Akt prawny
obowiązujący
Wersja aktualna od 2011-10-31
Wersja aktualna od 2011-10-31
obowiązujący
DECYZJA KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO DPF/476/11/16/11/AS – UCHWAŁA Nr 172/2011 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO
z dnia 5 lipca 2011 r.
w sprawie zawieszenia uprawnień Piotra Dudzińskiego do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych
Na podstawie art. 104 § 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jednolity: Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071, ze zm.) w zw. z art. 11 ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119, ze zm.) oraz art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm.), po rozpoznaniu sprawy w przedmiocie nałożenia sankcji z art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi na Piotra Dudzińskiego, maklera papierów wartościowych, nr licencji 1610, za naruszenie przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych w związku z wykonywaniem zawodu maklera w okresie zatrudnienia w Domu Inwestycyjnym BRE Banku S.A.
Komisja Nadzoru Finansowego
zawiesza uprawnienia Piotra Dudzińskiego, maklera papierów wartościowych, nr licencji 1610, do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych na okres 3 (trzech) miesięcy za naruszenie art. 148 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm.) w związku z ujawnieniem osobom nieuprawnionym informacji stanowiących tajemnicę zawodową, tj. informacji o deklaracjach nabycia akcji spółki Tauron Polska Energia S.A. w ofercie publicznej.
Z up. Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego |
Lesław Gajek |