§ 1.Wprowadza się „Regulamin prowadzenia przez Narodowy Bank Polski rachunków i kont depozytowych papierów wartościowych oraz obsługi operacji na papierach wartościowych i ich rejestracji na rachunkach i kontach depozytowych tych papierów”, stanowiący załącznik [1] do uchwały.

Załącznik do uchwały nr 29/2003
Zarządu Narodowego Banku Polskiego
z dnia 12 września 2003 r. (poz. 23)

REGULAMIN

prowadzenia przez Narodowy Bank Polski rachunków i kont depozytowych papierów wartościowych oraz obsługi operacji na papierach wartościowych i ich rejestracji na rachunkach i kontach depozytowych tych papierów

Rozdział 1

Postanowienia ogólne

§ 1. 1. W rozumieniu niniejszego regulaminu poniższe określenia oznaczają:

1) NBP – Narodowy Bank Polski,

2) DOK – Departament Operacji Krajowych NBP

3) RPW – Rejestr Papierów Wartościowych – prowadzony przez NBP w DOK system rejestracji papierów wartościowych, w ramach którego prowadzone są rachunki i konta depozytowe bonów skarbowych i bonów pieniężnych NBP oraz dokonywane są operacje na papierach wartościowych,

4) DSP – Departament Systemu Płatniczego NBP

5) KDPW – Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S. A.,

6) BFG – Bankowy Fundusz Gwarancyjny,

7) emitent – Skarb Państwa reprezentowany przez Ministra Finansów.

8) skarbowe papiery wartościowe – bony skarbowe lub obligacje skarbowe nominowane w złotych,

8a) inne papiery wartościowe – dłużne papiery wartościowe nominowane w złotych, zdeponowane w KDPW, inne niż skarbowe papiery wartościowe, których lista publikowana jest na stronie internetowej NBP,

8b) zagraniczne papiery wartościowe – dłużne papiery wartościowe nominowane w walutach obcych, których lista publikowana jest na stronie internetowej NBP,

8c) obligacje gwarantowane – obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego na rzecz Krajowego Funduszu Drogowego, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa,

8d) papiery wartościowe – papiery, o których mowa w pkt 8–8c,

9) bony – bony skarbowe i bony pieniężne NBP

10) bank – bank krajowy, oddział instytucji kredytowej lub oddział banku zagranicznego posiadający rachunek bieżący w DSP,

11) (uchylony),

12) rachunek – rachunek bonów skarbowych lub bonów pieniężnych NBP, na którym zarejestrowane są bony będące własnością uczestnika RPW; stanowią one jego portfel własny; na rachunku KDPW zarejestrowane są także bony skarbowe będące aktywami funduszy zarządzanych przez KDPW,

13) konto – konto depozytowe bonów skarbowych lub bonów pieniężnych NBP, na którym zarejestrowane są bony będące własnością klientów uczestnika RPW; bony te stanowią – zbiorczo – portfel klientów,

14) pula pożyczek – wyodrębniona pula bonów skarbowych mogących stanowić przedmiot pożyczek tych bonów, dokonywanych pomiędzy uczestnikami RPW,

15) konto pomocnicze – konto bonów skarbowych, na którym rejestrowane są bony skarbowe przekazane przez uczestników RPW:

a) do KDPW – na cele określone w regulacjach KDPW,

b) do puli pożyczek,

16) uczestnik RPW – podmiot, dla którego NBP prowadzi rachunek i konto bonów w RPW,

17) zarejestrowanie – dokonanie zapisów na rachunkach i kontach, wynikających z przeprowadzenia operacji na bonach,

18) oferta – sporządzona w określony przez NBP sposób deklaracja zakupu, sprzedaży (zbycia) lub zamiany papierów wartościowych – z daną datą zapadalności i z daną ceną (stopą repo) – na przetargu tych papierów, zwanym dalej „przetargiem”,

19) zlecenie – zlecenie zarejestrowania operacji na rynku wtórnym bonów polegającej na zakupie, sprzedaży, przemieszczeniu, przewłaszczeniu, zablokowaniu i odblokowaniu bonów,

20) uczestnik przetargu – podmiot uprawniony do składania ofert na przetargu,

21) data realizacji – dzień, w którym ma być dokonane rozliczenie operacji przeprowadzonej na papierach wartościowych danego rodzaju i jej rejestracja,

22) rachunek bankowy – rachunek bieżący banku i rachunek pomocniczy KDPW w DSP oraz rachunek bieżący BFG w Oddziale Okręgowym NBP w Warszawie, zwanym dalej „Oddziałem”,

23) regulacje KDPW – „Regulamin Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych”, „Szczegółowe Zasady Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych”, „Procedury Ewidencyjne Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych”,

24) umowa repo – umowa, w ramach której jedna ze stron, zwana dalej „sprzedającym”, zobowiązuje się wobec drugiej strony, zwanej dalej „kupującym”, do przeniesienia, w dniu nabycia, własności zbywanych papierów wartościowych w zamian za zapłatę przez kupującego kwoty nabycia, a kupujący zobowiązuje się wobec sprzedającego, w zamian za zapłatę kwoty odkupu, do przeniesienia, w dniu odkupu, własności takich samych papierów wartościowych. Powyższa definicja odnosi się do umów zawartych zarówno pomiędzy uczestnikami RPW, jak i pomiędzy NBP a bankami,

25) transakcja repo – transakcja wynikająca z zawartej umowy repo,

26) transakcja outright – transakcja polegająca na sprzedaży lub zakupie papierów wartościowych, pochodzących z portfela własnego NBP bądź banku – po cenie ustalonej na przetargu bądź wynikającej z umowy zawartej między NBP a bankiem,

27) transakcja sell-buy-back – transakcja, na którą składają się dwie niezależne umowy: sprzedaży oraz kupna bonów – po cenie ustalonej z góry w dniu sprzedaży bonów,

28) dzień nabycia – dzień wskazany w zawartej umowie repo, w którym sprzedający przenosi na kupującego własność zbywanych skarbowych papierów wartościowych, a kupujący dokonuje na rzecz sprzedającego płatności kwoty nabycia,

29) dzień odkupu – dzień wskazany w zawartej umowie repo, w którym kupujący przenosi na rzecz sprzedającego własność takich samych skarbowych papierów wartościowych, jakie zakupił w dniu nabycia, a sprzedający dokonuje na rzecz kupującego płatności kwoty odkupu,

30) kwota nabycia – wynikająca z zawartej umowy repo kwota pieniężna, jaką kupujący płaci sprzedającemu skarbowe papiery wartościowe w dniu nabycia,

31) kwota odkupu – wynikająca z zawartej umowy repo kwota pieniężna, jaką sprzedający płaci kupującemu skarbowe papiery wartościowe w dniu odkupu,

31a) haircut – ustalany przez NBP wskaźnik pomniejszenia wartości rynkowej lub nominalnej papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji repo, zabezpieczający – w okresie trwania transakcji – przed ryzykiem finansowym,

32) stopa repo – stopa procentowa, określona w skali rocznej, z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku, w celu obliczenia przyrostu kwoty nabycia i ustalenia kwoty odkupu,

33) termin odkupu – wynikający z zawartej umowy repo okres, wyrażony w dniach, pomiędzy dniem nabycia a dniem odkupu, liczony łącznie z dniem nabycia, a pominięciem dnia odkupu,

34) dzień operacyjny – dzień, z wyłączeniem dnia ustawowo wolnego od pracy oraz soboty, w którym realizuje się operacje dotyczące papierów wartościowych,

35) Rynek MTS Poland – elektroniczny rynek skarbowych papierów wartościowych, na którym prowadzony jest obrót skarbowymi papierami wartościowymi – prowadzony przez MTS – CeTO S.A.,

36) moduł ELBON – przygotowane przez NBP i przekazane uczestnikowi RPW do użytkowania oprogramowanie, przeznaczone do składania w DOK przez uczestnika RPW zleceń i komunikatów za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych oraz odbierania i odczytywania komunikatów przesyłanych z DOK do uczestnika RPW,

36a) system ELBON2 – aplikacja przeznaczona do wymiany informacji pomiędzy DOK i uczestnikiem przetargów na skarbowe papiery wartościowe oraz obligacje gwarantowane, w szczególności do składania w DOK przez tego uczestnika ofert, za pośrednictwem sieci internet, dostępna poprzez przeglądarkę internetową (https://elbon2.nbp.pl),

37) moduł główny – aplikacja RPW, za pośrednictwem której obsługiwane są rachunki i konta oraz rejestrowane operacje w RPW,

38) komunikat – ściśle zdefiniowany zbiór informacji, w uporządkowanej postaci, umożliwiającej ich przekazywanie z wykorzystaniem modułu ELBON, modułu głównego lub sieci SWIFT w przesyłce, za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych,

39) system elektronicznej wymiany danych – system przesyłania danych pomiędzy uczestnikiem RPW a DOK za pośrednictwem:

a) łączy stałych w oparciu o protokół TCP/IP przy użyciu warstwy transportowej wykorzystującej oprogramowanie Bea Tuxedo,

b) sieci SWIFT,

40) pakiet ochrony kryptograficznej – zestaw narzędzi informatycznych przekazywany przez NBP uczestnikowi RPW do stosowania przy przesyłaniu do DOK i odbieraniu z NBP za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych, zleceń i komunikatów sporządzonych przy użyciu modułu ELBON, umożliwiający kryptograficzną ochronę informacji,

41) podpisanie – czynność polegająca na dołączeniu danych identyfikacyjnych umożliwiających sprawdzenie autentyczności i integralności danych zawartych w komunikacie oraz uwierzytelnienie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej,

42) klucz kryptograficzny – parametr, który steruje operacjami podpisania lub weryfikacji podpisania, szyfrowania lub deszyfrowania informacji,

43) klucz prywatny – klucz kryptograficzny do wyłącznego użytku podpisującego zgodnie z pkt 41 lub deszyfrującego adresowaną do niego informację,

44) klucz publiczny – publicznie znany klucz kryptograficzny powiązany z kluczem prywatnym, który jest stosowany do weryfikowania podpisania, o którym mowa w pkt 41, lub szyfrowania wysyłanej do adresata informacji,

45) certyfikat klucza publicznego – elektroniczne zaświadczenie, za pomocą którego klucz publiczny jest przyporządkowany do podpisującego zgodnie z pkt 41, umożliwiające jednoznaczną jego identyfikację,

46) uwierzytelnienie nadawcy – potwierdzenie, że nadawca jest tym za kogo się podaje,

47) bank rozliczający – bank będący uczestnikiem RPW, na którego rachunku bankowym dokonywane są rozliczenia pieniężne z tytułu operacji na bonach skarbowych w imieniu uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego,

48) uczestnik rozliczający transakcje na obligacjach skarbowych – uczestnik KDPW będący posiadaczem konta depozytowego lub rachunku papierów wartościowych prowadzonego w KDPW, które to konto lub rachunek jest uznawane lub obciążane w związku z transakcjami na wszystkich rodzajach przetargów na obligacje skarbowe, zawartymi przez uczestnika RPW nie będącego uczestnikiem KDPW,

49) DSPW (Dealer Skarbowych Papierów Wartościowych) – podmiot, z którym Minister Finansów zawarł umowę przyznającą prawo do składania ofert na wszystkich rodzajach przetargów skarbowych papierów wartościowych,

50) sieć SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication) – międzynarodowy system elektronicznego transferu informacji bankowej,

51) podmiot zagraniczny – podmiot będący DSPW, mający siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

52) apostille – poświadczenie autentyczności podpisu, charakteru w jakim działa osoba, która podpisała dokument urzędowy oraz – w razie potrzeby – tożsamości pieczęci lub stempla, którym opatrzony jest taki dokument, wydane przez właściwy organ państwa, z którego dokument ten pochodzi, umieszczone w samym dokumencie lub do niego dołączone – sporządzone według wzoru stanowiącego załącznik do Konwencji znoszącej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych, sporządzonej w Hadze dnia 5 października 1961 r. (Dz. U. z 2005 r. Nr 112, poz. 938).

