history Historia zmian
Wersja obowiązująca od 2004-01-01 do 2005-04-30
1. Zagraniczna osoba prawna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską, w formie oddziału, jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących działalności lub sytuacji finansowej oddziału:
1) rozpoczęciu działalności,
2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodzą lub wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
3) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
4) otrzymaniu przez zagraniczną osobę prawną od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu naprawienia szkody spowodowanej utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
5) powzięciu wiadomości o wszczęciu lub żądaniu wszczęcia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich postępowań przed właściwymi organami administracyjnymi lub sądowymi dotyczących likwidacji, upadłości z powodu niewypłacalności lub innych mogących doprowadzić do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiązku pokrywania należności tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami państwa siedziby tej osoby prawnej,
6) podjęciu decyzji o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału,
7) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału,
8) wypowiedzeniu przez zagraniczną osobę prawną umowy o badanie sprawozdań finansowych oddziału z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot,
9) zawarciu lub rozwiązaniu przez oddział umowy rachunku bankowego,
10) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy,
11) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania działalności polegającej na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,
12) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu dotyczącego zawierania przez oddział transakcji na giełdzie lub rynku pozagiełdowym,
13) [20] obniżeniu poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk lub minimalnej wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 41a ustawy, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania,14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział,
14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział,
15) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6,
16) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6,
17) rozpoczęciu i zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej klientów przez oddział,
18) każdorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania przez oddział akcjonariuszy spółki publicznej na walnym zgromadzeniu, jeżeli liczba głosów, do których wykonywania jest uprawniony oddział, przekracza 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu,
19) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie siedziby zagranicznej osoby prawnej,
20) [21] zmianie sposobu wyliczania całkowitego wymogu kapitałowego w związku ze zmianą zakresu prowadzonej działalności ze znaczącego na nieznaczący lub z nieznaczącego na znaczący,
21) [22] przypadku niewywiązania się z zobowiązań wobec zagranicznej osoby prawnej strony umowy z udzielonym lub otrzymanym przyrzeczeniem odkupu, umowy udzielenia lub zaciągnięcia pożyczki instrumentów finansowych lub instrumentów obrotu towarowego.
2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2–4, należą aktywa stanowiące ponad 10% funduszu, o którym mowa w ust. 1 pkt 6.
3. [23] Przepisów ust. 1 pkt 2–4, 6–8, 13 oraz 20 i 21 nie stosuje się do zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52a ustawy, prowadzącej działalność maklerską w formie oddziału.
[20] § 70 ust. 1 pkt 13 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 9 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[21] § 70 ust. 1 pkt 20 dodany przez § 1 pkt 9 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[22] § 70 ust. 1 pkt 21 dodany przez § 1 pkt 9 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[23] § 70 ust. 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 9 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
Wersja obowiązująca od 2004-01-01 do 2005-04-30
1. Zagraniczna osoba prawna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską, w formie oddziału, jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących działalności lub sytuacji finansowej oddziału:
1) rozpoczęciu działalności,
2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodzą lub wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
3) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
4) otrzymaniu przez zagraniczną osobę prawną od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu naprawienia szkody spowodowanej utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
5) powzięciu wiadomości o wszczęciu lub żądaniu wszczęcia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich postępowań przed właściwymi organami administracyjnymi lub sądowymi dotyczących likwidacji, upadłości z powodu niewypłacalności lub innych mogących doprowadzić do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiązku pokrywania należności tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami państwa siedziby tej osoby prawnej,
6) podjęciu decyzji o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału,
7) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału,
8) wypowiedzeniu przez zagraniczną osobę prawną umowy o badanie sprawozdań finansowych oddziału z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot,
9) zawarciu lub rozwiązaniu przez oddział umowy rachunku bankowego,
10) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy,
11) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania działalności polegającej na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,
12) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu dotyczącego zawierania przez oddział transakcji na giełdzie lub rynku pozagiełdowym,
13) [20] obniżeniu poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk lub minimalnej wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 41a ustawy, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania,14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział,
14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział,
15) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6,
16) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6,
17) rozpoczęciu i zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej klientów przez oddział,
18) każdorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania przez oddział akcjonariuszy spółki publicznej na walnym zgromadzeniu, jeżeli liczba głosów, do których wykonywania jest uprawniony oddział, przekracza 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu,
19) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie siedziby zagranicznej osoby prawnej,
20) [21] zmianie sposobu wyliczania całkowitego wymogu kapitałowego w związku ze zmianą zakresu prowadzonej działalności ze znaczącego na nieznaczący lub z nieznaczącego na znaczący,
21) [22] przypadku niewywiązania się z zobowiązań wobec zagranicznej osoby prawnej strony umowy z udzielonym lub otrzymanym przyrzeczeniem odkupu, umowy udzielenia lub zaciągnięcia pożyczki instrumentów finansowych lub instrumentów obrotu towarowego.
