history Historia zmian
Wersja obowiązująca od 2005-10-24 do 2005-12-31
Wersja obowiązująca od 2005-10-24 do 2005-12-31
Wersja archiwalna obowiązująca od 2005-06-23 do 2005-10-23 (Dz.U.2005.111.937 tekst jednolity)
1. Bank może prowadzić rachunki papierów wartościowych po uzyskaniu zezwolenia Komisji.
1a. Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartościowych na terytorium państwa członkowskiego wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1.
2. Zezwolenie to może być udzielone również w przypadku, gdy bank otrzymał już zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.
3. Prowadzenie rachunków papierów wartościowych na podstawie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, odbywa się poza jednostką organizacyjną banku prowadzącą działalność maklerską.
4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
2) w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 10 % ogólnej liczby głosów lub co najmniej 10 % kapitału zakładowego;
3) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy;
4) informację o wysokości funduszy własnych;
5) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów wartościowych;
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartościowych;
7) oświadczenia o niekaralności za przestępstwa, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem.
5. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru;
2) regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych;
3) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania;
4) regulamin kontroli wewnętrznej;
5) treść procedur wewnętrznych określających zasady inwestowania przez członków zarządu i rady nadzorczej oraz pracowników tego banku na własny rachunek w instrumenty finansowe.
6. (uchylony).
Wersja archiwalna obowiązująca od 2004-05-01 do 2005-06-22
[Prowadzenie rachunków papierów wartościowych przez bank] 1. Bank może prowadzić rachunki papierów wartościowych po uzyskaniu zezwolenia Komisji.
1a. [121] Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartościowych na terytorium państwa członkowskiego wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1.
2. Zezwolenie to może być udzielone również w przypadku, gdy bank otrzymał już zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.
3. Prowadzenie rachunków papierów wartościowych na podstawie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, odbywa się poza jednostką organizacyjną banku prowadzącą działalność maklerską.
4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,
2) [122] w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 10% ogólnej liczby głosów lub co najmniej 10% kapitału zakładowego,
3) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,
4) informację o wysokości funduszy własnych,
5) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
7) oświadczenia o niekaralności za przestępstwa, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem.
5. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru,
2) regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
3) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania,
4) regulamin kontroli wewnętrznej,
5) [123] treść procedur wewnętrznych określających zasady inwestowania przez członków zarządu i rady nadzorczej oraz pracowników tego banku na własny rachunek w instrumenty finansowe.
6. (skreślony).
[121] Art. 57 ust. 1a dodany przez art. 1 pkt 42 lit. a) ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz.U. Nr 64, poz. 594). Zmiana weszła w życie 1 maja 2004 r.
[122] Art. 57 ust. 4 pkt 2 w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. b) ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz.U. Nr 64, poz. 594). Zmiana weszła w życie 1 maja 2004 r.
[123] Art. 57 ust. 5 pkt 5 dodany przez art. 1 pkt 42 lit. c) ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz.U. Nr 64, poz. 594). Zmiana weszła w życie 1 maja 2004 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2002-05-07 do 2004-04-30 (Dz.U.2002.49.447 tekst jednolity)
[Prowadzenie rachunków papierów wartościowych przez bank] 1. Bank może prowadzić rachunki papierów wartościowych po uzyskaniu zezwolenia Komisji.
2. Zezwolenie to może być udzielone również w przypadku, gdy bank otrzymał już zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.
3. Prowadzenie rachunków papierów wartościowych na podstawie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, odbywa się poza jednostką organizacyjną banku prowadzącą działalność maklerską.
4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,
2) w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu oraz proporcji ich uczestnictwa w kapitale zakładowym banku,
3) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,
4) informację o wysokości funduszy własnych,
5) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
7) oświadczenia o niekaralności za przestępstwa, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem.
5. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru,
2) regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
3) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania,
4) regulamin kontroli wewnętrznej.
6. (skreślony).
Wersja archiwalna obowiązująca od 2001-01-15 do 2002-05-06
[Prowadzenie rachunków papierów wartościowych przez bank] 1. Bank może prowadzić rachunki papierów wartościowych po uzyskaniu zezwolenia Komisji.
2. Zezwolenie to może być udzielone również w przypadku, gdy bank otrzymał już zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.
3. Prowadzenie rachunków papierów wartościowych na podstawie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, odbywa się poza jednostką organizacyjną banku prowadzącą działalność maklerską.
4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,
2) w przypadku banku będącego spółką akcyjną - wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu oraz proporcji ich uczestnictwa w kapitale zakładowym banku,
3) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,
4) informację o wysokości funduszy własnych,
5) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
7) oświadczenia o niekaralności za przestępstwa, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem.
5. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru,
2) regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
3) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania,
4) regulamin kontroli wewnętrznej.
6. (skreślony).