Wyrok WSA w Warszawie z dnia 8 października 2020 r., sygn. VI SA/Wa 308/20

Inne

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Dorota Dziedzic-Chojnacka Sędziowie Sędzia WSA Aneta Lemiesz (spr.) Sędzia WSA Danuta Szydłowska Protokolant spec. Iwona Sumikowska po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 24 września 2020 r. sprawy ze skargi D. S.A. z siedzibą w W. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] listopada 2019 r. nr [...] w przedmiocie kary pieniężnej oddala skargę

Uzasadnienie

Skarżoną decyzją Komisja Nadzoru Finansowego (dalej "Komisja", "KNF") nałożyła na D. SA z siedzibą w W. (dalej "Skarżąca", "Strona", "D.") karę pieniężną w wysokości 100.000 złotych.

Jako podstawę prawną nałożenia kary wskazano art. 104 § 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz.U. z 2018 r., poz. 2096 ze zm.), dalej "k.p.a.", w zw. z art. 11 ust. 1 i ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. z 2019 r., poz. 298 ze zm.), dalej "Ustawa o nadzorze" oraz art. 167 ust. 2 pkt 1 w zw. z art. 167 ust. 1 pkt 1 ustawyz dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2018 r., poz. 2286), dalej "Ustawa o obrocie", w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz.U. z 2018 r.poz. 685), dalej "Ustawa zmieniającą z dnia 1 marca 2018 r.".

Kara 100.000 złotych została na Skarżącą nałożona za naruszenie:

1) art. 79 ust. 6a Ustawy o obrocie, w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o zmianie ustawy obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz.U. z 2017 r., poz. 791), dalej "Ustawa zmieniająca z dnia 9 marca 2017 r." polegające na niedostatecznym nadzorze nad czynnościami wykonywanymi przez B. SA z siedzibą w W., który jest agentem Skarżącej, jako firmy inwestycyjnej (dalej "Agent"), a to w związku z realizacją zawartych między Skarżącą a Agentem dnia 15 kwietnia 2010 r. "Umowy o współpracy i pełnieniu funkcji agenta firmy inwestycyjnej" (dalej "Umowa o współpracy") oraz dnia 28 kwietnia 2015 r. "Porozumienia";