Rozdział 1

Przepisy ogólne

§ 1. 1. Zarządzenie określa sposób wykonywania w Policji zadań w zakresie:

1) planowania strategicznego;

2) informacji o sposobie realizacji Planu działalności Komendanta Głównego Policji i innych dokumentów planistycznych oraz oceny realizacji tych dokumentów;

3) kontroli zarządczej, a w szczególności:

a) obowiązków kierowników jednostek organizacyjnych Policji i komórek organizacyjnych Komendy Głównej Policji, zwanej dalej „KGP”,

b) szczegółowego trybu sporządzania dokumentów.

2. Przepisy zarządzenia nie naruszają przewidzianych w odrębnych przepisach obowiązków Policji w zakresie planowania i sprawozdawczości.

§ 2.Ilekroć w zarządzeniu jest mowa o:

1) komendancie wojewódzkim Policji – należy przez to rozumieć także Komendanta Stołecznego Policji;

2) komendzie wojewódzkiej Policji – należy przez to rozumieć także Komendę Stołeczną Policji;

3) komórce organizacyjnej KGP – należy przez to rozumieć biuro lub równorzędną komórkę organizacyjną KGP;

4) kierowniku komórki organizacyjnej KGP – należy przez to rozumieć dyrektora biura lub kierownika równorzędnej komórki organizacyjnej KGP;

5) Planie działalności Komendanta Głównego Policji – należy przez to rozumieć Plan działalności Komendanta Głównego Policji, opracowany na podstawie art. 70 ust. 4 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych, określający główne cele i zadania dla Policji, wynikające z Planu działalności Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji oraz priorytetowych celów Komendanta Głównego Policji, zwanych dalej „Priorytetami Komendanta Głównego Policji”;

6) Planie działalności KGP – należy przez to rozumieć Plan działalności dla KGP opracowany na podstawie przepisów niniejszego zarządzenia, zawierający zadania z Planu działalności Komendanta Głównego Policji realizowane przez komórki organizacyjne KGP, Centralne Biuro Śledcze Policji, zwane dalej „CBŚP”, Centralne Biuro Zwalczania Cyberprzestępczości, zwane dalej „CBZC”, Biuro Spraw Wewnętrznych Policji, zwane dalej „BSWP”, Centralny Pododdział Kontrterrorystyczny Policji „BOA”, zwany dalej „BOA” oraz Centralne Laboratorium Kryminalistyczne Policji, zwane dalej „CLKP”;

7) Planie działalności komendanta wojewódzkiego Policji – należy przez to rozumieć Plan działalności dla komendy wojewódzkiej Policji, opracowany na podstawie przepisów niniejszego zarządzenia, zawierający zadania z Planu działalności Komendanta Głównego Policji, realizowane przez komórki organizacyjne komendy wojewódzkiej Policji oraz podległe jednostki organizacyjne Policji;

8) wartości oczekiwanej – należy przez to rozumieć planowaną do osiągnięcia w danym roku wartość miernika służącego ocenie stopnia realizacji zadania;

9) ryzyku – należy przez to rozumieć możliwość wystąpienia zdarzenia, które może mieć negatywny wpływ na realizację zadań lub osiągnięcie założonych celów;

10) analizie ryzyka – należy przez to rozumieć proces, w którym identyfikuje się i ocenia ryzyko pod kątem prawdopodobieństwa jego wystąpienia i możliwych skutków;

11) postępowaniu z ryzkiem – należy przez to rozumieć przeciwdziałanie ryzyku lub też ograniczanie jego skutków przez adekwatne i terminowe działania;

12) zarządzaniu ryzykiem – należy przez to rozumieć ciągły proces, obejmujący całą jednostkę organizacyjną Policji, w którego ramach jest dokonywana analiza ryzyka i są podejmowane działania, mające na celu przeciwdziałanie skutkom jego zmaterializowania, w celu usprawnienia funkcjonowania jednostki organizacyjnej Policji oraz zapewnienia ochrony jej majątku i wizerunku;

13) następstwie ryzyka – należy przez to rozumieć rezultat, jaki nastąpi w wyniku zmaterializowania się ryzyka;

14) prawdopodobieństwie wystąpienia ryzyka – należy przez to rozumieć możliwość występowania zdarzenia objętego ryzykiem;

15) poziomie istotności ryzyka – należy przez to rozumieć iloczyn oceny prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka i oceny jego następstwa;