2. Symbole oraz nazwy poszczególnych portfeli, o których mowa w ust. 1 pkt 12 i 13, zawiera załącznik nr 1 do regulaminu.

§ 2. Regulamin prowadzenia przez Narodowy Bank Polski rachunków i kont depozytowych papierów wartościowych oraz obsługi operacji na papierach wartościowych i ich rejestracji na rachunkach i kontach depozytowych tych papierów, zwany dalej „regulaminem”, określa w szczególności:

1) zasady prowadzenia przez NBP rachunków i kont depozytowych papierów wartościowych,

2) warunki uczestnictwa w RPW,

3) zasady:

a) zakupu bonów pieniężnych NBP na przetargu,

b) zakupu bonów skarbowych na przetargu i przetargu uzupełniającym,

c) zakupu obligacji skarbowych na przetargu i przetargu uzupełniającym oraz na przetargu zamiany obligacji skarbowych,

d) zawierania przez NBP z bankami w trybie przetargowym umów repo na papierach wartościowych,

e) zakupu i sprzedaży bankom przez NBP w trybie przetargowym skarbowych papierów wartościowych,

f) operacji na bonach na rynku wtórnym,

g) odkupu skarbowych papierów wartościowych przez emitenta,

h) wcześniejszego wykupu bonów pieniężnych NBP

i) wykupu bonów skarbowych przez emitenta i bonów pieniężnych NBP przez NBP

j) użytkowania przez uczestnika RPW modułu ELBON oraz jego wykorzystywania do sporządzania i przekazywania ofert, zleceń i komunikatów w formie elektronicznej,

k) ochrony kryptograficznej przesyłek zawierających oferty, zlecenia i komunikaty, o których mowa w lit. j,

l) przeprowadzania transakcji i operacji na papierach wartościowych, z wykorzystaniem systemu elektronicznej wymiany danych.

§ 3. 1. W RPW prowadzone są rachunki bonów skarbowych dla następujących podmiotów:

1) NBP

2) banki,

3) KDPW,

4) BFG,

5) podmioty zagraniczne.

1a. W RPW może być także prowadzony rachunek bonów skarbowych dla emitenta bądź – w ramach rachunku bonów skarbowych prowadzonego dla wybranego przez emitenta uczestnika RPW – konto depozytowe bonów skarbowych posiadanych przez emitenta.

2. W RPW prowadzone są rachunki bonów pieniężnych NBP dla następujących podmiotów:

1) banki,

2) BFG,

3) NBP.

3. Dla podmiotów, o których mowa w ust. 1 i 2, mogą być prowadzone w RPW konta bonów, na których zarejestrowane są bony stanowiące własność klientów tych podmiotów.

4. Podmioty, dla których prowadzone są konta w RPW, prowadzą dla swoich klientów indywidualne rachunki papierów wartościowych, na których rejestrowane są bony, przy zachowaniu warunków wynikających z przepisów regulujących obrót papierami wartościowymi. Klientami, dla których prowadzone są indywidualne rachunki bonów pieniężnych NBP, mogą być banki krajowe, oddziały instytucji kredytowych lub oddziały banków zagranicznych.

5. Poza rachunkami i kontami, w RPW prowadzone jest także konto emisyjne dla:

a) emitenta – odzwierciedlające aktualny stan emisji bonów skarbowych,

b) NBP – odzwierciedlające aktualny stan emisji bonów pieniężnych NBP.

§ 4. W RPW mogą być też prowadzone rachunki bonów skarbowych dla zagranicznych instytucji depozytowo-rozliczeniowych.

§ 5. Rejestracja bonów na rachunkach i kontach prowadzona jest w ujęciu ilościowym i wartościowym, według dat zapadalności bonów.

§ 6.1. Rejestracja bonów na rachunkach i kontach prowadzona jest zgodnie z zasadami:

1) podwójnego zapisu,

2) zupełności,

3) rzetelności,

4) przejrzystości.

2. Zasada podwójnego zapisu oznacza, że każda operacja dotycząca praw z bonów powinna być zarejestrowana w RPW na przynajmniej dwóch rachunkach lub kontach, przy czym zapisowi lub sumie zapisów po jednej stronie rachunku lub konta musi towarzyszyć równy co do ilości i wartości zapis po przeciwnej stronie innego rachunku lub konta. Zasada powyższa nie ma zastosowania do operacji, których wynikiem jest dokonanie lub zniesienie blokady bonów.

3. Zasada zupełności oznacza, że rejestracji powinny podlegać wszystkie operacje dotyczące bonów, powodujące konieczność zmiany stanu bonów na rachunkach lub kontach uczestników RPW.

4. Zasada rzetelności oznacza, że rejestracja praw z bonów powinna następować w sposób pełny i zgodny ze stanem faktycznym.

5. Zasada przejrzystości oznacza, że RPW powinien w sposób jednoznaczny i nie pozostawiający wątpliwości odzwierciedlać stan posiadania bonów przez uczestników RPW i ich klientów.

§ 7. Informacje o stanie rachunków i kont oraz o zmianach na tych rachunkach i kontach są objęte tajemnicą bankową i mogą być udostępniane wyłącznie ich posiadaczom oraz podmiotom uprawnionym na podstawie odrębnych przepisów.

§ 8.1. NBP prowadzi rachunki i konta w RPW dla podmiotów określonych w § 3 ust. 1 pkt 2–5, w ust. 1a oraz w ust. 2 pkt 1 i 2 na podstawie zawartej z tymi podmiotami umowy.

2. Umowę zawiera się pod warunkiem przedłożenia w NBP przez podmioty, o których mowa w:

1) § 3 ust. 1 pkt 2–4, ust. 1a i ust. 2 pkt 1 i 2 – dokumentów stwierdzających utworzenie danego podmiotu zgodnie z przepisami prawa i wskazujących osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie jego praw i obowiązków majątkowych. Dokumenty te mogą być składane w oryginale, odpisach lub w formie kserokopii. Odpisy i kserokopie nie poświadczone notarialnie są sprawdzane przez NBP co do ich zgodności z oryginałami;

2) § 3 ust. 1 pkt 5 – dokumentów potwierdzających status prawny danego podmiotu (statuty, regulaminy działania lub wypisy z odpowiedniego rejestru), a także dokumentów wskazujących osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie ich praw i obowiązków majątkowych. Dokumenty te mogą być złożone w oryginale, w postaci wypisu lub odpisu i powinny zawierać dołączoną do nich lub umieszczoną w ich tekście apostille, wydaną przez właściwy organ państwa, z którego dokument pochodzi – jeżeli dokument taki składany jest przez podmiot pochodzący z państwa będącego stroną Konwencji, o której mowa w § 1 ust. 1 pkt 52.

Wymóg dołączenia apostille nie zachodzi, gdy umowa zawarta pomiędzy Rzeczypospolitą Polską a krajem, z którego dokument pochodzi, zniosła, uprościła legalizację lub zwolniła taki dokument z legalizacji.

3. Wzór umowy o prowadzenie rachunku i konta papierów wartościowych w RPW stanowi załącznik nr 2 do regulaminu.

4. NBP prowadzi rachunki i konta w RPW dla podmiotów określonych w § 4, na podstawie zawartej z tymi podmiotami umowy. Zawarcie takiej umowy wymaga uprzedniej zgody Zarządu NBP. Umowa może zawierać postanowienia szczególne, odbiegające od przyjętych w umowie, o której mowa w ust. 3.

5. Do dokumentów, o których mowa w ust. 2, należy dołączyć:

1) kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do podpisywania ofert i zleceń,

2) listę osób upoważnionych do odbierania:

a) informacji o sposobie kluczowania, o której mowa w § 13 ust. 3,

b) korespondencji związanej z prowadzeniem przez NBP rachunków i kont,

3) upoważnienie dla NBP do obciążania rachunku bankowego uczestnika RPW kwotami wynikającymi ze zrealizowania operacji na papierach wartościowych,

4) upoważnienie dla NBP:

a) do obciążania i uznawania rachunku bankowego banku rozliczającego uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego,

b) do wystawiania dowodów ewidencyjnych uznających lub obciążających konto w KDPW uczestnika rozliczającego transakcje na obligacjach skarbowych, zawarte przez uczestnika RPW nie będącego uczestnikiem KDPW,

c) do wystawiania dowodów ewidencyjnych uznających lub obciążających konto w KDPW uczestnika RPW będącego uczestnikiem KDPW i nie posiadającego rachunku bankowego.

Wzory upoważnień określają odpowiednio załączniki nr 30, 31 i 32 do regulaminu.

6. Dokumenty, o których mowa w ust. 5, powinny być opatrzone stemplem firmowym oraz podpisami osób wymienionych w karcie wzorów podpisów, o której mowa w ust. 5 pkt 1.

7. Wzory karty wzorów podpisów, listy oraz upoważnienia stanowią odpowiednio załączniki nr 3, 4 i 5 do regulaminu.

8. Dokumenty, karta wzorów podpisów, listy i upoważnienia, o których mowa odpowiednio w ust. 2 i 5, powinny być przez uczestników RPW na bieżąco aktualizowane, w formie pisemnej.

9. Bank rozliczający wskazuje osoby upoważnione do kontaktów z NBP w sprawie rozliczeń transakcji na bonach skarbowych, zawartych przez uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego.

§ 9. W przypadku rozwiązania przez stronę umowy, o której mowa w § 8 ust. 1 i 4, rachunek i konto w RPW prowadzone są do dnia wykupu przez emitenta lub NBP bonów wcześniej na nich zarejestrowanych lub do dnia przeniesienia bonów na inny rachunek lub inne konto w RPW.

§ 10.1. Uczestnik RPW uiszcza na rzecz NBP prowizje i opłaty zgodnie z taryfą prowizji i opłat bankowych stosowaną przez NBP.

2. NBP pobiera prowizje i opłaty w drodze obciążenia przez NBP rachunku bankowego uczestnika RPW w NBR z zastrzeżeniem ust. 3. Jeżeli uczestnik RPW nie posiada rachunku bankowego, obciążany jest rachunek bankowy banku rozliczającego wskazanego w upoważnieniu, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 4 lit. a.

3. W odniesieniu do KDPW uiszczanie prowizji i opłat, o których mowa w ust. 1, następuje poprzez realizację zlecenia wystawionego przez KDPW – na podstawie informacji przekazanych przez NBP do KDPW o wysokości tych prowizji i opłat.

§ 11. DOK będzie informować uczestnika RPW, z co najmniej 7-dniowym wyprzedzeniem, o dodatkowym dniu operacyjnym przypadającym w dniu ustawowo wolnym od pracy lub w sobotę oraz dodatkowym dniu nie będącym dniem operacyjnym, przypadającym w dniach od poniedziałku do piątku.

§ 12. Określone w dalszej części regulaminu terminy godzinowe składania w DOK ofert i zleceń oznaczają, że nie później niż o wskazanej godzinie określona oferta lub zlecenie powinny już znajdować się w DOK.

Rozdział 2

Zasady składania ofert i zleceń

§ 13.1. Oferty i zlecenia są sporządzane i składane przy użyciu modułu ELBON lub za pośrednictwem sieci SWIFT. W przypadku użycia modułu ELBON oferty i zlecenia powinny być podpisane przy wykorzystaniu pakietu ochrony kryptograficznej.

1a. W przetargach na skarbowe papiery wartościowe oraz obligacje gwarantowane oferty mogą być sporządzane i składane przy użyciu systemu ELBON2, po podpisaniu przez uczestnika przetargów na skarbowe papiery wartościowe oraz obligacje gwarantowane umowy, której wzór stanowi załącznik nr 36 do regulaminu.

2. Uczestnik RPW może składać oferty i zlecenia w DOK za pośrednictwem telefaksu w przypadku:

1) wynikającego z przyczyn technicznych braku możliwości złożenia ofert i zleceń za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych – jeżeli uczestnik jest użytkownikiem tego systemu,

2) wyboru przez uczestnika RPW formy przekazu ofert i zleceń do DOK za pomocą telefaksu – zgodnie z postanowieniami § 15 umowy o prowadzenie rachunku i konta depozytowego papierów wartościowych w RPW.

