Wersja obowiązująca od 2006-05-04 do 2007-11-30
W rozdziale „Dane o podmiotach obsługujących fundusz" zamieszcza się:
1) dane o podmiocie prowadzącym rejestr uczestników funduszu, zwanym dalej „agentem transferowym", w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne oraz formę prawną agenta transferowego,
b) wysokość kapitału własnego, w tym podstawowych składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy,
c) firmę (nazwę) lub imiona i nazwiska oraz siedzibę akcjonariuszy lub udziałowców agenta transferowego, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników, jeżeli akcjonariusz lub udziałowiec posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na tym zgromadzeniu,
d) firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu dominującego wobec agenta transferowego ze wskazaniem cech tej dominacji,
e) zakres czynności realizowanych na rzecz uczestników funduszu przez agenta transferowego,
f) datę rozpoczęcia wykonywania czynności agenta transferowego;
2) dane o podmiotach, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne i formę prawną podmiotu,
b) zakres świadczonych usług,
c) podstawę prawną prowadzenia działalności wraz z datą i numerem decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie tej działalności,
d) wskazanie miejsca, gdzie można uzyskać informacje o punktach zbywających i odkupujących jednostki uczestnictwa,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności pośrednictwa;
3) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,
c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,
d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz części portfela, którym zarządzają,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności zarządzania,
f) [14] imiona i nazwiska osób podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące lokat funduszu, zatrudnionych w podmiocie, o którym mowa w art. 46 ust. 2 lub 3 ustawy;
4) dane o podmiotach świadczących usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na wykonywanie czynności doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,
c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,
d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych świadczących usługi na rzecz funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz zakresu usług świadczonych przez poszczególnych doradców,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności doradztwa;
5) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych funduszu oraz datę podpisania umowy z towarzystwem lub funduszem;
6) [15] dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu, w tym firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu.
[14] § 19 pkt 3 lit. f) w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 4 maja 2006 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 75, poz. 523). Zmiana weszła w życie 4 maja 2006 r.
[15] § 19 pkt 6 dodany przez § 1 pkt 7 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 4 maja 2006 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 75, poz. 523). Zmiana weszła w życie 4 maja 2006 r.
Wersja obowiązująca od 2006-05-04 do 2007-11-30
W rozdziale „Dane o podmiotach obsługujących fundusz" zamieszcza się:
1) dane o podmiocie prowadzącym rejestr uczestników funduszu, zwanym dalej „agentem transferowym", w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne oraz formę prawną agenta transferowego,
b) wysokość kapitału własnego, w tym podstawowych składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy,
c) firmę (nazwę) lub imiona i nazwiska oraz siedzibę akcjonariuszy lub udziałowców agenta transferowego, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników, jeżeli akcjonariusz lub udziałowiec posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na tym zgromadzeniu,
d) firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu dominującego wobec agenta transferowego ze wskazaniem cech tej dominacji,
e) zakres czynności realizowanych na rzecz uczestników funduszu przez agenta transferowego,
f) datę rozpoczęcia wykonywania czynności agenta transferowego;
2) dane o podmiotach, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne i formę prawną podmiotu,
b) zakres świadczonych usług,
c) podstawę prawną prowadzenia działalności wraz z datą i numerem decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie tej działalności,
d) wskazanie miejsca, gdzie można uzyskać informacje o punktach zbywających i odkupujących jednostki uczestnictwa,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności pośrednictwa;
3) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,
c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,
d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz części portfela, którym zarządzają,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności zarządzania,
f) [14] imiona i nazwiska osób podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące lokat funduszu, zatrudnionych w podmiocie, o którym mowa w art. 46 ust. 2 lub 3 ustawy;
4) dane o podmiotach świadczących usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na wykonywanie czynności doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,
c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,
d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych świadczących usługi na rzecz funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz zakresu usług świadczonych przez poszczególnych doradców,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności doradztwa;
5) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych funduszu oraz datę podpisania umowy z towarzystwem lub funduszem;
6) [15] dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu, w tym firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu.
[14] § 19 pkt 3 lit. f) w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 7 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 4 maja 2006 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 75, poz. 523). Zmiana weszła w życie 4 maja 2006 r.
[15] § 19 pkt 6 dodany przez § 1 pkt 7 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 4 maja 2006 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 75, poz. 523). Zmiana weszła w życie 4 maja 2006 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2004-10-06 do 2006-05-03
W rozdziale „Dane o podmiotach obsługujących fundusz" zamieszcza się:
1) dane o podmiocie prowadzącym rejestr uczestników funduszu, zwanym dalej „agentem transferowym", w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne oraz formę prawną agenta transferowego,
b) wysokość kapitału własnego, w tym podstawowych składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy,
c) firmę (nazwę) lub imiona i nazwiska oraz siedzibę akcjonariuszy lub udziałowców agenta transferowego, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników, jeżeli akcjonariusz lub udziałowiec posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na tym zgromadzeniu,
d) firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu dominującego wobec agenta transferowego ze wskazaniem cech tej dominacji,
e) zakres czynności realizowanych na rzecz uczestników funduszu przez agenta transferowego,
f) datę rozpoczęcia wykonywania czynności agenta transferowego;
2) dane o podmiotach, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę, adres, numery telekomunikacyjne i formę prawną podmiotu,
b) zakres świadczonych usług,
c) podstawę prawną prowadzenia działalności wraz z datą i numerem decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie tej działalności,
d) wskazanie miejsca, gdzie można uzyskać informacje o punktach zbywających i odkupujących jednostki uczestnictwa,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności pośrednictwa;
3) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,
c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,
d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz części portfela, którym zarządzają,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności zarządzania,
f) imiona i nazwiska osób podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, zatrudnionych w podmiocie, o którym mowa w art. 46 ust. 2 lub 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, zwanej dalej „ustawą"
4) dane o podmiotach świadczących usługi polegające na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi, w tym:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,
b) datę i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd udzielającej zezwolenia na wykonywanie czynności doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,
c) zakres świadczonych usług na rzecz funduszu,
d) imiona i nazwiska doradców inwestycyjnych świadczących usługi na rzecz funduszu, ze wskazaniem numerów licencji doradców oraz zakresu usług świadczonych przez poszczególnych doradców,
e) datę rozpoczęcia wykonywania czynności doradztwa;
5) firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych funduszu oraz datę podpisania umowy z towarzystwem lub funduszem.