16) właścicielu ryzyka – należy przez to rozumieć kierownika komórki organizacyjnej komendy wojewódzkiej Policji, kierownika komórki organizacyjnej KGP, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcę BOA, Dyrektora CLKP, komendanta szkoły policyjnej, do których właściwości merytorycznej należy realizacja lub nadzór nad realizacją zadań operacyjnych i strategicznych;

17) pracowniku – należy przez to rozumieć pracownika lub funkcjonariusza Policji;

18) zadaniach strategicznych – należy przez to rozumieć zadania wynikające z planów działalności, o których mowa w niniejszym zarządzeniu;

19) zadaniach operacyjnych – należy przez to rozumieć zadania, inne niż strategiczne, wynikające z ustawy o Policji i innych przepisów;

20) priorytecie lokalnym – należy przez to rozumieć cel określony przez komendanta wojewódzkiego Policji na podstawie diagnozy uwarunkowań lokalnych i uwzględniony w Planie działalności komendanta wojewódzkiego Policji, odmienny w stosunku do celów określonych w Priorytetach Komendanta Głównego Policji.

§ 3.1. Powołuje się nieetatowy Zespół do spraw Planowania Strategicznego w Policji, działający przy Komendancie Głównym Policji, zwany dalej „zespołem”.

2. W skład zespołu wchodzą:

1) przewodniczący zespołu – Pierwszy Zastępca Komendanta Głównego Policji;

2) sekretarz zespołu – Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji;

3) członkowie zespołu:

a) zastępcy Komendanta Głównego Policji,

b) Komendant CBŚP lub jego zastępca,

ba) Komendant BSWP lub jego zastępca,

bb) Komendant CBZC lub jego zastępca,

bc) Dowódca BOA lub jego zastępca,

c) Dyrektor CLKP lub jego zastępca,

d) zastępca Dyrektora Gabinetu Komendanta Głównego Policji,

e) kierownicy komórek organizacyjnych KGP lub ich zastępcy.

3. Zespół prowadzi działalność w formie:

1) posiedzeń odbywających się w terminach wskazanych przez przewodniczącego;

2) zebrań problemowych, zwoływanych w terminach wskazanych przez przewodniczącego;

3) konsultacji udzielanych przez poszczególnych członków zespołu, ustnie lub pisemnie, na wniosek przewodniczącego.

4. O formie prac zespołu decyduje przewodniczący zespołu.

Rozdział 2

Planowanie strategiczne na szczeblu KGP

§ 4. Planowanie strategiczne w Policji na szczeblu KGP obejmuje:

1) opracowywanie diagnozy otoczenia zewnętrznego oraz poszczególnych obszarów funkcjonowania Policji;

2) ustalanie Priorytetów Komendanta Głównego Policji;

3) określanie zadań dla komórek organizacyjnych KGP, komend wojewódzkich Policji, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA, CLKP;

4) określenie mierników służących do oceny realizacji zadań, o których mowa w pkt 3, oraz ich wartości oczekiwanych;

5) sporządzanie Planu działalności Komendanta Głównego Policji;

6) sporządzanie Planu działalności KGP;

7) opracowanie systemu oceny stopnia realizacji Planu działalności Komendanta Głównego Policji przez komendy wojewódzkie Policji, zwanego dalej „Systemem oceny KWP”.

§ 6.1. Propozycje Priorytetów Komendanta Głównego Policji, opracowuje Gabinet Komendanta Głównego Policji na podstawie diagnozy, o której mowa w § 5 ust. 1.

2. Priorytety Komendanta Głównego Policji określają główne kierunki pracy Policji i zadania służące do ich realizacji.

3. Priorytety Komendanta Głównego Policji są opracowywane na 3 lata następujące po roku, w którym przeprowadzono diagnozę, o której mowa w § 5 ust. 1.

4. W szczególnie uzasadnionych przypadkach przewodniczący zespołu może wystąpić do Komendanta Głównego Policji z wnioskiem o przedłużenie okresu obowiązywania Priorytetów Komendanta Głównego Policji.

5. Propozycje Priorytetów Komendanta Głównego Policji są oceniane przez zespół, a następnie zatwierdzane przez Komendanta Głównego Policji.