3. Oferty i zlecenia nadesłane telefaksem powinny być sporządzone zgodnie ze wzorem odpowiedniego formularza, podpisane przez osoby wymienione w karcie wzorów podpisów, o której mowa w § 8 ust. 5 pkt 1, oraz opatrzone kluczem ustalonym przez DOK. Informacje o sposobie kluczowania będą przekazywane uczestnikom RPW w ostatniej dekadzie miesiąca kończącego kwartał.

4. Oferty i zlecenia nadesłane za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych oraz telefaksem traktuje się jako oryginały, które stanowią dla stron jedyny dowód co do treści składanego oświadczenia woli.

5. Oferty i zlecenia złożone w sposób inny niż określony w ust. 1 i 2 uznane będą za nieprawidłowe i zostaną odrzucone przez DOK.

§ 14.1. Niezwłocznie po otrzymaniu, zarejestrowaniu lub odrzuceniu oferty bądź zlecenia, DOK przesyła do uczestnika RPW, za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych, komunikat informujący odpowiednio o otrzymaniu, zarejestrowaniu bądź odrzuceniu danej oferty lub zlecenia.

2. Każdy dokument nadesłany do DOK w ciągu dnia operacyjnego oznaczany jest kolejnym numerem. Jeżeli oferty i zlecenia nadsyłane są przy użyciu modułu ELBON, to numer dokumentu nadawany jest automatycznie. Jeżeli dokumenty nadsyłane są telefaksem lub za pośrednictwem sieci SWIFT, to numer dokumentu nadawany jest przez uczestnika RPW. Numer dokumentu nie może się powtarzać w ciągu danego dnia operacyjnego. Dokumenty o powtórzonym numerze zostaną odrzucone przez DOK.

3. Zasady przekazywania i eksploatowania modułu EL-BON oraz wymagania techniczne umożliwiające jego prawidłowe wykorzystanie zawierają odpowiednio załączniki nr 6 i 7 do regulaminu.

4. Zasady generowania i przekazywania kluczy kryptograficznych oraz wymogi bezpieczeństwa eksploatacji pakietu ochrony kryptograficznej zawiera załącznik nr 8 do regulaminu.

5. Komunikaty przekazywane za pośrednictwem sieci SWIFT zgodne są ze standardami ISO 15022. Struktura komunikatów i opis poszczególnych pól zawarte są w załączniku nr 33 do regulaminu.

Rozdział 3

Sprzedaż, odkup i zamiana skarbowych papierów wartościowych na przetargach

3.1. Przetarg, przetarg uzupełniający i przetarg odkupu bonów skarbowych

§ 14a. 1. NBP prowadzi obsługę uczestników przetargów na skarbowe papiery wartościowe na podstawie zawartej z tymi uczestnikami umowy:

1) o prowadzenie rachunku i konta depozytowego papierów wartościowych w Rejestrze Papierów Wartościowych, o której mowa w § 8 ust. 1, lub

2) w sprawie obsługi przez Narodowy Bank Polski uczestników przetargów na skarbowe papiery wartościowe, dla których Narodowy Bank Polski nie prowadzi rachunków i kont depozytowych w Rejestrze Papierów Wartościowych, której wzór określa załącznik nr 34 do regulaminu, lub

3) w sprawie obsługi przez Narodowy Bank Polski uczestników przetargów na skarbowe papiery wartościowe oraz obligacje gwarantowane użytkujących system ELBON2, której wzór określa załącznik nr 36 do regulaminu.

2. Do uczestników przetargów, wymienionych w ust. 1 pkt 2 i 3, mają zastosowanie wyłącznie postanowienia umów, o których mowa w tych przepisach.

§ 15. Uczestnikami przetargów na bony skarbowe mogą być podmioty spełniające warunki określone w § 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 26 czerwca 2006 r. w sprawie warunków emitowania bonów skarbowych (Dz. U. Nr 113, poz. 771), zwanego dalej „rozporządzeniem emisyjnym”.

§ 16. Szczegółowe przepisy dotyczące przetargów, przetargów uzupełniających oraz przetargów odkupu określa rozporządzenie emisyjne.

§ 17. Zapłata za zakupione na przetargach i przetargach uzupełniających bony skarbowe następuje w terminie ustalonym przez emitenta.

§ 17a. 1. Zapłata za bony skarbowe zakupione na przetargu i przetargu uzupełniającym przez DSPW nie posiadającego rachunku bankowego, nastąpi po otrzymaniu przez DOK potwierdzenia wystawionego przez bank rozliczający. Wzór potwierdzenia stanowi załącznik nr 35 do regulaminu.

2. Potwierdzenie, o którym mowa w ust. 1, powinno być przekazane do DOK nie później niż w terminie rozliczenia przetargu określonym przez emitenta.

§ 18.1. W dniu ustalonym przez emitenta jako termin zapłaty za bony skarbowe odkupione przez niego na przetargu odkupu następuje uznanie rachunków bankowych wskazanych przez uczestników przetargów w ich ofertach.

2. Zlecenia płatnicze dotyczące uznania rachunków, o których mowa w ust. 1, wystawiane są przez NBP

§ 19. Wzory ofert przetargowych określają odpowiednio załączniki numer 9, 10 i 11 do regulaminu.

3.2. Przetarg, przetarg uzupełniający, przetarg odkupu i przetarg zamiany obligacji skarbowych.

§ 20. Uczestnikami przetargów na obligacje skarbowe mogą być podmioty spełniające warunki określone w § 9 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 26 czerwca 2006 r. w sprawie warunków emitowania obligacji skarbowych oferowanych na przetargach (Dz. U. Nr 113, poz. 772), zwanego dalej „rozporządzeniem o obligacjach”.

§ 21.1. Szczegółowe przepisy dotyczące przetargów, przetargów uzupełniających, przetargów odkupu oraz przetargów zamiany obligacji skarbowych zawiera rozporządzenie o obligacjach.

2. Zapłata za zakupione na przetargach i przetargach uzupełniających obligacje skarbowe następuje w terminie ustalonym w liście emisyjnym bądź w terminie podanym przez emitenta do wiadomości publicznej w środkach masowego przekazu.

§ 22. Wzory ofert przetargowych określają odpowiednio załączniki numer 12, 13, 14, 15 i 16 do regulaminu.

Rozdział 3a

Obsługa przetargów obligacji gwarantowanych

§ 22a. 1. Uczestnikami przetargów na obligacje gwarantowane mogą być wyłącznie podmioty spełniające warunki określone w art. 39s ust. 1 ustawy z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu Drogowym (Dz. U. z 2004 r. Nr 256, poz. 2571 i Nr 273, poz. 2703, z 2005 r. Nr 155, poz. 1297 i Nr 172, poz. 1440, z 2006 r. Nr 12, poz. 61, z 2007 r. Nr 23, poz. 136 i Nr 99, poz. 666, z 2008 r. Nr 218, poz. 1391 oraz z 2009 r. Nr 3, poz. 11, Nr 19, poz. 101, Nr 86, poz. 720, Nr 105, poz. 877, Nr 115, poz. 966 i Nr 143, poz. 1164).

2. Szczegółowe warunki dotyczące przetargów na obligacje gwarantowane określają listy emisyjne wydane na podstawie ustawy, o której mowa w ust. 1.

3. Rozliczanie przetargów obligacji gwarantowanych dokonywane jest w KDPW na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawianych przez NBP. Upoważnienie do wystawiania przez NBP dowodów ewidencyjnych uczestnik przetargu jest obowiązany dostarczyć do NBP najpóźniej na dzień przed pierwszym przetargiem, w którym zamierza wziąć udział. Wzór upoważnienia stanowi załącznik nr 16a do regulaminu.

4. Wzory ofert przetargowych określają odpowiednio załączniki nr 12, 13, 14, 15 i 16 do regulaminu.

§ 22b. Do obsługi uczestników przetargów na obligacje gwarantowane stosuje się odpowiednio postanowienia umów, o których mowa w § 14a ust. 1.

Rozdział 4

Przeprowadzanie operacji na papierach wartościowych pomiędzy NBP a bankami w trybie przetargowym

4.1. Postanowienia ogólne

§ 23. 1. NBP może przeprowadzać z bankami, z zastrzeżeniem ust. 2, następujące rodzaje operacji na papierach wartościowych, zwane dalej „operacjami”:

1) sprzedaż bonów pieniężnych NBP,

2) przedterminowy wykup bonów pieniężnych NBP,

3) zawieranie z bankami umów repo na papierach wartościowych,

4) dokonywanie z bankami transakcji outright, przedmiotem których są papiery wartościowe.

2. W operacjach, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, może uczestniczyć BFG.

3. W operacjach podstawowych mogą uczestniczyć banki, które:

1) uczestniczą bezpośrednio w systemie SORBNET oraz w RPW,

2) posiadają moduł ELBON.

4. (uchylony).

5. W operacjach strukturalnych mogą uczestniczyć banki, wyboru których każdorazowo dokonuje Zarząd NBP.

§ 24.1. Operacje przeprowadzane są w trybie przetargowym.

2. Zarząd NBP może, w szczególnych przypadkach, wyrazić zgodę na przeprowadzenie przez NBP operacji w trybie pozaprzetargowym. Warunki takiej operacji określa umowa pomiędzy NBP a zainteresowanym podmiotem.

§ 25.(uchylony).

§ 26.1. Organizatorem przetargów i adresatem ofert jest DOK.

2. Informacje o terminie, rodzaju i warunkach poszczególnych przetargów NBP przekazuje zainteresowanym bankom za pomocą bankowych systemów informacyjnych.

3. NBP może przeprowadzić w danym dniu jeden lub więcej przetargów.

4. Liczba składanych na przetargu ofert nie podlega ograniczeniu.

5. Łączna wartość nominalna papierów wartościowych objętych ofertą, z wyjątkiem ofert dotyczących zawarcia umowy repo, nie może być niższa – dla papierów danego rodzaju i o danym terminie wykupu – od kwoty 1.000.000 zł. W przypadku złożenia oferty – poza ofertą dotyczącą zawarcia umowy repo – na kwotę wyższą, musi ona stanowić wielokrotność 1.000.000 zł.

6. Po określeniu kryterium wyboru przez NBP ofert spośród zgłoszonych na przetarg, NBP informuje o zbiorczych wynikach przetargu, za pomocą bankowych systemów informacyjnych.

7. NBP może nie przyjąć całości lub części zgłoszonych ofert bez podawania przyczyn.

8. Wzory ofert stanowią odpowiednio załączniki nr 17, 18, 19, 20, 21 i 22 do regulaminu.

9. W przypadku ofert dotyczących zawarcia umowy repo, w której NBP jest kupującym, obejmujących zagraniczne papiery wartościowe, z terminem płatności odsetek przypadającym w okresie trwania umowy repo, uczestnik przetargu dołącza do oferty informację zawierającą nazwę i numer rachunku bankowego, na który NBP będzie mógł przekazywać uzyskane od emitenta, wyrażone w danej walucie, odsetki od tych papierów.

§ 27.1. Warunkiem uczestnictwa w przetargu jest otrzymanie przez NBP od banku prawidłowo sporządzonej – pod względem formalnym i rachunkowym – oferty nie później niż do ustalonego terminu (dzień, godzina) składania ofert w danym przetargu.

2. Uczestnik przetargu składa oferty po uprzednim wysłaniu, za pośrednictwem systemu elektronicznej wymiany danych, zlecenia rejestracji udziału w przetargu, stanowiącego komunikat informujący o udziale w przetargu. Nie dotyczy to sytuacji, w których oferty składane są telefaksem. Niezwłocznie po uzyskaniu przez NBP od uczestnika przetargu zlecenia rejestracji jego udziału w przetargu, dotyczącym zawarcia z NBP umowy repo, uczestnik ten otrzymuje komunikat, określający jakie papiery wartościowe będą przedmiotem danego przetargu.

