Wersja obowiązująca od 2006.05.04 do 2007.11.30

§ 19. W rozdziale „Dane o podmiotach obsługujących fundusz" zamieszcza się:

1) dane o podmiocie prowadzącym rejestr uczestników funduszu, zwanym dalej „agentem transferowym", w tym:

a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne oraz formę prawną agenta transferowego,

b) wysokość kapitału własnego, w tym podstawowych składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy,

c) firmę (nazwę) lub imiona i nazwiska oraz siedzibę akcjonariuszy lub udziałowców agenta transferowego, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników, jeżeli akcjonariusz lub udziałowiec posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na tym zgromadzeniu,

d) firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu dominującego wobec agenta transferowego ze wskazaniem cech tej dominacji,

e) zakres czynności realizowanych na rzecz uczestników funduszu przez agenta transferowego,

f) datę rozpoczęcia wykonywania czynności agenta transferowego;

2) dane o podmiotach, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym:

a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne i formę prawną podmiotu,

b) zakres świadczonych usług,

c) podstawę prawną prowadzenia działalności wraz z datą i numerem decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie tej działalności,

d) wskazanie miejsca, gdzie można uzyskać informacje o punktach zbywających i odkupujących jednostki uczestnictwa,

e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności pośrednictwa;

3) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym:

a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,

c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,

d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz części portfela, którym zarządzają,

e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności zarządzania,

f) [14] imiona i nazwiska osób podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące lokat funduszu, zatrudnionych w podmiocie, o którym mowa w art. 46 ust. 2 lub 3 ustawy;

4) dane o podmiotach świadczących usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi, w tym:

a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,

b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na wykonywanie czynności doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,

c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,

d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych świadczących usługi na rzecz funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz zakresu usług świadczonych przez poszczególnych doradców,

e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności doradztwa;

5) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych funduszu oraz datę podpisania umowy z towarzystwem lub funduszem;

6) [15] dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu, w tym firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu.

[14] § 19 pkt 3 lit. f) w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 4 maja 2006 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 75, poz. 523). Zmiana weszła w życie 4 maja 2006 r.

[15] § 19 pkt 6 dodany przez § 1 pkt 7 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 4 maja 2006 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 75, poz. 523). Zmiana weszła w życie 4 maja 2006 r.