§ 7.1. Na podstawie wniosków z diagnozy, o której mowa w § 5, Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji, w porozumieniu z kierownikami komórek organizacyjnych KGP, Komendantem CBŚP, Komendantem CBZC, Komendantem BSWP, Dowódcą BOA oraz Dyrektorem CLKP, określa propozycje zadań służących realizacji Priorytetów Komendanta Głównego Policji.

2. Propozycje zadań, o których mowa w ust. 1, są ustalane na okres nie dłuższy niż trzy lata i oceniane przez zespół, a następnie zatwierdzane przez Komendanta Głównego Policji.

3. Zatwierdzone zadania:

1) są realizowane przez właściwe komórki organizacyjne KGP, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA, CLKP oraz komend wojewódzkich Policji;

2) podlegają corocznej weryfikacji dokonywanej przez zespół.

4. W szczególnie uzasadnionych przypadkach zespół może, w uzgodnieniu z Komendantem Głównym Policji, wyrazić zgodę na zmianę treści lub rezygnację z zatwierdzonego zadania.

§ 11.Kierownik komórki organizacyjnej KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA oraz Dyrektor CLKP może wystąpić za pośrednictwem zespołu do Komendanta Głównego Policji z wnioskiem o zmianę Planu działalności Komendanta Głównego Policji lub Planu działalności KGP. Wzór wniosku określa załącznik nr 3 do zarządzenia.

Rozdział 3

Planowanie strategiczne na szczeblu komendy wojewódzkiej Policji

§ 13. 1. Komendant wojewódzki Policji może ustalić priorytety lokalne.

2. Do każdego z priorytetów lokalnych komendant wojewódzki Policji określa zadania, służące ich realizacji oraz mierniki, służące ocenie realizacji zadań i wartości do osiągnięcia dla tych mierników.

3. Priorytety lokalne są opracowywane na 3 lata.

4. Okres obowiązywania priorytetów lokalnych może być przedłużony przez komendanta wojewódzkiego Policji.

5. Zadania i mierniki, o których mowa w ust. 2, są opracowywane na jeden rok.

6. Podstawą określenia mierników lokalnych powinny być dane:

1) z dostępnych w Policji baz danych;

2) zbierane w ramach sprawozdawczości w Policji;

3) pochodzące z badań opinii;

4) zbierane na podstawie odrębnych przepisów.

§ 14.1. Planowanie strategiczne na szczeblu komend wojewódzkich Policji oraz podległych jednostek organizacyjnych Policji polega na opracowaniu Planu działalności komendanta wojewódzkiego Policji.

2. Komendant wojewódzki Policji, uwzględniając Plan działalności Komendanta Głównego Policji oraz priorytety lokalne, opracowuje Plan działalności komendanta wojewódzkiego Policji w terminie do 30 dni od dnia podpisania Planu działalności Komendanta Głównego Policji.

3. Plan działalności komendanta wojewódzkiego Policji jest opracowywany na jeden rok.

4. Wzór Planu działalności komendanta wojewódzkiego Policji określa załącznik nr 4 do zarządzenia.

§ 15.1. Komendant wojewódzki Policji przesyła do wiadomości Gabinetu Komendanta Głównego Policji zatwierdzony Plan działalności komendanta wojewódzkiego Policji w terminie do 14 dni od dnia jego podpisania.

2. Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio do zmiany Planu działalności komendanta wojewódzkiego Policji.

§ 15a.W szczególnie uzasadnionych przypadkach komendant wojewódzki Policji może dokonywać zmian w planie, o którym mowa w § 14, w formie aneksu, którego wzór określa załącznik nr 4a do zarządzenia.

Rozdział 4

Informacja o sposobie realizacji Planu działalności Komendanta Głównego Policji i innych dokumentów planistycznych oraz ocena realizacji tych dokumentów

§ 16. 1. Właściwi merytorycznie dla poszczególnych mierników kierownicy komórek organizacyjnych KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA oraz Dyrektor CLKP przekazują do Gabinetu Komendanta Głównego Policji informacje o realizacji celów lub zadań z Planu działalności Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji w terminie do 10 dnia miesiąca następnego kwartału, z zastrzeżeniem ust. 4.

2. W przypadku, gdy istnieje zagrożenie nieosiągnięcia przyjętych celów, o których mowa w ust. 1, kierownik komórki organizacyjnej KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA lub Dyrektor CLKP dołącza do informacji stosowne wyjaśnienia oraz propozycje działań zapobiegawczych.