3. Po rozstrzygnięciu przetargu NBP przekazuje każdemu z uczestników przetargu, którzy złożyli ofertę, zawiadomienie o jej przyjęciu albo nieprzyjęciu. Zawiadomienie to przekazywane jest za pomocą systemu elektronicznej wymiany danych, a w razie braku możliwości skorzystania z tego systemu – za pomocą telefaksu.

§ 27a. 1. Przy określaniu rentowności transakcji, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 1, 2 i 3, przyjmuje się, że rok obliczeniowy liczy 360 dni.

2. Przy określaniu rentowności transakcji, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 4, przyjmuje się, że rok obliczeniowy liczy:

1) 360 dni – jeżeli przedmiotem transakcji są bony skarbowe,

2) odpowiednio 365 lub 366 dni – jeżeli przedmiotem transakcji są obligacje skarbowe.

§ 28. 1. Rozliczenie przyjętych przez NBP ofert dotyczących poszczególnych operacji dokonywane jest w następujący sposób:

1) zapłata za papiery wartościowe, będące przedmiotem przeprowadzonej przez NBP operacji, następuje w terminie (dzień, godzina) określonym w informacji o przetargu, w drodze jednoczesnego obciążenia i uznania odpowiednio:

– rachunków bankowych uczestników przetargu oraz

– właściwego konta służącego do ewidencji zobowiązań NBP;

2) obciążenie lub uznanie rachunku bankowego uczestnika przetargu następuje na podstawie zleceń wystawionych przez:

– NBP – jeżeli przedmiotem operacji są bony lub zagraniczne papiery wartościowe,

– KDPW, na podstawie dowodów ewidencyjnych otrzymanych od NBP – jeżeli przedmiotem operacji są obligacje skarbowe nominowane w złotych lub inne papiery wartościowe;

3) obciążenie rachunku bankowego uczestnika przetargu dokonywane jest na podstawie upoważnienia, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 3,

4) wraz z zapłatą dokonywane jest zarejestrowanie papierów wartościowych będących przedmiotem przetargu na odpowiednich rachunkach w RPW lub rachunkach i kontach depozytowych w KDPW. W przypadku wcześniejszego wykupu bonów pieniężnych NBP następuje umorzenie ich na odpowiednich rachunkach w RPW.

2. Warunkiem rozliczenia, o którym mowa w ust. 1, jest posiadanie przez uczestnika przetargu odpowiedniej ilości środków na rachunku bankowym lub wystarczającej ilości papierów wartościowych będących przedmiotem danej operacji na rachunku w RPW albo na rachunku lub koncie depozytowym w KDPW.

2a. Jeżeli przedmiotem operacji są zagraniczne papiery wartościowe, warunkiem jej rozliczenia jest uprzednie przeniesienie przez uczestnika przetargu papierów będących przedmiotem danej operacji na rachunek papierów wartościowych prowadzony dla NBP przez bank Euroclear Bank S.A./NV, z siedzibą w Brukseli, zwany dalej „Bankiem Euroclear”. Numer rachunku NBP będzie każdorazowo przekazywał uczestnikom w zawiadomieniu o przyjęciu oferty.

2b. Kosztami przechowywania przez Bank Euroclear zagranicznych papierów wartościowych nabytych przez NBP w ramach umowy repo, NBP obciąża – na podstawie udzielonego mu przez uczestnika przetargu upoważnienia – rachunek bankowy uczestnika prowadzony w złotych, bez odrębnego zlecenia z jego strony, nie później niż w następnym dniu operacyjnym po dniu, w którym NBP został obciążony z tego tytułu przez Bank Euroclear. Obciążenie to następuje proporcjonalnie do łącznej wartości nominalnej papierów wartościowych przeniesionych przez uczestników przetargów na rachunek NBP. Przeliczenie kosztów na złote następuje przy zastosowaniu kursu średniego NBP waluty, w której są one wyrażone, ogłoszonego w dniu obciążenia NBP przez Bank Euroclear.

2c. Upoważnienie, o którym mowa w ust. 2b, uczestnik przetargu składa w NBP najpóźniej w ostatnim dniu roboczym poprzedzającym dzień, w którym ma miejsce pierwszy przetarg dotyczący zawarcia umowy repo, której przedmiotem są zagraniczne papiery wartościowe.

2d. Wzór upoważnienia, o którym mowa w ust. 2b, stanowi załącznik nr 22a do regulaminu.

§ 29. Jeżeli nie jest możliwe rozliczenie wszystkich przyjętych ofert danego uczestnika zgodnie z warunkiem określonym w § 28 ust. 2, to rozliczane są jedynie te oferty, które ten warunek spełniają. W takim przypadku NBP może zawiesić przyjmowanie ofert danego uczestnika przetargu na okres do 12 miesięcy.

§ 29a. 1. Jeżeli – w przypadku umowy repo, w której NBP był kupującym – uczestnik przetargu nie odkupił w terminie nabytych przez NBP papierów wartościowych, to w następnym dniu roboczym po uzgodnionym w umowie dniu odkupu NBP sprzedaje te papiery po najlepszej oferowanej – w momencie sprzedaży – cenie rynkowej.

2. W przypadku, gdy kwota środków pieniężnych uzyskana przez NBP ze sprzedaży papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1, jest:

1) niższa od kwoty odkupu papierów wartościowych przez uczestnika przetargu, NBP obciąża różnicą rachunek bankowy uczestnika przetargu prowadzony w złotych, nie później niż w dniu wpływu na rachunek NBP środków pieniężnych uzyskanych z tytułu sprzedaży;

2) wyższa od kwoty, o której mowa w pkt 1, NBP zwraca niezwłocznie nadwyżkę tych środków na rachunek bankowy uczestnika przetargu prowadzony w złotych.

3. W przypadku wpływu na rachunek NBP środków pieniężnych uzyskanych z tytułu sprzedaży na rynku papierów wartościowych nieodkupionych przez uczestnika przetargu w walutach obcych, ich przeliczenie na złote następuje po kursie średnim NBP ogłoszonym w dniu rozliczenia.

4. Niezależnie od uprawnienia, o którym mowa w ust. 2 pkt 1, NBP zastrzega sobie prawo do dochodzenia zwrotu wszystkich poniesionych kosztów, związanych z nieodkupieniem przez uczestnika przetargu papierów wartościowych nabytych przez NBP w ramach umowy repo.

§ 30.1. Jeżeli przedmiotem operacji są obligacje skarbowe nominowane w złotych lub inne papiery wartościowe, to rozliczenie odbywa się w sposób określony w § 28 ust. 1 i 2, zgodnie z regulacjami KDPW oraz z harmonogramem dnia rozliczeniowego, uzgodnionym pomiędzy NBP a KDPW. Rozliczenie to następuje na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawianych przez NBP. Upoważnienie do sporządzania przez NBP tych dowodów, wystawione w dwóch egzemplarzach, uczestnik przetargu obowiązany jest przekazać NBP nie później niż do momentu złożenia oferty przy pierwszym udziale w przetargu; w tym samym terminie drugi egzemplarz upoważnienia uczestnik przekazuje KDPW.

2. Wzór upoważnienia, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 23 do regulaminu.

3. Jeżeli przedmiotem operacji są zagraniczne papiery wartościowe, rozliczenie operacji w dniu odkupu następuje w złotych, w drodze obciążenia przez NBP rachunku bankowego uczestnika przetargu prowadzonego w złotych. Równocześnie z obciążeniem rachunku NBP przekazuje Bankowi Euroclear dyspozycję przeniesienia papierów wartościowych, będących przedmiotem umowy repo, na wskazany przez uczestnika przetargu rachunek papierów wartościowych.

§ 31.1. Rejestrowanie papierów wartościowych wynikające z rozliczenia operacji może być dokonywane tylko na rachunku własnym uczestnika przetargu. Papiery, które są przedmiotem operacji, nie mogą być objęte zastawem ani obciążone innym prawem.

2. Przedmiotem umów repo, operacji outright i przedterminowego wykupu bonów pieniężnych NBP mogą być tylko takie papiery wartościowe, których termin wykupu – w przypadku bonów lub termin ustalenia praw do świadczeń z tytułu ich wykupu – w przypadku obligacji, przekracza dzień rozliczenia operacji o co najmniej dwa dni robocze.

4.2. Postanowienia szczególne dotyczące zawierania przez NBP z bankami w trybie przetargowym umów repo na papierach wartościowych

§ 32.1. Umowy repo dotyczące papierów wartościowych zawierane są na okresy obliczane w dniach, wynoszące od 1 do 365 dni. Czas trwania tych okresów określa NBP w warunkach przetargu.

2. Bank może złożyć, w ramach jednego przetargu, oferty zbycia NBP lub nabycia od NBP papierów wartościowych o różnych terminach odkupu spośród określonych przez NBP w warunkach przetargu.

3. W sytuacji, o której mowa w ust. 1, bank obowiązany jest złożyć oddzielne oferty dla każdego terminu odkupu.

§ 33.1. Termin, na który została zawarta umowa repo, kończy się z upływem ostatniego dnia tego terminu. Dzień odkupu przypada na pierwszy dzień roboczy następujący po ostatnim dniu terminu.

2. Jeżeli w stosunku do obligacji będących przedmiotem umowy repo przypada termin ustalenia praw do odsetek w okresie pomiędzy dniem nabycia a dniem odkupu, to kupujący zwraca sprzedającemu równowartość odsetek wypłaconych w tym terminie przez emitenta – w dniu ich wypłacenia.

3. W przypadku niedokonania zwrotu przez kupującego równowartości odsetek od obligacji zgodnie z ust. 2, za każdy dzień opóźnienia sprzedającemu przysługują odsetki ustawowe.

§ 34. Kwotę nabycia oraz kwotę odkupu za oferowane do zbycia odpowiednio przez bank albo NBP – w ramach umowy repo – papiery wartościowe ustala się według następujących wzorów:

Wzór nr 1

dotyczy wyliczania kwoty nabycia w transakcjach, których przedmiotem są skarbowe papiery wartościowe lub inne papiery wartościowe

gdzie:

K_n – kwota nabycia za oferowane do zbycia papiery wartościowe, z dokładnością do 1 złotego,

N – liczba sztuk papierów wartościowych,

W_n – wartość nominalna papieru wartościowego,

C – wartość odsetek przypadających do zapłaty, jeżeli dzień ustalenia praw do odsetek przypada w okresie trwania umowy repo,

d – określony przez NBP, z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku, współczynnik dyskonta (w skali rocznej), korygujący wartość nominalną papierów wartościowych,

z – liczba dni od daty zbycia przez sprzedającego papiery wartościowe do:

1) terminu ich wykupu przez emitenta – w przypadku bonów skarbowych,

2) najbliższego od tej daty dnia wymagalności należności odsetkowych – w przypadku pozostałych papierów wartościowych,

h – haircut.

Uwaga: wyrażenie

oblicza się z dokładnością do 15 miejsc znaczących.

Wzór nr 2

dotyczy wyliczania kwoty nabycia w transakcjach, których przedmiotem są zagraniczne papiery wartościowe

K_n = (W_n x P_n+ AI) x K_w x (1 – h), gdzie:

K_n – kwota nabycia wyrażona w złotych, z dokładnością do 1 złotego,

W_n – łączna wartość nominalna zbywanych zagranicznych papierów wartościowych danego rodzaju wyrażona w walucie, w której zostały one wyemitowane,

P_n – cena zamknięcia (kwotowanie po stronie kupna, tj. cena „BID”: w pierwszej kolejności z serwisu Bloomberga, w drugiej – z serwisu Reuters) zagranicznego papieru wartościowego, wyrażona jako procent jego wartości nominalnej w ostatnim dniu roboczym poprzedzającym przetarg,

Al – odsetki naliczone według stanu na ostatni dzień poprzedzający przetarg,

K_w – kurs średni NBP waluty, w której nominowane są zbywane zagraniczne papiery wartościowe danego rodzaju, ogłoszony przez NBP w ostatnim dniu roboczym poprzedzającym przetarg,

h – haircut.