2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2–4, należą aktywa stanowiące ponad 10% funduszu, o którym mowa w ust. 1 pkt 6.
3. [23] Przepisów ust. 1 pkt 2–4, 6–8, 13 oraz 20 i 21 nie stosuje się do zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52a ustawy, prowadzącej działalność maklerską w formie oddziału.
[20] § 70 ust. 1 pkt 13 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 9 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[21] § 70 ust. 1 pkt 20 dodany przez § 1 pkt 9 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[22] § 70 ust. 1 pkt 21 dodany przez § 1 pkt 9 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
[23] § 70 ust. 3 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 9 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2002-04-28 do 2003-12-31
1. Zagraniczna osoba prawna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską, w formie oddziału, jest obowiązana dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących działalności lub sytuacji finansowej oddziału:
1) rozpoczęciu działalności,
2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodzą lub wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
3) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
4) otrzymaniu przez zagraniczną osobę prawną od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu naprawienia szkody spowodowanej utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział,
5) powzięciu wiadomości o wszczęciu lub żądaniu wszczęcia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich postępowań przed właściwymi organami administracyjnymi lub sądowymi dotyczących likwidacji, upadłości z powodu niewypłacalności lub innych mogących doprowadzić do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiązku pokrywania należności tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami państwa siedziby tej osoby prawnej,
6) podjęciu decyzji o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału,
7) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału,
8) wypowiedzeniu przez zagraniczną osobę prawną umowy o badanie sprawozdań finansowych oddziału z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot,
9) zawarciu lub rozwiązaniu przez oddział umowy rachunku bankowego,
10) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy,
11) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania działalności polegającej na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,
12) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu dotyczącego zawierania przez oddział transakcji na giełdzie lub rynku pozagiełdowym,
13) niedotrzymaniu przez oddział wymaganej wysokości kapitału netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania, przekroczeniu wskaźnika należności, niedotrzymaniu wymaganej relacji kapitału własnego, o której mowa w § 3 pkt 2 rozporządzenia o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich, oraz o niedotrzymaniu wymaganej relacji bieżącej wysokości kapitału netto do sumy minimalnej wysokości kapitału netto i wysokości środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie wierzytelności z tytułu udzielonych pożyczek papierów wartościowych, inwestowanych przez oddział, o których mowa w rozporządzeniu o środkach własnych w odniesieniu do domów maklerskich,
14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział,
15) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6,
16) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6,
17) rozpoczęciu i zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej klientów przez oddział,
18) każdorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania przez oddział akcjonariuszy spółki publicznej na walnym zgromadzeniu, jeżeli liczba głosów, do których wykonywania jest uprawniony oddział, przekracza 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu,
19) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie siedziby zagranicznej osoby prawnej.
2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2–4, należą aktywa stanowiące ponad 10% funduszu, o którym mowa w ust. 1 pkt 6.
3. Przepisów ust. 1 pkt 2–4, 6–8 i 13 nie stosuje się do zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52a ustawy, prowadzącej działalność maklerską w formie oddziału.