3. Na podstawie informacji, o których mowa w ust. 1 i 2, Gabinet Komendanta Głównego Policji przygotowuje zbiorczą informację o poziomie realizacji celów z Planu działalności Ministra Spraw Wewnętrznych w zakresie zadań określonych dla Policji i przekazuje ją do komórki nadzorującej Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji, nie później niż do 14 dnia miesiąca następnego kwartału.

4. Informacje za cały rok, o których mowa w ust. 1 i 2, są przekazywane po zakończeniu czwartego kwartału, do dnia 25 stycznia następnego roku.

5. Na podstawie informacji, o których mowa w ust. 1 i 4, Gabinet Komendanta Głównego Policji przygotowuje sprawozdanie z wykonania Planu działalności Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji za rok poprzedni.

6. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 5, Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przedkłada do zapoznania zastępcom Komendanta Głównego Policji, a następnie do zatwierdzenia Komendantowi Głównemu Policji.

7. Zatwierdzone sprawozdanie, o którym mowa w ust. 5, Gabinet Komendanta Głównego Policji przekazuje do komórki nadzorującej Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji w terminie do dnia 15 lutego każdego roku za rok ubiegły.

§ 17.1. Właściwi merytorycznie dla poszczególnych mierników kierownicy komórek organizacyjnych KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA oraz Dyrektor CLKP przekazują do Gabinetu Komendanta Głównego Policji informacje o realizacji przez komendy wojewódzkie Policji zadań z Planu działalności Komendanta Głównego Policji w terminie do 10 dnia miesiąca następującego po każdym kwartale, z zastrzeżeniem przepisów ust. 4. Wzór informacji o realizacji Planu działalności Komendanta Głównego Policji określa załącznik nr 5 do zarządzenia.

2. Informacje, o których mowa w ust. 1, przekazywane po pierwszym, drugim i trzecim kwartale nie dotyczą mierników, których osiągnięte wartości można uzyskać wyłącznie w cyklu rocznym.

3. Na podstawie informacji, o których mowa w ust. 1, Gabinet Komendanta Głównego Policji przygotowuje co kwartał sprawozdania o poziomie realizacji celów i przekazuje je do zapoznania zastępcom Komendanta Głównego Policji, a następnie do zatwierdzenia Komendantowi Głównemu Policji.

4. Informacje, o których mowa w ust. 1, po zakończeniu czwartego kwartału są przekazywane do dnia 25 stycznia następnego roku.

5. Na podstawie informacji, o których mowa w ust. 4, oraz Systemu oceny KWP Gabinet Komendanta Głównego Policji przygotowuje za rok poprzedni sprawozdanie z wykonania przez poszczególne komendy wojewódzkie Policji Planu działalności Komendanta Głównego Policji.

6. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 5, zawiera informacje o:

1) wartościach mierników, o których mowa w § 8 ust. 1, osiągniętych przez poszczególne komendy wojewódzkie Policji;

2) stanie realizacji Priorytetów Komendanta Głównego Policji i przypisanych do nich zadań, a w przypadku nieosiągnięcia wartości oczekiwanych dla poszczególnych mierników – o przyczynach tego stanu rzeczy oraz podjętych i planowanych działaniach zapobiegawczych.

7. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 5, Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przedkłada do zapoznania zastępcom Komendanta Głównego Policji, a następnie do zatwierdzenia Komendantowi Głównemu Policji.

8. Zatwierdzone sprawozdanie, o którym mowa w ust. 5, Gabinet Komendanta Głównego Policji przekazuje kierownikom komórek organizacyjnych KGP, Komendantowi CBŚP, Komendantowi CBZC, Komendantowi BSWP, Dowódcy BOA i Dyrektorowi CLKP oraz komórce nadzorującej w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych i Administracji.

§ 18.1. Właściwi merytorycznie dla poszczególnych mierników kierownicy komórek organizacyjnych KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA oraz Dyrektor CLKP przekazują do Gabinetu Komendanta Głównego Policji informacje o realizacji zadań z Planu działalności KGP w terminie do dnia 25 stycznia po zakończeniu każdego roku. Wzór informacji o realizacji Planu działalności KGP określa załącznik nr 6 do zarządzenia.

2. Na podstawie informacji, o których mowa w ust. 1, Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przygotowuje co roku sprawozdanie roczne z realizacji Planu działalności KGP i przekazuje je do wiadomości Zastępcom Komendanta Głównego Policji, oraz do zatwierdzenia Komendantowi Głównemu Policji.