Wzór nr 3

dotyczy wyliczania kwoty odkupu zbytych papierów wartościowych

gdzie:

K_o – kwota odkupu, z dokładnością do 1 złotego,

K_n – w przypadku nominowanych w złotych skarbowych papierów wartościowych lub innych papierów wartościowych – kwota nabycia ze wzoru nr 1; w przypadku zagranicznych papierów wartościowych – kwota nabycia ze wzoru nr 2,

p – stopa repo (w skali rocznej), z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku,

t – termin odkupu.

Uwaga: wyrażenie

oblicza się z dokładnością do 15 miejsc znaczących.

Rozdział 5

Rynek wtórny – bony skarbowe

§ 35.1. Zlecenia przesyłane są przez uczestników RPW do DOK od godziny 8.00 do 17.00 w dniu realizacji operacji.

2. (uchylony).

3. Wzór zlecenia stanowi załącznik nr 24 do regulaminu.

§ 36. (uchylony).

§ 37.1. Wszystkie transakcje pomiędzy uczestnikami RPW rejestrowane są w RPW na podstawie:

1) zleceń przesyłanych przez uczestników RPW bezpośrednio do DOK lub

2) danych dotyczących transakcji zawartych za pośrednictwem Rynek MTS Poland, przekazywanych do DOK przez Rynek MTS Poland.

2. Kody zleceń poszczególnych operacji wraz z opisem zawiera załącznik nr 25 do regulaminu.

§ 38. Wszystkie transakcje pomiędzy uczestnikami RPW, których zarejestrowanie wymaga rozliczenia na rachunkach bankowych, rozliczane są na podstawie upoważnienia, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 3 lub pkt 4 lit. a.

§ 39. 1. Transakcja zawarta pomiędzy uczestnikami RPW, której zarejestrowanie wymaga rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych, zostanie zarejestrowana w RPW po spełnieniu następujących warunków:

1) otrzymania przez DOK:

a) od obu stron transakcji, zleceń zgodnych pod względem formalnym i rachunkowym – jeżeli transakcja jest zawarta bez pośrednictwa Rynku MTS Poland. W razie wystąpienia niezgodności strony zobowiązane są do ich wyjaśnienia. Rozbieżności powinny być przez strony wyjaśnione i usunięte do godziny 17.00,

b) danych dotyczących transakcji, przekazanych do DOK z Rynku MTS Poland, z zastrzeżeniem § 39a – jeżeli transakcja została zawarta za pośrednictwem Rynku MTS Poland,

c) od banku rozliczającego, zlecenia potwierdzającego transakcję zawartą bez pośrednictwa, jak i za pośrednictwem Rynku MTS Poland, sporządzonego zgodnie z załącznikiem nr 24 do regulaminu – jeżeli stroną transakcji kupującą bony skarbowe jest uczestnik RPW nie posiadający rachunku bankowego. Dane w zleceniu potwierdzającym muszą być zgodne z danymi dotyczącymi tej transakcji, przekazanymi do DOK przez uczestnika RPW nie posiadającego rachunku bankowego. W przypadku jakiejkolwiek niezgodności pomiędzy danymi, o których mowa wyżej, zlecenie potwierdzające zostanie odrzucone przez DOK,

2) posiadania przez podmiot sprzedający na rachunku lub koncie wystarczającej liczby odpowiednich bonów skarbowych, nie zablokowanych z jakiegokolwiek tytułu,

3) posiadania przez podmiot dokonujący zapłaty odpowiedniej ilości środków na rachunku bankowym.

2. Jeżeli uczestnik RPW nie posiadający rachunku bankowego zawrze transakcję ze swoim bankiem rozliczającym, to zarejestrowanie takiej transakcji nastąpi bez rozliczenia pieniężnego na rachunkach bankowych, o ile zostaną spełnione warunki, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2.

§ 39a. W przypadku gdy jedną ze stron transakcji zawartej za pośrednictwem Rynek MTS Poland jest podmiot nie będący uczestnikiem RPW, transakcja zostanie zarejestrowana w RPW po spełnieniu następujących warunków:

1) otrzymania przez DOK od banku posiadającego konto depozytowe w RPW, na którym rejestrowane są bony skarbowe będące przedmiotem transakcji, zlecenia potwierdzającego zawartą transakcję, sporządzonego zgodnie z załącznikiem nr 24 do Regulaminu.

Jeżeli podmiot nie będący uczestnikiem RPW zawarł za pośrednictwem Rynek MTS Poland transakcję z bankiem, który nie prowadzi dla niego konta depozytowego w RPW, to zleceniem potwierdzającym jest zlecenie:

a) zakupu – jeżeli podmiot nie będący uczestnikiem RPW jest stroną kupującą w transakcji zawartej na Rynek MTS Poland lub

b) sprzedaży – jeżeli podmiot nie będący uczestnikiem RPW jest stroną sprzedającą w transakcji zawartej na Rynek MTS Poland. Jeżeli podmiot nie będący uczestnikiem RPW zawarł za pośrednictwem Rynek MTS Poland transakcję z bankiem, który prowadzi dla niego konto depozytowe w RPW, to zleceniem potwierdzającym jest zlecenie przemieszczenia bonów,

2) zgodności danych w zleceniu potwierdzającym transakcję z danymi dotyczącymi tej transakcji, przekazanymi do DOK przez Rynek MTS Poland. W przypadku jakiejkolwiek niezgodności pomiędzy danymi, o których wyżej mowa, zlecenie potwierdzające zostanie odrzucone przez DOK.

§ 40.1. Jeżeli transakcja pomiędzy uczestnikami RPW została zawarta bez pośrednictwa Rynku MTS Poland i został spełniony warunek, o którym mowa w § 39 ust. 1 pkt 1 lit a, zlecenia są automatycznie łączone w RPW. Po połączeniu zleceń, następuje sprawdzenie spełnienia warunku, o którym mowa w § 39 ust. 1 pkt 1 lit c i w § 39 ust. 1 pkt 2. Jeżeli powyższe warunki zostaną spełnione, bony skarbowe na rachunku lub koncie sprzedającego zostają zablokowane i DOK przekazuje do DSP lub Oddziału dyspozycję płatniczą obciążającą rachunek bankowy kupującego lub rachunek bankowy banku rozliczającego i uznającą rachunek bankowy sprzedającego lub rachunek bankowy banku rozliczającego.

2. Uczestnik RPW ma możliwość odwołania zlecenia, jednakże tylko do momentu połączenia zleceń, o którym mowa w ust. 1. W celu dokonania takiego odwołania uczestnik RPW wysyła do DOK dyspozycję odwołania zlecenia.

3. Wzór dyspozycji odwołania zlecenia stanowi załącznik nr 26 do regulaminu.

§ 41. Jeżeli transakcja pomiędzy uczestnikami RPW została zawarta za pośrednictwem Rynek MTS Poland, a do jej zarejestrowania DOK otrzymał dane od Rynek MTS Poland:

1) przed dniem realizacji – to rejestracja transakcji następuje na początku dnia operacyjnego w dniu jej realizacji – po spełnieniu warunków, o których mowa w § 39 oraz § 39a, z zastrzeżeniem § 42.

2) w dniu realizacji transakcji – to rejestracja transakcji następuje niezwłocznie po otrzymaniu danych, nie później jednak niż do godziny 17.00 tego dnia – po spełnieniu warunków, o których mowa w § 39 oraz § 39a, z zastrzeżeniem § 42.

§ 42. Zarejestrowanie transakcji, o której mowa w § 40 ust. 1 oraz w § 41, następuje w momencie dokonania rozliczenia pieniężnego odpowiednio w DSP lub Oddziale i otrzymania potwierdzenia realizacji dyspozycji płatniczej przez DOK.

§ 43. Niespełnienie któregokolwiek z warunków, o których mowa w § 39, powoduje, że transakcja nie zostanie zarejestrowana w RPW.

§ 44. Transakcja zawarta pomiędzy uczestnikami RPW, której zarejestrowanie nie wymaga rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych, zostanie zarejestrowana w RPW, jeżeli zostaną spełnione warunki, o których mowa w § 39 ust. 1 pkt 1 i 2.

§ 45. Transakcje dokonywane pomiędzy poszczególnymi portfelami uczestnika RPW zostaną zarejestrowane, jeżeli zostanie spełniony warunek, o którym mowa w § 39 ust. 1 pkt 2.

§ 46. Zarejestrowanie transakcji, o których mowa w § 40, § 41. § 44 i § 45, jest ostateczne.

§ 47. Przeprowadzenie transakcji repo może być dokonane – z punktu widzenia sposobu ewidencjonowania w RPW bonów skarbowych będących jej przedmiotem – przy użyciu jednej z trzech, niżej wymienionych formuł. W zależności od wyboru formuły przez podmioty uczestniczące w transakcji, bony skarbowe, których transakcja dotyczy, zostają:

1) przeniesione z rachunku lub konta zbywającego te bony na rachunek lub konto przyjmującego bony skarbowe bądź

2) przeniesione z rachunku lub konta zbywającego bony skarbowe na rachunek lub konto przyjmującego te bony i tam zablokowane bądź

3) jedynie zablokowane na rachunku lub koncie zbywającego bony skarbowe.

§ 48. Dzień zakończenia transakcji repo nie może przypadać wcześniej niż następnego dnia po jej rozpoczęciu i później niż w dniu poprzedzającym termin wykupu bonów skarbowych będących przedmiotem transakcji.

§ 49.1. Transakcja repo może być zakończona tylko na podstawie zgodnych zleceń zarejestrowania, nadesłanych do DOK przez obie strony transakcji.

2. Jeżeli strony transakcji nie prześlą zleceń, o których mowa w ust. 1, do dnia poprzedzającego datę wykupu bonów skarbowych, wykup bonów następuje zgodnie z § 86 ust. 2.

§ 50.1. Uczestnik RPW może zlecić NBP dokonanie blokady wszystkich bądź określonej liczby bonów skarbowych zarejestrowanych na jego rachunku lub koncie, przekazując w tym celu do DOK zlecenie zarejestrowania blokady.

2. Blokady można dokonywać na dowolne okresy mieszczące się w okresie pozostającym do terminu wykupu bonów skarbowych przez emitenta.

§ 51. Zniesienie blokady bonów skarbowych następuje na podstawie przekazanego do DOK przez uczestnika RPW zlecenia zarejestrowania odblokowania bonów skarbowych.

§ 52. Bony skarbowe zablokowane, których blokada nie została do dnia poprzedzającego termin ich wykupu zniesiona, są w dniu wykupu automatycznie odblokowywane, a środki z tytułu ich wykupu zostają przekazane na rachunki bankowe w NBP o których mowa w § 86 ust. 2.

§ 53.1. Uczestnik RPW, który ustanowił zastaw na bonach skarbowych znajdujących się w jego portfelu własnym, przekazuje do DOK zlecenie zarejestrowania blokady bonów skarbowych z tytułu ustanowienia zastawu.

2. Przekazanie do DOK zlecenia blokady, o którym mowa w ust 1, jest jednoznaczne z zawiadomieniem o ustanowieniu zastawu na bonach skarbowych – zgodnie z art. 329 § 2 Kodeksu cywilnego – dłużnika wierzytelności obciążonej zastawem, którym – w imieniu i z upoważnienia Ministra Finansów, reprezentującego Skarb Państwa będący emitentem bonów skarbowych – jest NBP.

§ 54.1. Stosownie do art. 333 Kodeksu cywilnego zastawca może przesłać do DOK oświadczenie, o treści uzgodnionej z zastawnikiem, wskazujące na czyją rzecz ma nastąpić wykup zastawionych bonów skarbowych. Zastawca lub zastawnik mogą też zażądać od NBP złożenia środków pieniężnych pochodzących z wykupu zastawionych bonów skarbowych do depozytu sądowego. Żądanie takie NBP wykonuje, jeżeli przekazane ono zostało mu później niż oświadczenie bądź jeżeli zastawca nie przekazał NBP żadnego oświadczenia.

2. Oświadczenie lub żądanie, o których mowa w ust. 1, mogą być przesłane do DOK najpóźniej na dwa dni przed terminem wykupu zastawionych bonów skarbowych.

3. W przypadku nieotrzymania przez NBP ani oświadczenia, ani żądania, o których mowa w ust. 1, wykup zastawionych bonów skarbowych następuje na rzecz zastawcy.

4. Wzór oświadczenia, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 27 do regulaminu.

§ 55.1. Z zastrzeżeniem ust. 2, na wniosek zastawcy, NBP przekazuje środki z tytułu wykupu zastawionych bonów skarbowych na rachunek bankowy, gdzie są one blokowane do czasu realizacji uprawnień przysługujących zastawcy lub zastawnikowi stosownie do zgodnego oświadczenia stron w tym zakresie, zawartego w przekazanym DOK odrębnym dokumencie, np. pełnomocnictwie zastawcy dla zastawnika do dysponowania środkami, o których mowa w § 54 ust. 1.

2. Przepis ust. 1 stosuje się w przypadku gdy zastawca lub zastawnik nie przedstawili NBP żądania, o którym mowa w § 54 ust. 1.

§ 56. Zniesienie blokady zastawionych bonów skarbowych następuje na podstawie zlecenia zniesienia blokady, przekazanego do DOK przez zastawcę. Zniesienie blokady jest możliwe pod warunkiem przekazania do DOK potwierdzenia zastawnika o możliwości dokonania takiego zniesienia.

Rozdział 6

Przemieszczenia bonów skarbowych pomiędzy rachunkami i kontami uczestników RPW a kontem pomocniczym KDPW

§ 57.1. Szczegółowe zasady dotyczące przemieszczeń bonów skarbowych pomiędzy rachunkami i kontami uczestników RPW a kontem pomocniczym KDPW są przedmiotem regulacji KDPW.

2. Zlecenia dotyczące przemieszczeń, o których mowa w ust. 1, przesyłane są przez uczestników RPW do DOK od godziny 8.00 do godziny 17.00 w dniu realizacji operacji – w sposób określony w załączniku nr 24 do regulaminu.

3. Kod operacji przemieszczenia bonów skarbowych, o którym mowa w ust. 1, zawiera załącznik nr 25 do regulaminu.

§ 58.1. Uczestnik RPW może przemieścić bony skarbowe na konto pomocnicze prowadzone w RPW w ramach struktury konta depozytowego KDPW.

2. Uczestnik RPW może dokonać przemieszczenia, o którym mowa w ust. 1, z portfela własnego lub z portfela swojego klienta.

3. W zleceniu przemieszczenia uczestnik RPW zamieszcza informację dodatkową niezbędną do identyfikacji konta depozytowego lub rachunku papierów wartościowych, na którym zostaną zarejestrowane bony skarbowe w KDPW. Zasady rejestracji, zakres informacji dodatkowej oraz sposób jej wypełniania określają regulacje KDPW.

4. Z chwilą stwierdzenia przez KDPW możliwości zwrotnego przemieszczenia bonów skarbowych, KDPW dokonuje tego przemieszczenia przenosząc odpowiednie bony skarbowe z powrotem na właściwy rachunek lub konto uczestnika RPW. KDPW zamieszcza w treści zlecenia informację dodatkową pozwalającą uczestnikowi RPW zarejestrować bony skarbowe na odpowiednim rachunku papierów wartościowych prowadzonym przez uczestnika RPW dla jego klientów.

§ 59. Jeżeli do dnia poprzedzającego dzień wykupu bonów skarbowych KDPW nie przemieści ich na rachunek lub konto uczestnika RPW, środki pochodzące z wykupu tych bonów zostaną w dniu wykupu przekazane na rachunek bankowy KDPW.

Rozdział 7

Prowadzenie systemu pożyczek bonów skarbowych

§ 60. System pożyczek bonów skarbowych służy zabezpieczeniu realizacji transakcji na bonach skarbowych w przypadku braku wystarczającej liczby tych bonów na rachunku lub koncie sprzedawcy w ciągu dnia operacyjnego.

§ 61.1. Uczestnikami systemu pożyczek są uczestnicy RPW.

2. Zlecenia dotyczące pożyczek bonów skarbowych przesyłane są przez uczestników systemu pożyczek do DOK od godziny 8.00 do godziny 17.00 w dniu realizacji operacji – w sposób określony w załączniku nr 24 do regulaminu.

3. Kody operacji dotyczących pożyczek bonów skarbowych zawiera załącznik nr 25 do regulaminu.

§ 62.1. Uczestnik systemu pożyczek może przekazywać do puli pożyczek bony skarbowe, które będą stanowiły przedmiot pożyczki. Przedmiotem pożyczki mogą być jedynie bony znajdujące się w puli pożyczek.

2. Bony skarbowe mogą być przekazane do puli pożyczek nie później niż na pięć dni przed upływem terminu ich wykupu.

3. Bony skarbowe przekazane do puli pożyczek nie mogą być obciążone prawami osób trzecich.

§ 63. Przekazanie przez uczestnika systemu pożyczek bonów skarbowych do puli pożyczek oznacza zgodę uczestnika na przeniesienie tych bonów na biorącego pożyczkę, na zasadach określonych w niniejszym rozdziale.

§ 64. Jeżeli uczestnik systemu pożyczek nie wycofa z puli pożyczek bonów skarbowych na pięć dni przed terminem ich wykupu, to w czwartym dniu roboczym przed tym terminem zostają one automatycznie przemieszczone na rachunek uczestnika.

§ 65. Bony skarbowe przekazane do puli pożyczek nie są blokowane. Jeżeli bony te nie zostaną wykorzystane przez jakiegokolwiek uczestnika systemu pożyczek, to uczestnik, który przekazał bony, może je wycofać z puli pożyczek. Uczestnik systemu pożyczek może dokonać jednocześnie operacji zasilenia i wycofania bonów skarbowych z puli pożyczek.

§ 66.1. Pożyczka udzielana jest na zlecenie biorącego pożyczkę. Jedno zlecenie zaciągnięcia pożyczki dotyczy bonów o jednej dacie zapadalności.

2. Biorący pożyczkę może wziąć więcej niż jedną pożyczkę w ciągu dnia operacyjnego.

§ 67.1. W zleceniu zaciągnięcia pożyczki biorący pożyczkę musi określić bony skarbowe, które stanowią:

a) przedmiot pożyczki,

b) zabezpieczenie pożyczki,

z jednoczesnym wyliczeniem ich wartości rynkowej, zgodnie z § 69.

2. Jeżeli bony skarbowe, o których mowa w ust. 1 lit a, znajdują się w puli pożyczek oraz bony skarbowe, o których mowa w ust. 1 lit. b, znajdują się na rachunku biorącego pożyczkę i nie są obciążone prawami osób trzecich, zlecenie zostaje zrealizowane – bony skarbowe będące przedmiotem pożyczki zostają zarejestrowane na rachunku lub koncie biorącego pożyczkę. W przeciwnym wypadku zlecenie zostaje odrzucone, a DOK wysyła do biorącego pożyczkę odpowiedni komunikat.

3. Bony skarbowe nie mogą stanowić zabezpieczenia pożyczki, poczynając od drugiego dnia roboczego poprzedzającego dzień ich wykupu.

§ 68.1. Z chwilą zrealizowania zlecenia, o którym mowa w § 67 ust. 1, na rachunku biorącego pożyczkę zostają zablokowane bony skarbowe będące przedmiotem zabezpieczenia tej pożyczki.

2. Do każdego dającego pożyczkę zostaje przesłany komunikat zawierający informację, jakie bony skarbowe i o jakiej wartości nominalnej zostały pobrane z jego puli.

§ 69.1. Wartość rynkowa bonów skarbowych będących przedmiotem pożyczki oraz jej zabezpieczenia stanowi iloczyn liczby sztuk tych bonów skarbowych oraz ich ceny.

2. Cenę, o której mowa w ust. 1, stanowi średnia cena ważona wyliczona na podstawie transakcji dokonywanych na bonach skarbowych o danej dacie zapadalności, zrealizowanych w poprzednim dniu operacyjnym. Do wyliczenia brane są pod uwagę transakcje (z wyłączeniem transakcji repo i sell-buy-back) rozliczone przez RPW. Jeżeli w danym dniu operacyjnym nie były realizowane transakcje na bonach skarbowych o danej dacie zapadalności, podstawę wyliczenia stanowią dane z ostatniego dnia, w którym były realizowane transakcje na bonach o tej dacie zapadalności.

3. Wartość rynkowa bonów skarbowych stanowiących zabezpieczenie nie może być mniejsza niż 110% wartości rynkowej bonów skarbowych będących przedmiotem pożyczki.

4. Każdy uczestnik systemu pożyczek będzie miał dostęp do raportu zawierającego cenę, o której mowa w ust. 2, dotyczącą transakcji rozliczonych w dniu poprzednim.

§ 70. Bony skarbowe przeznaczone na pożyczkę dla danego uczestnika biorącego pożyczkę pobierane są od dających pożyczkę proporcjonalnie do posiadanej przez nich wartości bonów skarbowych w puli pożyczek.

§ 71. Zwrot bonów skarbowych będących przedmiotem pożyczki powinien nastąpić najpóźniej następnego dnia roboczego, do godz. 16.30, po dniu, w którym została ona udzielona. Jeżeli do tego czasu biorący pożyczkę nie zwróci bonów skarbowych, w NBP zostaje uruchomione zlecenie przekazujące na rachunki dających pożyczkę bony skarbowe, które stanowiły zabezpieczenie pożyczki. Jeżeli jako zabezpieczenie zostały przekazane bony skarbowe o różnych datach zapadalności, bony skarbowe o najbliższym terminie wykupu zostają przydzielone temu uczestnikowi dającemu pożyczkę, który przekazał największą część pożyczki.

§ 72. Wartość nominalna bonów skarbowych o danej dacie zapadalności pożyczonych uczestnikowi systemu biorącemu pożyczkę nie może przekroczyć 5% ogólnej wartości tych bonów zarejestrowanych na rachunkach i kontach. Wartość nominalna bonów skarbowych o danej dacie zapadalności pożyczonych wszystkim pożyczkobiorcom nie może przekroczyć 10% ogólnej wartości bonów skarbowych zarejestrowanych na rachunkach i kontach.

§ 73.1. Opłata za udzielenie pożyczki wynosi 0,01 % wartości nominalnej pożyczonych bonów skarbowych. Opłatę tę uiszcza biorący pożyczkę na rzecz dających pożyczkę. Obciążenie rachunku bankowego biorącego pożyczkę lub rachunku bankowego jego banku rozliczającego i uznanie rachunków bankowych dających pożyczkę lub rachunków bankowych ich banków rozliczających, dokonywane jest na podstawie zlecenia wystawionego przez NBP zgodnie z upoważnieniami, o których mowa w § 8 ust. 5 pkt 3 lub pkt 4 lit. a.

2. Rozliczenie z tytułu opłat za pożyczki następuje trzeciego dnia roboczego po miesiącu, w którym nastąpiła spłata pożyczki.

3. Opłatę, o której mowa w ust. 1, biorący pożyczkę uiszcza zarówno w przypadku, gdy spłacił pożyczkę w terminie, jak i w przypadku, gdy nie dokonał spłaty a na rachunki dających pożyczkę zostały przekazane bony skarbowe będące przedmiotem zabezpieczenia pożyczki.

Rozdział 8

Rynek wtórny – bony pieniężne NBP

§ 74.1. Zlecenia powinny być nadsyłane w dniu ich realizacji, w godzinach 8.00 – 17.00.

2. (uchylony).

3. Wzór zlecenia stanowi załącznik nr 28 do regulaminu.

§ 75. (uchylony).

§ 76. Transakcje kupna/ sprzedaży bonów pieniężnych NBP dokonywane pomiędzy uczestnikami RPW rozliczane są na podstawie upoważnienia, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 3.

§ 77. Transakcja zawarta pomiędzy uczestnikami RPW, której zarejestrowanie wymaga rozliczenia za pośrednictwem rachunków bankowych, zostanie zarejestrowana w RPW po spełnieniu następujących warunków:

1) otrzymania przez DOK od obu stron transakcji zleceń zgodnych pod względem formalnym i rachunkowym. W razie wystąpienia niezgodności strony zobowiązane są do ich wyjaśnienia. Rozbieżności powinny być przez strony wyjaśnione i usunięte do godziny 17.00,

2) posiadania przez podmiot sprzedający na rachunku lub koncie wystarczającej liczby odpowiednich bonów pieniężnych NBP nie zablokowanych z jakiegokolwiek tytułu,

3) posiadania przez podmiot kupujący odpowiedniej ilości środków na rachunku bankowym.

