Wyrok NSA z dnia 23 listopada 1995 r., sygn. II SA 1045/94

Osoba wpisana na listę maklerów, lecz pełniąca tylko funkcję prezesa /wiceprezesa/ zarządu domu maklerskiego nie podlega odpowiedzialności przewidzianej dla maklerów w art. 16 par. 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych /Dz.U. 1994 nr 58 poz. 239/.

UZASADNIENIE

Wymienioną decyzję, wydaną na podstawie art. 16 par. 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych /Dz.U. nr 35 poz. 155 ze zm./ skarżący został skreślony z listy maklerów. W uzasadnieniu decyzji Komisja Papierów Wartościowych nawiązała do dowodów zebranych w sprawie ze skargi Spółki O. na działalność Domu Maklerskiego P. /prezesem jego zarządu był A.M., wiceprezesem - A.O./. Otóż w prospekcie emisyjnym w części dotyczącej oferowania akcji spółki O. zamieszczono informację o zorganizowaniu konsorcjum prowadzącego sprzedaż akcji, podczas gdy takie konsorcjum nie było zorganizowane. Osobą odpowiedzialną za prawdziwość informacji był również skarżący, który następnie wywierał niedopuszczalne naciski na wycofanie skargi O. W obu przypadkach skarżący występował jako osoba pełniąca funkcje kierownicze w Zarządzie Domu Maklerskiego P., a jego działania i oświadczenia były niezgodne z par. 1 ust. 2 oraz par. 9 Zbioru zasad etyki zawodowej.