3. Po zakończeniu okresu obowiązywania Planu działalności KGP Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przygotowuje na podstawie sprawozdania, o którym mowa w ust. 2, podsumowanie wykonania przez poszczególne komórki organizacyjne KGP, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP Planu działalności KGP i przekazuje je do wiadomości Zastępcom Komendanta Głównego Policji oraz do zatwierdzenia Komendantowi Głównemu Policji.

4. Zatwierdzone sprawozdanie, o którym mowa w ust. 2, oraz podsumowanie, o którym mowa w ust. 3, Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przekazuje kierownikom komórek organizacyjnych KGP, Komendantowi CBŚP, Komendantowi CBZC, Komendantowi BSWP, Dowódcy BOA oraz Dyrektorowi CLKP.

§ 19.1. Biuro Kontroli KGP może prowadzić w komórkach organizacyjnych KGP, w CBŚP, w CBZC, w BSWP, w BOA, w CLKP oraz w komendach wojewódzkich Policji audyty strategiczne stanu realizacji zadań zawartych w dokumentach planistycznych, o których mowa w niniejszym zarządzeniu.

2. Podstawę przeprowadzenia audytów strategicznych stanowią dokumenty, o których mowa w § 16 ust. 5, § 17 ust. 5 oraz § 18 ust. 2.

3. Szczegółowe zasady przeprowadzania audytów strategicznych określają odrębne przepisy.

§ 21.W zakresie systemu kontroli zarządczej do zadań Gabinetu Komendanta Głównego Policji należy:

1) koordynacja działań związanych z funkcjonowaniem kontroli zarządczej w KGP;

1a) koordynacja działań związanych z funkcjonowaniem kontroli zarządczej w CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP, z wyłączeniem procesu samooceny, o której mowa w § 31;

2) organizacja procesu samooceny, o której mowa w § 31 ust. 1;

3) przygotowanie raportu o stanie kontroli zarządczej w KGP;

4) przygotowanie raportu o stanie kontroli zarządczej w komendach wojewódzkich Policji, szkołach policyjnych, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP;

5) przygotowanie oświadczenia Komendanta Głównego Policji o stanie kontroli zarządczej w Policji;

6) dokonywanie corocznej oceny stosowania i adekwatności przepisów niniejszego zarządzenia.

§ 22.1. Do zadań komendantów wojewódzkich Policji, komendantów szkół policyjnych, kierowników komórek organizacyjnych KGP, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcy BOA oraz Dyrektora CLKP należy zapewnienie funkcjonowania zarządzania ryzykiem, które powinno być realizowane również przez wszystkich pracowników w obszarze wykonywanych przez nich obowiązków służbowych.

2. Zarządzanie ryzykiem w szkołach policyjnych odbywa się według zasad określonych przez komendanta szkoły policyjnej.

§ 23.Zarządzanie ryzykiem obejmuje:

1) analizę ryzyka;

2) postępowanie z ryzykiem;

3) monitorowanie i raportowanie ryzyka.

§ 24.1. Dokumentacja dotycząca zarządzania ryzykiem w zakresie planowania strategicznego w Policji prowadzona jest w KGP, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA, CLKP, komendach wojewódzkich Policji, przez właścicieli ryzyk, w szczególności w zakresie osiągnięcia celów i realizacji zadań strategicznych i najistotniejszych zadań operacyjnych, o których mowa w ust. 7.

2. Kierownicy komórek organizacyjnych KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA oraz Dyrektor CLKP opracowują i przekazują Dyrektorowi Gabinetu Komendanta Głównego Policji dokumentację z zarządzania ryzykiem, o której mowa w § 25 ust. 2 pkt 1 i 2, w zakresie zadań z Planu działalności Komendanta Głównego Policji i Planu działalności KGP.

3. W celu zidentyfikowania ryzyk należących do wszystkich komórek organizacyjnych KGP, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP Gabinet Komendanta Głównego Policji przeprowadza analizę nadesłanej dokumentacji.

4. Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przedkłada wyniki analizy, o której mowa w ust. 3, do zapoznania Zastępcom Komendanta Głównego Policji, a następnie do zatwierdzenia Komendantowi Głównemu Policji.