§ 78.1. Jeżeli został spełniony warunek, o którym mowa w § 77 pkt 1, zlecenia są automatycznie łączone w RPW. Po połączeniu zleceń, następuje sprawdzenie spełnienia warunku, o którym mowa w § 77 pkt 2. Jeżeli został on spełniony, bony pieniężne NBP na rachunku lub koncie sprzedającego zostają zablokowane i DOK przekazuje do DSP lub Oddziału dyspozycję płatniczą obciążającą rachunek bankowy kupującego i uznającą rachunek bankowy sprzedającego. Po spełnieniu warunku, o którym mowa w § 77 pkt 3, z zastrzeżeniem § 79, transakcja zostaje zarejestrowana w RPW.

2. Uczestnik RPW ma możliwość odwołania zlecenia, jednakże tylko do momentu połączenia zleceń, o którym mowa w ust. 1. W celu dokonania takiego odwołania uczestnik RPW wysyła do DOK dyspozycję odwołania zlecenia.

3. Wzór dyspozycji odwołania zlecenia stanowi załącznik nr 29 do regulaminu.

§ 79. Zarejestrowanie transakcji, o której mowa w § 78 ust. 1, następuje w momencie dokonania rozliczenia pieniężnego odpowiednio w DSP lub Oddziale i otrzymania potwierdzenia realizacji dyspozycji płatniczej przez DOK.

§ 80. Niespełnienie któregokolwiek z warunków, o których mowa w § 77, powoduje, że transakcja nie zostanie zarejestrowana w RPW.

§ 81. W przypadku transakcji kupna/sprzedaży bonów pieniężnych NBR dokonywanej pomiędzy portfelem własnym uczestnika RPW a portfelem jego klientów, uczestnik ten przesyła do DOK zlecenie zarejestrowania przemieszczenia bonów pieniężnych NBP, na podstawie którego w dniu realizacji następuje w RPW przeniesienie tych bonów pomiędzy portfelami uczestnika.

§ 82. Przeniesienia bonów pieniężnych NBP pomiędzy rachunkami i kontami tych bonów poszczególnych uczestników RPW nie związane z dokonaniem transakcji kupna/sprzedaży rejestrowane są na podstawie zgodnych zleceń przewłaszczenia bonów pieniężnych NBP, nadesłanych do DOK przez uczestników RPW uczestniczących w tej operacji.

§ 83. Zarejestrowanie transakcji, o których mowa w § 77, § 81 i § 82, jest ostateczne.

§ 84.1. Uczestnik RPW może dokonać blokady wszystkich bądź określonej liczby bonów pieniężnych NBP zarejestrowanych na jego rachunku lub koncie bonów pieniężnych NBP przesyłając w tym celu do DOK zlecenie zablokowania.

2. Blokady można dokonywać na dowolne okresy nie wykraczające poza datę zapadalności bonów pieniężnych NBR

3. Zniesienie blokady bonów pieniężnych następuje na podstawie przesłanego do DOK przez uczestnika RPW zlecenia odblokowania.

4. Bony pieniężne NBP zablokowane, których blokada nie została do dnia poprzedzającego termin ich wykupu zniesiona, podlegają w dniu wykupu automatycznemu odblokowaniu, a środki z tytułu ich wykupu zostają przekazane na rachunki bankowe w NBP o których mowa w § 86 ust 2.

Rozdział 9

Wykup bonów

§ 85. Na koniec dnia operacyjnego poprzedzającego dzień wykupu, DOK określa wielkość środków pieniężnych przypadających do wykupu na podstawie stanu bonów znajdujących się na rachunkach i kontach depozytowych uczestników RPW.

§ 86.1. Prawa majątkowe z bonów realizowane są w dniu wykupu.

2. Wykup bonów następuje w drodze uznania rachunków bankowych w NBP uczestników RPW posiadających na swoich rachunkach i kontach bony przypadające do wykupu, kwotą odpowiadającą wartości nominalnej tych bonów. Jeżeli uczestnik RPW nie posiada rachunku bankowego, uznawany jest rachunek bankowy banku rozliczającego, wskazanego w oświadczeniu, o którym mowa w § 8 ust. 5 pkt 4 lit. a.

3. Wraz z wykupem bonów następuje ich umorzenie.

4. Zlecenia płatnicze dotyczące uznania rachunków, o których mowa w ust. 2, wystawiane są przez NBP.

Rozdział 10

Postanowienia końcowe

§ 87.1. Uczestnicy RPW prowadzący indywidualne rachunki bonów dla swoich klientów, zobowiązani są do prowadzenia tych rachunków w sposób zapewniający zgodność dokonywanych na nich zapisów ze stanem bonów w portfelach ich klientów na kontach tychże uczestników w RPW.

2. Prowadzenie przez uczestników RPW rachunków bonów dla swoich klientów powinno następować na zasadach i w trybie regulaminu, wydanego przez podmiot prowadzący takie rachunki.

§ 88. NBP nadzoruje prowadzenie rachunków bonów przez uczestników RPW, w zakresie jego zgodności z niniejszym regulaminem, regulaminami, o których mowa w § 87 ust. 2, oraz innymi przepisami dotyczącymi prowadzenia rachunków papierów wartościowych.

§ 89.1. Za czynności podejmowane przez uczestnika RPW w imieniu i na rzecz jego klienta odpowiedzialność ponosi ten uczestnik. Dotyczy to w szczególności obowiązków związanych z rozliczaniem transakcji na rynku wtórnym oraz przekazywaniem klientom środków pieniężnych z tytułu wykupu bonów oraz odkupu bonów skarbowych.

2. NBP nie ponosi odpowiedzialności wobec klientów uczestników RPW za czynności dokonywane przez tych uczestników w imieniu ich klientów.

Załącznik nr 1 do Regulaminu

Załącznik nr 2 do Regulaminu

Załącznik nr 3 do Regulaminu

Załącznik nr 4 do Regulaminu

Załącznik nr 5 do Regulaminu

Załącznik nr 6 do Regulaminu

ZASADY PRZEKAZANIA I EKSPLOATOWANIA MODUŁU ELBON

§ 1

1. Moduł ELBON przekazany będzie przez uprawnionego pracownika Centrali NBP upoważnionemu pisemnie pracownikowi uczestnika RPW. Moduł będzie dostarczony uczestnikowi RPW wraz z oprogramowaniem instalacyjnym i instrukcją użytkowania na nośnikach danych.

2. Jeżeli upoważnionym odbiorcą materiałów wymienionych w ust. 1 nie jest administrator systemu, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 1, to odbiorca materiałów powinien przekazać je niezwłocznie administratorowi.

3. Upoważnienie pracownika uczestnika RPW, o którym mowa w ust. 1, powinno być sporządzone według załączonego wzoru i podpisane przez dwie osoby, których podpisy znajdują się na karcie wzorów podpisów złożonej w DOK.

4. Fakt przekazania uczestnikowi RPW przez NBP modułu ELBON do eksploatacji jest potwierdzany poprzez podpisanie protokołu przekazania przez uprawnionego pracownika Centrali NBP i pracownika uczestnika RPW, o których mowa w ust. 1.

5. Postanowienia zawarte w ust. 1-4 stosuje się odpowiednio do przekazywania nowych wersji modułu ELBON, o których mowa w § 2 ust. 2.

§ 2

1. Zgodnie z ustawą z dnia 4 lutego 1994 r. o prawie autorskim i prawach pokrewnych (Dz. U. z 2000 r. Nr 80, poz. 904, z 2001 r. Nr 128, poz. 1402 oraz z 2002 r. Nr 126, poz. 1068 i Nr 197, poz. 1662) moduł ELBON jest własnością NBP Bank nie jest uprawniony ani do kopiowania zainstalowanej wersji modułu (poza kopią bezpieczeństwa), ani do jego modyfikacji.

2. NBP zapewnia sobie prawo do wnoszenia poprawek do modułu ELBON i rozszerzania go o dodatkowe funkcje. Uczestnik RPW zobowiązany jest do dokonania wymiany modułu po otrzymaniu jego kolejnej wersji w terminie uzgodnionym z NBP.

§ 3

1. Uczestnik RPW upoważnia pisemnie swoich pracowników do wykonywania następujących działań w ramach modułu ELBON:

1) administrowania systemem (administrator systemu), tj. do:

a) instalowania modułu ELBON oraz eksploatowania go zgodnie z instrukcją użytkowania tego modułu,

b) wprowadzania do modułu ELBON danych identyfikacyjnych osób upoważnionych przez uczestnika RPW do administracji, rejestrowania i akceptowania ofert i zleceń oraz przeglądania danych,

c) bieżącego aktualizowania wersji oprogramowania modułu oraz zawartych w module danych słownikowych,

d) niezwłocznego zgłaszania do NBP wszelkich nieprawidłowości w działaniu modułu ELBON i powiadamiania Centrali NBP o wszelkich okolicznościach, które uniemożliwiają nadanie, odebranie lub przetwarzanie komunikatów w tym module.

2) rejestracji ofert i zleceń (osoby rejestrujące),

3) akceptowania i wysyłania ofert i zleceń (osoby akceptujące),

4) przeglądania danych (osoby przeglądające).

2. Uczestnik RPW powinien upoważnić co najmniej dwie osoby do pełnienia funkcji administratorów modułu ELBON (administratora profili i administratora konfiguracji), o których mowa w ust. 1 pkt 1, a w przypadku ustawienia opcji potwierdzania zmian, podwoić tę liczbę dla obydwu typów administratorów.

3. Pracownicy upoważnieni przez uczestnika RPW do wykonywania działań wymienionych w ust. 1 powinni być przeszkoleni co najmniej w zakresie podstawowej obsługi komputerów oraz pracy w środowisku Windows.

4. Administrator modułu ELBON, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, rejestruje w module upoważnione przez uczestnika RPW osoby, o których mowa w ust. 1 pkt 2, 3 i 4, i ich funkcje (osoby rejestrujące, akceptujące i mające dostęp do przeglądania danych). Dane dotyczące upoważnionych osób i ich funkcji wymagają akceptacji drugiego administratora (opcja).

5. Uczestnik RPW ponosi pełną odpowiedzialność za wszelkie działania administratora modułu ELBON związane z rejestrowaniem uprawnień i innymi czynnościami dokonywanymi w tym module.

6. Uczestnik RPW ponosi pełną odpowiedzialność za użytkowanie modułu przez osoby do tego nieupoważnione.

§ 4

1. W ramach wersji instalacyjnej bazowe dane słownikowe zawierają aktualne w chwili podpisania Umowy numery uczestników RPW, których rachunki i konta depozytowe prowadzone są przez Centralę NBP

2. NBP zobowiązuje się do niezwłocznego informowania uczestnika RPW o zmianie danych słownikowych, o których mowa w ust. 1. Zmiany danych słownikowych przekazywane są do uczestnika RPW przez Centralę NBP w formie pisemnej.

3. Uczestnik RPW jest zobowiązany do aktualizowania danych słownikowych niezwłocznie po otrzymaniu z NBP informacji o zmianie tych danych lub we wskazanym przez NBP terminie.

§ 5

1. W razie wystąpienia okoliczności, które uniemożliwiają lub w istotny sposób opóźniają nadawanie, odbieranie lub przetwarzanie komunikatów, uczestnik RPW sprawdza początkowo we własnym zakresie funkcjonowanie Modułu ELBON oraz innych elementów systemu elektronicznej wymiany danych, oraz usuwa samodzielnie – w miarę możliwości – wykryte niesprawności.

