history Historia zmian
Wersja obowiązująca od 2004-01-01 do 2005-04-30
[9] 1. W przypadku obniżenia poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk lub minimalnej wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 41a ustawy, niedotrzymania wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaangażowania, o których mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w części A załącznika nr 3 [10] do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
2. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej do wysokości zaciągniętych przez dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, o której mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w dziale XII części B załącznika nr 3 do rozporządzenia, sporządzone na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
3. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 i 2, należy dołączyć następujące informacje:
1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaźników,
2) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich.
4. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.
[9] § 33 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 4 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[10] Załącznik nr 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 19 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
Na podstawie § 2 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278) wzór informacji zawartych w załączniku nr 3 ma zastosowanie po raz pierwszy do sprawozdań miesięcznych sporządzanych za okres od początku roku obrotowego do 30 czerwca 2004 r. oraz do raportów bieżących sporządzanych po 1 lipca 2004 r.
Wersja obowiązująca od 2004-01-01 do 2005-04-30
[9] 1. W przypadku obniżenia poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk lub minimalnej wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 41a ustawy, niedotrzymania wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaangażowania, o których mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w części A załącznika nr 3 [10] do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
2. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej do wysokości zaciągniętych przez dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, o której mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w dziale XII części B załącznika nr 3 do rozporządzenia, sporządzone na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
3. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 i 2, należy dołączyć następujące informacje:
1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaźników,
2) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich.
4. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.
[9] § 33 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 4 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[10] Załącznik nr 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 19 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
Na podstawie § 2 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278) wzór informacji zawartych w załączniku nr 3 ma zastosowanie po raz pierwszy do sprawozdań miesięcznych sporządzanych za okres od początku roku obrotowego do 30 czerwca 2004 r. oraz do raportów bieżących sporządzanych po 1 lipca 2004 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2002-04-28 do 2003-12-31
1. W przypadku niedotrzymania wymaganej wysokości kapitału netto, stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaangażowania, przekroczenia wskaźnika należności, niedotrzymania wymaganej relacji bieżącej wysokości kapitału netto do sumy minimalnej wysokości kapitału netto i wysokości środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie wierzytelności z tytułu udzielonych pożyczek papierów wartościowych, inwestowanych przez dom maklerski, o których mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w części A załącznika nr 3 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
2. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji środków własnych do zaciągniętych przez dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, o której mowa w przepisach wymienionych w ust. 1, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w dziale XI części B załącznika nr 3 do rozporządzenia, sporządzone na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
3. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji kapitału własnego, o której mowa w § 3 pkt 2 rozporządzenia o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w dziale VI części B załącznika nr 3 do rozporządzenia, sporządzone na dzień wystąpienia tego zdarzenia.
4. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1–3, należy dołączyć następujące informacje:
1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaźników,
2) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w przepisach, o których mowa w ust. 1.
5. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1–3, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący przesyłany jest codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.