5. Analiza, o której mowa w ust. 3, przesyłana jest kierownikom komórek organizacyjnych KGP, Komendantowi CBŚP, Komendantowi CBZC, Komendantowi BSWP, Dowódcy BOA oraz Dyrektorowi CLKP w celu wykorzystania w procesie zarządzania ryzykiem.

6. Zarządzanie ryzykiem w komendach wojewódzkich Policji obejmuje również jednostki podległe i nadzorowane.

7. Najistotniejsze zadania operacyjne, dla których prowadzone jest zarządzanie ryzykiem, są określane odpowiednio przez komendanta wojewódzkiego Policji, kierownika komórki organizacyjnej KGP, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcę BOA oraz Dyrektora CLKP, realizujących te zadania.

8. Zarządzanie ryzykiem w zakresie Planu działalności Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji jest prowadzone na podstawie przepisów Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji w sprawie systemu kontroli zarządczej w działach administracji rządowej – administracja publiczna, sprawy wewnętrzne, wyznania religijne oraz mniejszości narodowe i etniczne.

§ 25.1. Zarządzanie ryzykiem odbywa się, w szczególności, według zasad:

1) powiązania z celami i zadaniami na poziomie strategicznym i operacyjnym;

2) zrozumienia i akceptacji przez pracowników jednostki roli zarządzania ryzykiem w realizacji celów jednostki;

3) zaangażowania pracowników w działania związane z zarządzaniem ryzykiem;

4) ciągłości procesu zarządzania ryzykiem;

5) proporcjonalności podejmowanych działań zapobiegawczych w stosunku do istotności danego ryzyka;

6) przypisania odpowiedzialności.

2. Proces zarządzania ryzykiem jest dokumentowany, w szczególności, w formie:

1) arkusza analizy ryzyka;

2) planu postępowania z ryzykiem;

3) rejestru ryzyk.

3. Dokumentacja, o której mowa w ust. 2, jest prowadzona przez właścicieli ryzyk i obejmuje również jednostki podległe i nadzorowane w zakresie merytorycznym właściciela ryzyka.

4. Komórka organizacyjna lub osoba wyznaczona przez komendanta wojewódzkiego Policji na podstawie dokumentacji, o której mowa w ust. 2, prowadzi zbiorczy rejestr ryzyk dla całej komendy wojewódzkiej Policji oraz okresowo przedstawia go do zapoznania komendantowi wojewódzkiemu Policji.

5. Dokumentacja, o której mowa w ust. 2, może być prowadzona w formie elektronicznej.

6. Dokumentacja, o której mowa w ust. 2 pkt li 2, jest opracowywana w terminie 30 dni od daty zatwierdzenia Planu działalności komendanta wojewódzkiego Policji.

§ 26.1. Analiza ryzyka jest dokonywana co najmniej raz w roku.

2. Analiza ryzyka powinna być również przeprowadzona w sytuacji zaistnienia istotnych zmian, mogących wpłynąć na pojawienie się nowych zdarzeń lub zmianę uwarunkowań, dotyczących zidentyfikowanych zdarzeń, jeśli będą miały wpływ na osiągnięcie celów.

3. Analiza ryzyka jest dokumentowana w formie arkusza analizy ryzyka, którego wzór stanowi załącznik nr 7 do zarządzenia.

§ 27.1. W odniesieniu do wszystkich zidentyfikowanych i oszacowanych rodzajów ryzyka, określa się odpowiedni sposób postępowania z ryzykiem.

2. Postępowanie z ryzykiem może obejmować:

1) zapobieganie (Z) – działania polegające na zmniejszeniu poziomu ryzyka;

2) przeniesienie (P) – przekazanie ryzyka na inną jednostkę, w tym ubezpieczyciela;

3) unikanie (U) – czyli zaprzestanie działań, które wiążą się z największym ryzykiem;

4) tolerowanie (T) – akceptowanie ryzyka o małej istotności lub jego tolerowanie w przypadku, gdy istnieją istotne trudności w przeciwdziałaniu ryzyku lub, gdy koszty planowanych działań doskonalących mogą przekroczyć przewidywane korzyści.

3. Właściciel ryzyka podejmuje decyzję dotyczącą postępowania z ryzykiem, kierując się celowością, adekwatnością i racjonalnością.

4. Postępowanie z ryzykiem może obejmować zastosowanie więcej niż jednej metody.

5. W przypadku, gdy właściciel ryzyka podejmuje decyzję o tolerowaniu lub unikaniu ryzyka zidentyfikowanego jako duże lub bardzo duże decyzja taka powinna być uzasadniona i udokumentowana.

