Wyrok WSA w Warszawie z dnia 8 czerwca 2010 r., sygn. VI SA/Wa 64/10

 

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Magdalena Maliszewska Sędziowie Sędzia WSA Dorota Wdowiak Sędzia WSA Małgorzata Grzelak (spr.) Protokolant Jan Czarnacki po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 25 maja 2010 r. sprawy ze skargi J. R. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] października 2009 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych oraz z listy maklerów papierów wartościowych 1. uchyla zaskarżoną decyzję w części dotyczącej skreślenia z listy maklerów papierów wartościowych; 2. w pozostałym zakresie skargę oddala; 3. stwierdza, że zaskarżona decyzja w części uchylonej nie podlega wykonaniu; 4. zasądza od Komisji Nadzoru Finansowego na rzecz skarżącego J. R. kwotę 457 (czterysta pięćdziesiąt siedem) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania.

Uzasadnienie

Decyzją z dnia [...] marca 2009r. sygn. [...] Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: Komisja) skreśliła J. R. doradcę inwestycyjnego nr licencji [...] i maklera papierów wartościowych nr licencji [...] z listy doradców inwestycyjnych i z listy maklerów papierów wartościowych za naruszenie przepisów prawa oraz regulaminów, do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu w okresie zatrudnienia w W. S.A.

W uzasadnieniu decyzji Komisja stwierdziła, że J. R. poprzez brak rzeczywistego wpływu na podejmowanie decyzji o lokowaniu środków klientów W. S.A. w ramach zarządzania ich portfelami oraz braki w nadzorze nad podległym służbowo pracownikiem skutkujące dopuszczeniem do przekraczania zaangażowania w portfelach klientów ponad poziom wynikający z zawartych z nimi umów, wypełnił dyspozycję art. 130 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi poprzez naruszenie:

- art. 28 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i art. 126 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi,