 7, jest negatywna,
5) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że dom maklerski może nie przestrzegać zasad uczciwego obrotu lub prowadzić działalność w sposób nienależycie zabezpieczający interesy klientów.