§ 28.1. W przypadku, gdy w ramach postępowania z ryzykiem podjęto decyzję dotyczącą zapobiegania (Z), przeniesienia (P) lub unikania (U) ryzyka, właściciel ryzyka planuje stosowne działania, w tym działania zapobiegawcze.

2. W razie potrzeby wskazuje się planowane w jednostce Policji lub komórce organizacyjnej Policji działania, mające na celu modyfikację istniejących lub wdrożenie nowych działań zapobiegawczych niezbędnych dla ograniczenia ryzyka.

3. Działania, o których mowa w ust. 1, są opisane w formie Planu postępowania z ryzykiem, który sporządza się zgodnie ze wzorem określonym w załączniku nr 8 do zarządzenia.

§ 29.1. Właściciel ryzyka jest zobowiązany do prowadzenia Rejestru ryzyk, zgodnie ze wzorem zamieszczonym w załączniku nr 9 do zarządzenia.

2. W Rejestrze ryzyk są dokumentowane przypadki zmaterializowania się ryzyka oraz informacje o podjętych działaniach mających na celu ograniczenie skutków zmaterializowania się ryzyka.

3. W przypadku zmaterializowania się ryzyka, które może wpłynąć na realizację zadań z Planu działalności Komendanta Głównego Policji lub Planu działalności KGP, informacja o tym jest przekazywana niezwłocznie przez właściciela ryzyka Komendantowi Głównemu Policji za pośrednictwem Gabinetu Komendanta Głównego Policji.

§ 30.1. Zidentyfikowane ryzyko i ustalone metody jego ograniczenia są na bieżąco monitorowane przez komendantów wojewódzkich Policji, komendantów szkół policyjnych, kierowników komórek organizacyjnych KGP, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcę BOA oraz Dyrektora CLKP, którzy oceniają zakres i poziom ryzyka oraz skuteczność i adekwatność przyjętych działań zapobiegawczych.

2. W przypadku stwierdzenia zaistnienia zdarzeń, mających wpływ na zarządzanie ryzykiem, w szczególności rozpoznania nowych rodzajów ryzyka lub stwierdzenia istotnych zmian w zakresie oceny ryzyka już zidentyfikowanego lub pojawienia się potrzeb w odniesieniu do wskazanych w planie postępowania z ryzykiem, o którym mowa w § 25 ust. 2 pkt 2, działań zapobiegawczych, każdy pracownik ma obowiązek niezwłocznie poinformować o tym zdarzeniu kierownika komórki organizacyjnej Policji, w której jest zatrudniony lub pełni służbę.

§ 31.1. Komendanci wojewódzcy Policji, komendanci szkół policyjnych, kierownicy komórek organizacyjnych KGP, Komendant CBŚP, Komendant CBZC, Komendant BSWP, Dowódca BOA oraz Dyrektor CLKP są zobowiązani do corocznego przeprowadzania samooceny kontroli zarządczej, zwanej dalej samooceną. Wyniki samooceny są wykorzystywane jako jedno ze źródeł informacji stosowanych do doskonalenia kontroli zarządczej.

2. Samoocena przeprowadzana przez komendantów wojewódzkich Policji, komendantów szkół policyjnych, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcę BOA oraz Dyrektora CLKP odbywa się zgodnie z zasadami i metodami przyjętymi odpowiednio w komendach wojewódzkich Policji, szkołach policyjnych, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP.

§ 32.1. W terminie do dnia 5 stycznia każdego roku Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przekazuje kierownikom komórek organizacyjnych KGP formularz samooceny za rok poprzedni w celu jej przeprowadzenia w kierowanej komórce organizacyjnej KGP.

2.W procesie samooceny przeprowadzanej przez kierowników komórek organizacyjnych KGP uczestniczą pracownicy tych komórek.

3. Formularze samooceny, po ich wypełnieniu i podpisaniu, są przesyłane do Gabinetu Komendanta Głównego Policji w terminie do dnia 31 stycznia każdego roku.

