Art. 54. [79] (utracił moc).

Art. 54. 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 53 ust. 1, zawiera:

1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;

2) nazwę jednostki organizacyjnej banku, w ramach której ma być prowadzona działalność maklerska;

3) w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 10 % ogólnej liczby głosów lub co najmniej 10 % kapitału zakładowego;

4) informacje o podmiotach pozostających w tej samej co wnioskodawca grupie kapitałowej;

5) wskazanie czynności, od wykonywania których bank zamierza rozpocząć działalność maklerską;

6) informację o wysokości funduszy własnych;

7) informację o wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej;

8) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia działalności maklerskiej;

9) informację o planowanej organizacji działalności maklerskiej;

10) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze 3 lata;

11) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa określone w art. 22 ust. 1 pkt 3.

2. Do wniosku załącza się:

1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru;

2) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania;

3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewnętrznej;

3a) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz procedury zabezpieczające przed wykorzystywaniem środków pieniężnych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;

4) regulaminy określające sposób wykonywania czynności wymienionych w ust. 1 pkt 5;

4a) regulamin inwestowania, przez pracowników jednostki organizacyjnej banku prowadzącej działalność maklerską oraz przez osoby kierujące lub nadzorujące działalność tej jednostki, na własny rachunek w instrumenty finansowe;

4b) informacje o sposobach monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej związanego z całością prowadzonej działalności;

5) listę osób, o których mowa w art. 41.

3. Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organizacyjne i finansowe wydzielenie działalności maklerskiej w ramach banku, polegające na:

1) prowadzeniu tej działalności wyłącznie w formie odrębnej jednostki organizacyjnej banku;

2) (uchylony);

3) prowadzeniu odrębnych ksiąg rachunkowych i sporządzaniu odrębnych sprawozdań finansowych na zasadach określonych w odrębnych przepisach.

4. (uchylony).

5. Przepisów o wydzieleniu finansowym działalności maklerskiej w ramach banku nie stosuje się do banku prowadzącego działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1.

Art. 54. [Wniosek o udzielenie zezwolenia] 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 53 ust. 1, zawiera:

1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,

2) nazwę jednostki organizacyjnej banku, w ramach której ma być prowadzona działalność maklerska,

3) [113] w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 10% ogólnej liczby głosów lub co najmniej 10% kapitału zakładowego,

4) [114] informacje o podmiotach pozostających w tej samej co wnioskodawca grupie kapitałowej,

5) wskazanie czynności, od wykonywania których bank zamierza rozpocząć działalność maklerską,

6) informację o wysokości funduszy własnych,

7) informację o wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej,

8) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia działalności maklerskiej,

9) informację o planowanej organizacji działalności maklerskiej,

10) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze 3 lata,

11) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa określone w art. 22 ust. 1 pkt 3.

2. Do wniosku załącza się:

1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru,

2) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania,

3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewnętrznej,

3a) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz procedury zabezpieczające przed wykorzystywaniem środków pieniężnych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł,

4) regulaminy określające sposób wykonywania czynności wymienionych w ust. 1 pkt 5,

4a) [115] regulamin inwestowania, przez pracowników jednostki organizacyjnej banku prowadzącej działalność maklerską oraz przez osoby kierujące lub nadzorujące działalność tej jednostki, na własny rachunek w instrumenty finansowe,

4b) [116] informacje o sposobach monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej związanego z całością prowadzonej działalności,

5) listę osób, o których mowa w art. 41.

3. Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organizacyjne i finansowe wydzielenie działalności maklerskiej w ramach banku, polegające na:

1) prowadzeniu tej działalności wyłącznie w formie odrębnej jednostki organizacyjnej banku,

2) [117] (uchylony),

3) prowadzeniu odrębnych ksiąg rachunkowych i sporządzaniu odrębnych sprawozdań finansowych na zasadach określonych w odrębnych przepisach.

4. (skreślony).

5. [118] Przepisów o wydzieleniu finansowym działalności maklerskiej w ramach banku nie stosuje się do banku prowadzącego działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1.

Art. 54. [Wniosek o udzielenie zezwolenia] 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 53 ust. 1, zawiera:

1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,

2) nazwę jednostki organizacyjnej banku, w ramach której ma być prowadzona działalność maklerska,

3) w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu oraz proporcji ich uczestnictwa w kapitale zakładowym banku,

4) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,

5) wskazanie czynności, od wykonywania których bank zamierza rozpocząć działalność maklerską,

6) informację o wysokości funduszy własnych,

7) informację o wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej,

8) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia działalności maklerskiej,

9) informację o planowanej organizacji działalności maklerskiej,

10) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze 3 lata,

11) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa określone w art. 22 ust. 1 pkt 3.

2. Do wniosku załącza się:

1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru,

2) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania,

3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewnętrznej,

3a) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz procedury zabezpieczające przed wykorzystywaniem środków pieniężnych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł,

4) regulaminy określające sposób wykonywania czynności wymienionych w ust. 1 pkt 5,

5) listę osób, o których mowa w art. 41.

3. Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organizacyjne i finansowe wydzielenie działalności maklerskiej w ramach banku, polegające na:

1) prowadzeniu tej działalności wyłącznie w formie odrębnej jednostki organizacyjnej banku,

2) prowadzeniu działalności maklerskiej w pomieszczeniach, stanowiskach i za pomocą urządzeń wydzielonych wyłącznie do tej działalności,

3) prowadzeniu odrębnych ksiąg rachunkowych i sporządzaniu odrębnych sprawozdań finansowych na zasadach określonych w odrębnych przepisach.

4. (skreślony).

Art. 54. [Wniosek o udzielenie zezwolenia] 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 53 ust. 1, zawiera:

1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,

2) nazwę jednostki organizacyjnej banku, w ramach której ma być prowadzona działalność maklerska,

3) w przypadku banku będącego spółką akcyjną - wskazanie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu oraz proporcji ich uczestnictwa w kapitale zakładowym banku,

4) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,

5) wskazanie czynności, od wykonywania których bank zamierza rozpocząć działalność maklerską,

6) informację o wysokości funduszy własnych,

7) informację o wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej,

8) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezbędnych do prowadzenia działalności maklerskiej,

9) informację o planowanej organizacji działalności maklerskiej,

10) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze 3 lata,

11) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa określone w art. 22 ust. 1 pkt 3.

2. Do wniosku załącza się:

1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru,

2) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania,

3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewnętrznej,

3a) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz procedury zabezpieczające przed wykorzystywaniem środków pieniężnych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł,

4) regulaminy określające sposób wykonywania czynności wymienionych w ust. 1 pkt 5,

5) listę osób, o których mowa w art. 41.

3. Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organizacyjne i finansowe wydzielenie działalności maklerskiej w ramach banku, polegające na:

1) prowadzeniu tej działalności wyłącznie w formie odrębnej jednostki organizacyjnej banku,

2) prowadzeniu działalności maklerskiej w pomieszczeniach, stanowiskach i za pomocą urządzeń wydzielonych wyłącznie do tej działalności,

3) prowadzeniu odrębnych ksiąg rachunkowych i sporządzaniu odrębnych sprawozdań finansowych na zasadach określonych w odrębnych przepisach.

4. (skreślony).