Wersja obowiązująca od 2004-01-01 do 2005-04-30

Rozdział 3

Informacje dotyczące działalności i sytuacji finansowej banków prowadzących działalność maklerską

§ 40. 1. Bank prowadzący działalność maklerską jest obowiązany dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach dotyczących jego działalności lub sytuacji finansowej:

1) rozpoczęciu działalności przez biuro maklerskie,

2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodzą lub wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez biuro maklerskie,

3) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez biuro maklerskie,

4) otrzymaniu przez bank od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu naprawienia szkody spowodowanej utratą, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez biuro maklerskie,

5) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu postępowania naprawczego,

6) wystąpieniu przez Komisję Nadzoru Bankowego z żądaniem zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program postępowania naprawczego nie jest wystarczający lub jego realizacja nie jest należyta,

7) zaleceniu bankowi przez Komisję Nadzoru Bankowego podjęcia środków koniecznych do przywrócenia płynności płatniczej lub osiągnięcia i przestrzegania ustalonych przez Komisję Nadzoru Bankowego norm płynności oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w działalności banków, lub zwiększenia funduszy własnych,

8) uchyleniu przez Komisję Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku,

9) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarządu komisarycznego banku,

10) podjęciu przez Komisję Nadzoru Bankowego decyzji o przejęciu, likwidacji lub wystąpieniu do Rady Ministrów o likwidację banku,

11) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, według bilansu, aktywa banku nie wystarczają na pokrycie jego zobowiązań,

12) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie utworzenia bankowej grupy kapitałowej,

13) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem,

14) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o połączeniu z innym podmiotem,

15) podjęciu uchwały o zamiarze podziału banku,

16) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale banku,

17) podjęciu uchwały o zmianie wysokości funduszu na działalność maklerską,

18) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych biura maklerskiego,

19) wypowiedzeniu przez bank umowy o badanie sprawozdań finansowych biura maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych biura maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot,

20) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy,

21) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania działalności polegającej na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,

22) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczącego zawierania transakcji na giełdzie lub rynku pozagiełdowym,

23) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczącego zawierania transakcji na giełdzie towarowej,

24) [14] obniżeniu poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu pozostałych ryzyk lub minimalnej wielkości środków własnych na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 41a ustawy, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania,

25) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez biuro maklerskie,

26) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań biura maklerskiego, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu własnego biura maklerskiego, o którym mowa w przepisach określających szczególne zasady rachunkowości domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska,

27) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności biura maklerskiego, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu własnego biura maklerskiego, o którym mowa w przepisach określających szczególne zasady rachunkowości domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska,

28) każdorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania przez biuro maklerskie akcjonariuszy spółki publicznej na walnym zgromadzeniu, jeżeli liczba głosów, do których wykonywania jest uprawnione biuro maklerskie, przekracza 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu,

29) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej,

30) [15] zmianie sposobu wyliczania całkowitego wymogu kapitałowego w związku ze zmianą zakresu prowadzonej działalności ze znaczącego na nieznaczący lub z nieznaczącego na znaczący,

31) [16] przypadku niewywiązania się strony z zobowiązań wobec biura maklerskiego z tytułu umowy z udzielonym lub otrzymanym przyrzeczeniem odkupu, umowy udzielenia lub zaciągnięcia pożyczki instrumentów finansowych lub instrumentów obrotu towarowego.

2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2–4, należą aktywa stanowiące ponad 10% wartości funduszu własnego, o którym mowa w przepisach określających szczególne zasady rachunkowości domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska.

[14] § 40 ust. 1 pkt 24 w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.

[15] § 40 ust. 1 pkt 30 dodany przez § 1 pkt 6 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.

[16] § 40 ust. 1 pkt 31 dodany przez § 1 pkt 6 lit. b) rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 9 grudnia 2003 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzące działalność maklerską oraz rachunki papierów wartościowych (Dz.U. Nr 229, poz. 2278). Zmiana weszła w życie 1 stycznia 2004 r.