Wersja obowiązująca od 2004-01-01 do 2005-04-30

Rozdział 2

Informacje dotyczące działalności i sytuacji finansowej domów maklerskich

§ 3. 1. Dom maklerski jest obowiązany dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności lub sytuacji finansowej:

1) rozpoczęciu działalności,

2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości,

3) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości,

4) otrzymaniu przez dom maklerski od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu naprawienia szkody spowodowanej utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości,

5) podjęciu przez zarząd decyzji o zgłoszeniu wniosku o ogłoszenie upadłości domu maklerskiego,

6) podjęciu przez zarząd decyzji o wszczęciu postępowania układowego,

7) wniesieniu do porządku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczącego podjęcia uchwały o zgłoszeniu wniosku o ogłoszenie upadłości domu maklerskiego oraz o podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w tej sprawie,

8) wniesieniu do porządku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczącego podjęcia uchwały o wszczęciu postępowania układowego oraz o podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w tej sprawie,

9) podjęciu decyzji o zwołaniu walnego zgromadzenia, w związku z wykazaniem w bilansie straty przewyższającej sumę kapitałów zapasowego i rezerwowych oraz jedną trzecią część kapitału zakładowego,

10) złożeniu do sądu wniosku o ogłoszenie upadłości domu maklerskiego, dokonanego przez wierzycieli lub przez zarząd domu maklerskiego,

11) złożeniu do sądu wniosku o otwarcie postępowania układowego,

12) otwarciu likwidacji,

13) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem,

14) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem,

15) podjęciu uchwały o zamiarze podziału domu maklerskiego,

16) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale domu maklerskiego,

17) podjęciu uchwały o zmianie w kapitałach własnych,

18) sytuacji, w której więcej niż połowa członków zarządu domu maklerskiego lub osób pełniących funkcje kierownicze w domu maklerskim jest jednocześnie członkami zarządu lub osobami pełniącymi funkcje kierownicze w innym podmiocie,

19) podjęciu uchwały o emisji dłużnych papierów wartościowych,

20) zawarciu umowy pożyczki lub kredytu, w wyniku której powstaną zobowiązania podporządkowane, o których mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich,

20a) [3] zamierzonej spłacie zobowiązań podporządkowanych, która spowoduje obniżenie wielkości nadzorowanych kapitałów do poziomu niższego niż 120 % całkowitego wymogu kapitałowego,

21) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych domu maklerskiego,

22) wypowiedzeniu przez dom maklerski umowy o badanie sprawozdań finansowych domu maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych domu maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot,

23) zawarciu lub rozwiązaniu umowy rachunku bankowego,

24) zaciągnięciu kredytu lub pożyczki o wartości przekraczającej 10% kapitałów własnych domu maklerskiego,

25) zaciągnięciu kilku kredytów lub pożyczek o łącznej wartości przekraczającej 10% kapitałów własnych domu maklerskiego,

26) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy,

27) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania działalności polegającej na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,

28) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczącego zawierania transakcji na giełdzie lub rynku pozagiełdowym,

29) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczącego zawierania transakcji na giełdzie towarowej,

30) [4] obniżeniu poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk lub minimalnej wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 41a ustawy, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania, niedotrzymaniu wymaganej relacji wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej do wysokości zaciągniętych przez dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych,

31) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością,

32) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań domu maklerskiego, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% kapitałów własnych domu maklerskiego,

33) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności domu maklerskiego, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% kapitałów własnych domu maklerskiego,

34) rozpoczęciu i zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej klientów przez dom maklerski,

35) każdorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania akcjonariuszy spółki publicznej na walnym zgromadzeniu, jeżeli liczba głosów, do których wykonywania jest uprawniony dom maklerski, przekracza 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu,

36) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej,

37) [5] zmianie sposobu wyliczania całkowitego wymogu kapitałowego w związku ze zmianą zakresu prowadzonej działalności ze znaczącego na nieznaczący lub z nieznaczącego na znaczący,

38) [6] ryzyku, które może zagrozić jego sytuacji finansowej, w szczególności związanym ze strukturą i źródłami finansowania nadzorowanych kapitałów oraz finansowania zewnętrznego, w przypadku gdy dom maklerski stosuje przepisy § 11 rozporządzenia o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich,

39) [7] przypadku niewywiązania się strony z zobowiązań wobec domu maklerskiego z tytułu umowy z udzielonym lub otrzymanym przyrzeczeniem odkupu, umowy udzielenia lub zaciągnięcia pożyczki instrumentów finansowych lub instrumentów obrotu towarowego.

2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2–4, należą aktywa stanowiące ponad 10% łącznej wartości kapitałów własnych, a w przypadku aktywów finansowych – aktywa stanowiące ponad 10% łącznej wartości kapitałów własnych lub aktywa, które w wyniku ich nabycia spowodują przekroczenie odpowiednio 5%, 10%, 25%, 33% i 50% kapitału zakładowego podmiotu, którego akcje (udziały) stanowią przedmiot aktywów finansowych domu maklerskiego.

[3] § 3 ust. 1 pkt 20a dodany przez § 1 pkt 2 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.

[4] § 3 ust. 1 pkt 30 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.

[5] § 3 ust. 1 pkt 37 dodany przez § 1 pkt 2 lit. c) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.

[6] § 3 ust. 1 pkt 38 dodany przez § 1 pkt 2 lit. c) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.

[7] § 3 ust. 1 pkt 39 dodany przez § 1 pkt 2 lit. c) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.