§ 33.W terminie do dnia 15 lutego każdego roku:

1) kierownik komórki organizacyjnej KGP właściwej w sprawach kontroli przekazuje do Gabinetu Komendanta Głównego Policji analizę wyników kontroli za rok poprzedni w odniesieniu do standardów kontroli zarządczej w KGP, której wzór określa załącznik nr 10 do zarządzenia;

2) kierownik komórki organizacyjnej KGP właściwej w sprawach audytu wewnętrznego przekazuje do Gabinetu Komendanta Głównego Policji informację dotyczącą audytu wewnętrznego w roku poprzednim, przygotowywaną na potrzeby Komitetu Audytu w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych i Administracji, uwzględniającą analizę wyników audytów w odniesieniu do standardów kontroli zarządczej w KGP.

§ 34.1. Ocenę funkcjonowania kontroli zarządczej w KGP przygotowuje Gabinet Komendanta Głównego Policji, który dokumentuje ją w formie raportu o stanie kontroli zarządczej w KGP.

2. Ocena funkcjonowania kontroli zarządczej w KGP jest dokonywana w szczególności na podstawie:

1) wyników samooceny kontroli zarządczej przeprowadzonej przez kierowników komórek organizacyjnych KGP;

2) sprawozdania, o którym mowa w § 18 ust. 2;

3) wyników monitorowania, audytów i kontroli;

4) innych dokumentów dotyczących kontroli zarządczej w KGP.

§ 35.Oświadczenia o stanie kontroli zarządczej za rok poprzedni komendantów wojewódzkich Policji, komendantów szkół policyjnych, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcy BOA oraz Dyrektora CLKP są przesyłane do Gabinetu Komendanta Głównego Policji w terminie do dnia 15 lutego każdego roku.

§ 36.1. Ocenę funkcjonowania kontroli zarządczej w komendach wojewódzkich Policji, jednostkach organizacyjnych im podległych i nadzorowanych, szkołach policyjnych, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP przeprowadza Gabinet Komendanta Głównego Policji, który dokumentuje ją w formie raportu o stanie kontroli zarządczej w komendach wojewódzkich Policji, szkołach policyjnych, CBŚP, CBZC, BSWP, BOA oraz CLKP.

2. Ocena, o której mowa w ust. 1, jest dokonywana w szczególności na podstawie:

1) oświadczeń komendantów wojewódzkich Policji o stanie kontroli zarządczej w kierowanych przez nich jednostkach organizacyjnych Policji oraz jednostkach podległych i nadzorowanych;

2) oświadczeń komendantów szkół policyjnych, Komendanta CBŚP, Komendanta CBZC, Komendanta BSWP, Dowódcy BOA oraz Dyrektora CLKP o stanie kontroli zarządczej w kierowanych przez nich jednostkach organizacyjnych Policji;

3) innych dokumentów dotyczących kontroli zarządczej w tych jednostkach.

§ 37.Raporty, o których mowa w § 34 ust. 1 i § 36 ust. 1, są przedkładane do akceptacji Komendantowi Głównemu Policji przez Dyrektora Gabinetu Komendanta Głównego Policji.

§ 38.1. Na podstawie zatwierdzonych raportów ostanie kontroli zarządczej, o których mowa w § 34 ust. 1 i § 36 ust. 1, Gabinet Komendanta Głównego Policji przygotowuje oświadczenie Komendanta Głównego Policji o stanie kontroli zarządczej w Policji za rok poprzedni.

2. Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1, jest przedkładane do akceptacji Komendantowi Głównemu Policji przez Dyrektora Gabinetu Komendanta Głównego Policji.

3. Podpisane oświadczenie Komendanta Głównego Policji o stanie kontroli zarządczej w Policji Dyrektor Gabinetu Komendanta Głównego Policji przesyła Ministrowi Spraw Wewnętrznych i Administracji w terminie do dnia 15 marca każdego roku.

4. Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1, jest publikowane na stronie podmiotowej Komendanta Głównego Policji w Biuletynie Informacji Publicznej do dnia 30 kwietnia każdego roku.

Rozdział 6

Przepisy przejściowe i końcowe

§ 39. W sprawach dotyczących opracowania Planu Działalności Komendanta Głównego Policji na 2017 r. stosuje się przepisy § 9 niniejszego zarządzenia.

§ 40.Traci moc zarządzenie nr 71 Komendanta Głównego Policji z dnia 19 grudnia 2014 r. w sprawie planowania strategicznego, sprawozdawczości oraz systemu kontroli zarządczej w Policji (Dz. Urz. KGP z 2014 r. poz. 142).

§ 41.Zarządzenie wchodzi w życie z dniem ogłoszenia.