2. Uczestnik RPW zobowiązuje się do niezwłocznego zgłoszenia wszelkich okoliczności i nieprawidłowości, o których mowa w ust. 1, do:

1) DOK (tel. 0-prefiks-22 653-15-86) w godzinach 8.00–17.00, jeżeli dotyczą one merytorycznej zawartości przekazywanych lub otrzymywanych przesyłek lub jeżeli mogą mieć wpływ na prawidłowość dokonania przez NBP merytorycznych czynności wynikających z Regulaminu,

2) Departamentu Informatyki i Telekomunikacji NBP (tel. 0-prefiks-22 653-11-00, 653-13-35 lub 653-20-44) w godzinach 8.00–17.00, jeżeli nieprawidłowość dotyczy błędnego działania modułu ELBON: zgłoszenia telefoniczne powinny być ponadto potwierdzone w formie pisemnej i przesłane na adres:

Narodowy Bank Polski

Departament Informatyki i Telekomunikacji

Wydział Systemów Ogólnobankowych

ul. Świętokrzyska 11/21

00-919 Warszawa

3. NBP zobowiązuje się do niezwłocznego usunięcia po zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, wszelkich usterek w działaniu modułu ELBON, o ile nie zostały one samodzielnie usunięte przez uczestnika RPW zgodnie z ust. 1.

§ 6

Szczegółowy opis instalacji oraz zasady eksploatacji zawiera szczegółowa instrukcja użytkowania modułu ELBON.

Załącznik nr 7 do Regulaminu

WYMAGANIA TECHNICZNE UMOŻLIWIAJĄCE
PRAWIDŁOWE WYKORZYSTYWANIE MODUŁU ELBON

§ 1.

Wymagania ogólne

1. Moduł ELBON może być zainstalowany u uczestnika RPW, w wersji jedno- lub wielostanowiskowej. Wersja wielostanowiskowa oznacza, że na jednym stanowisku zainstalowany jest moduł do obsługi przesyłek z komunikatami, natomiast inne stanowiska służą do rejestracji zleceń.

2. Moduł ELBON powinien być posadowiony na komputerach wydzielonych tylko do obsługi tej aplikacji.

3. Uczestnik RPW zobowiązuje się do wprowadzenia wszelkich procedur i rozwiązań mających na celu ograniczenie dostępu do modułu ELBON wyłącznie do upoważnionych pracowników uczestnika RPW.

4. Uczestnik RPW może zainstalować moduł ELBON na komputerach nie spełniających zasady określonej w ust. 2, przyjmując na siebie ryzyko wystąpienia sytuacji nieuprawnionego lub niewłaściwie wykorzystanego dostępu do modułu i pełną odpowiedzialność za ewentualne straty swoje lub osób trzecich wynikające z takiego dostępu.

§ 2.

Wymagania dotyczące komunikowania się z NBP przy użyciu systemu elektronicznej wymiany danych, o którym mowa w § 1 ust. 1 pkt 39 lit. a Regulaminu

Wymagane jest połączenie stanowiska aplikacji łączem stałym do sieci prywatnej IP operatora EXATEL.

§ 3.

Wymagania techniczne dotyczące aplikacji

1. Komputer PC z procesorem nie słabszym niż Pentium 300 MHz i pamięć RAM 64 MB (zalecany 500 MHz i 128 MB RAM).

2. Zainstalowany system operacyjny Windows Workstation NT4, Windows 2000, Windows XP lub Windows Server 2003.

3. Podłączenie stanowiska komunikacyjnego łączem stałym cyfrowym do sieci prywatnej IP operatora EXATEL.

4. Posiadanie przez uczestnika RPW oprogramowania i licencji Sybase SQL Anywhere w wersji 8x lub 9x.

5. Zainstalowany na stanowisku komunikacyjnym Internet Eksplorer 5.0 lub wyższy.

6. Minimum 20 GB wolnego obszaru na dysku.

7. Karta graficzna z rozdzielczością minimum 800 x 600.

8. Jeden wolny port szeregowy RS 232 oraz jeden port PS/2 na stanowisku komunikacyjnym w przypadku użycia czytników z łączem RS 232.

9. Jeden wolny port USB 2.0 w przypadku użycia czytników z łączem USB.

Załącznik nr 8 do Regulaminu

WYMOGI BEZPIECZEŃSTWA EKSPLOATACJI PAKIETU OCHRONY KRYPTOGRAFICZNEJ

§ 1

W skład pakietu ochrony kryptograficznej wchodzą:

1) nośnik elektroniczny z oprogramowaniem instalacyjnym NBP – HEART,

2) karta licencyjna programu NBP – HEART (na jedno stanowisko),

3) instrukcja użytkowa programu NBP-HEART,

4) czytnik kart procesorowych z pakietem instalacyjnym i dokumentacją użytkownika,

5) 2 karty procesorowe do zapisania kluczy prywatnych,

6) 2 dyskietki z certyfikatami kluczy publicznych,

7) wykaz numerów telefonów pracowników NBP upoważnionych do kontaktów w sytuacjach awaryjnych.

§ 2

Przedstawiciel uczestnika RPW, posiadający jednorazowe pisemne upoważnienie, sporządzone zgodnie z załączonym wzorem nr 1, podpisane przez osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych w imieniu uczestnika RPW pod odbitką stempla firmowego, zgodnie z kartą wzorów podpisów złożoną w DOK, odbiera w NBP pakiet ochrony kryptograficznej, w terminie uzgodnionym z NBP.

§ 3

Warunkiem odbioru pakietu ochrony kryptograficznej, o którym mowa w § 3, jest potwierdzenie przez DOK autentyczności upoważnienia do odbioru tego pakietu.

§ 4

Fakt wydania pakietu ochrony kryptograficznej potwierdza protokół przekazania / odbioru.

§ 5

Instalacji pakietu ochrony kryptograficznej dokonuje wyznaczona przez uczestnika RPW osoba zgodnie z instrukcją użytkową pakietu ochrony kryptograficznej.

§ 6

Dla zapewnienia bezpieczeństwa informacji chronionych przy zastosowaniu pakietu ochrony kryptograficznej uczestnik RPW jest zobowiązany do:

1) wyznaczenia osoby upoważnionej do kontaktów z NBP w przypadku wystąpienia sytuacji awaryjnej i pisemnego poinformowania o tym NBP podając imię i nazwisko oraz telefon do kontaktów,

2) wyznaczenia osób uprawnionych do posługiwania się kluczami kryptograficznymi i prowadzenia ewidencji tych osób, zgodnie z załączonym wzorem nr 2,

3) sporządzenia kopii bezpieczeństwa nośników instalacyjnych programu NBP-HEART,

4) przechowywania pakietu ochrony kryptograficznej w sposób uniemożliwiający nieuprawniony dostęp.

§ 7

W przypadku ujawnienia, zniszczenia, podejrzenia ujawnienia klucza prywatnego lub hasła dostępu do klucza prywatnego uczestnika RPW lub innej sytuacji awaryjnej w czasie eksploatacji pakietu ochrony kryptograficznej, osoba wskazana w § 6 pkt. 1 niezwłocznie powiadamia telefonicznie NBP a następnie przesyła zgłoszenie wystąpienia sytuacji awaryjnej, sporządzone zgodnie z załączonym wzorem nr 3, podpisane przez osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych w imieniu uczestnika RPW, pod odbitką stempla firmowego zgodnie z kartą wzorów podpisów złożoną w DOK.

§ 8

1. Klucze kryptograficzne generuje osoba, o której mowa w § 2, w miejscu wskazanym przez NBP, na wydzielonym do tego celu komputerze. Klucze prywatne zapisuje na karcie procesorowej i zabezpiecza hasłem, a dyskietkę z kluczami publicznymi przekazuje pracownikowi NBP w celu ich certyfikacji przez NBP.

2. Klucze kryptograficzne nowej edycji zapisywane są na karcie procesorowej osoby, o której mowa w ust. 1.

§ 9

Za bezpieczeństwo kluczy prywatnych oraz haseł dostępu do kluczy prywatnych wygenerowanych w NBP odpowiada uczestnik RPW.

§ 10

Uczestnik RPW ponosi odpowiedzialność za jakiekolwiek niekorzystne dla niego następstwa wynikłe z zagubienia, ujawnienia, podejrzenia ujawnienia, zniszczenia, nieuprawnionego użycia lub niezapewnienia odpowiedniej ochrony kluczy prywatnych oraz haseł dostępu do kluczy prywatnych uczestnika RPW.

§ 11

1. Klucze kryptograficzne uczestnika RPW wymieniane są, gdy upłynie okres ważności certyfikatów kluczy publicznych oraz w przypadku ujawnienia, zniszczenia lub podejrzenia ujawnienia klucza prywatnego lub hasła dostępu do klucza prywatnego uczestnika RPW.

2. Uczestnik RPW jest zobowiązany do terminowej wymiany kluczy kryptograficznych.

§ 12

NBP zastrzega sobie prawo do przeprowadzania kontroli eksploatacji pakietu ochrony kryptograficznej w terminach ustalonych przez niego i uzgodnionych z uczestnikiem RPW oraz w przypadku wystąpienia ujawnienia lub podejrzenia ujawnienia klucza prywatnego lub hasła dostępu do klucza prywatnego uczestnika RPW.

§ 13

1. Kontrola, o której mowa w § 12, obejmuje sprawdzenie przestrzegania zasad eksploatacji pakietu ochrony kryptograficznej określonych w § 6.

2. NBP występuje na piśmie do uczestnika RPW o ustalenie dokładnego terminu dokonania kontroli. Termin kontroli nie może być późniejszy, niż 7 dni od daty otrzymania wystąpienia NBP.

3. Kontroli dokonuje upoważniony pracownik NBP w obecności przedstawiciela uczestnika RPW.

4. Po zakończeniu kontroli sporządzany jest protokół, który podpisują osoby wskazane w ust. 3.

§ 14

W razie negatywnego wyniku kontroli NBP zastrzega sobie możliwość wstrzymania eksploatacji systemu elektronicznej wymiany danych.

§ 15

Po usunięciu stwierdzonych nieprawidłowości eksploatacji pakietu ochrony kryptograficznej uczestnik RPW zgłasza do NBP gotowość do pracy.

Po potwierdzeniu prawidłowości przestrzegania zasad eksploatacji i ochrony pakietu ochrony kryptograficznej NBP wydaje zgodę na wznowienie eksploatacji systemu elektronicznej wymiany danych.

§ 16

NBP zastrzega sobie prawo zmiany pakietu ochrony kryptograficznej.

§ 17

W przypadku modyfikacji pakietu kryptograficznej ochrony informacji, NBP zastrzega sobie prawo do zmiany niniejszego Załącznika.

§ 18

NBP zapewnia szkolenie dla użytkowników pakietu ochrony kryptograficznej.

Załącznik nr 9 do Regulaminu

Załącznik nr 10 do Regulaminu

Załącznik nr 11 do Regulaminu

Załącznik nr 12 do Regulaminu

Załącznik nr 13 do Regulaminu

Załącznik nr 14 do Regulaminu

Załącznik nr 15 do Regulaminu

Załącznik nr 16 do Regulaminu

Załącznik nr 16a do Regulaminu

Załącznik nr 17 do Regulaminu

Załącznik nr 18 do Regulaminu

Załącznik nr 19 do Regulaminu

Załącznik nr 20 do Regulaminu

Załącznik nr 21 do Regulaminu

Załącznik nr 22 do Regulaminu

Załącznik nr 22a do Regulaminu

Załącznik nr 23 do Regulaminu

Załącznik nr 24 do Regulaminu

Załącznik nr 25 do Regulaminu

KODY OPERACJI

Załącznik nr 26 do Regulaminu

Załącznik nr 27 do Regulaminu

Załącznik nr 28 do Regulaminu

Załącznik nr 29 do Regulaminu

Załącznik nr 30 do Regulaminu

Wyświetl załącznik

Załącznik nr 31 do Regulaminu

Wyświetl załącznik

Załącznik nr 32 do Regulaminu

Wyświetl załącznik

Załącznik nr 33 do Regulaminu

Wyświetl załącznik

Załącznik nr 34 do Regulaminu

Wyświetl załącznik

Załącznik nr 35 do Regulaminu

Wyświetl załącznik

Załącznik nr 36 do Regulaminu