Wyrok WSA w Warszawie z dnia 8 stycznia 2020 r., sygn. VI SA/Wa 1479/19

Uprawnienia do wykonywania zawodu

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Dorota Dziedzic-Chojnacka Sędziowie Sędzia WSA Danuta Szydłowska Sędzia WSA Joanna Wegner (spr.) Protokolant sekr. sąd. Łukasz Kawalec po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 8 stycznia 2020 r. sprawy ze skargi D. Sp. z o.o. z siedzibą w W. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] maja 2019 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z rejestru agentów firm inwestycyjnych oddala skargę

Uzasadnienie

Zaskarżoną decyzją z [...] maja 2019 r. nr [...] Komisja Nadzoru Finansowego utrzymała w mocy w zaskarżonej części zakwestionowaną złożonym przez D. sp. z o. o. w W. wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy decyzję tego samego organu z [...] marca 2018 r. w przedmiocie skreślenia G. K. z listy agentów firm inwestycyjnych.

Powyższa decyzja zapadła w następujących okolicznościach sprawy.

Decyzją z [...] marca 2018 r. Komisja Nadzoru Finansowego, na podstawie art. 79 ust. 9 pkt 1 i 2 ustawy z 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2017 r., poz. 1768 ze zm.) - zwaną dalej "ustawą o obrocie" skreśliła G. K. z listy agentów firm inwestycyjnych, z powodu naruszenia przez niego art. 79 ust. 4 tej ustawy polegającego na przyjmowaniu od osób, na rzecz których D. sp. z o. o. świadczył usługi, wpłat w związku z czynnościami wykonywanymi na podstawie umowy, o której mowa w wart. 79 ust. 1 ustawy oraz w związku z otrzymaniem od D. sp. z o. o. informacji o rozwiązaniu z G. K. umowy agencyjnej.

Organ ustalił, że G. K. został wpisany do rejestru agentów firm inwestycyjnych na podstawie wniosku złożonego za pośrednictwem D.. z o. o. Zawarta z tym podmiotem umowa o pośrednictwo w zakresie działalności prowadzonej przez tę firmę została w dniu [...] kwietnia 2016 r. rozwiązana. W okresie obowiązywania tej umowy G. K. oferował, powołując się na współpracę ze skarżącym, M. i J. W. - klientom skarżącego możliwość korzystania z lokat strukturyzowanych. Potwierdzenie otwarcia lokat było zaświadczane sfałszowanymi przez G. K. certyfikatami wystawionymi rzekomo przez T. S. A. Jednocześnie G. K. przyjmował od w. w. osób pieniądze, łącznie około 3 060 000 złotych i 390 000 dolarów amerykańskich na poczet inwestycji, które miały być uruchamiane przez D. sp. z o. o., za pośrednictwem G. K.. Ustalono, że oferowane klientom produkty finansowe w rzeczywistości nie były przedmiotem działalności D. sp. z o. o., ale G. K. przyjmował z tego tytułu wpłaty w związku z zawartą ze skarżącym umową.