1)

„organizacja międzynarodowa” - dowolną organizację ustanowioną na podstawie lub w wykonaniu umowy międzynarodowej, z wyłączeniem instytucji lub organów Unii;

2)

„usługi Eurosystemu w zakresie zarządzania rezerwami” lub „usługi ERMS” - usługi zarządzania rezerwami wymienione w art. 3, które mogą być świadczone przez dostawców ERMS na rzecz klientów oraz które pozwalają klientom na kompleksowe zarządzanie ich rezerwami za pośrednictwem jednego lub większej liczby dostawców ERMS;

3)

„klient” - dowolny bank centralny (w tym organ monetarny) lub państwo (w tym organy publiczne lub agencje rządowe) spoza strefy euro bądź organizację międzynarodową, na rzecz których jeden lub większa liczba banków centralnych Eurosystemu lub świadczy usługi Eurosystemu w zakresie zarządzania rezerwami;

4)

„bank centralny Eurosystemu” - EBC lub dowolny krajowy bank centralny państwa członkowskiego, którego walutą jest euro;

5)

„dostawca ERMS” - bank centralny Eurosystemu, który świadczy wszystkie usługi Eurosystemu w zakresie zarządzania rezerwami lub niektóre z tych usług, niezależnie od tego, czy dany bank centralny Eurosystemu zawarł umowę z klientem;

6)

„instrument inwestycyjny Tier I” - ograniczony instrument inwestycyjny bezpośrednio u dostawcy ERMS;

7)

„instrument inwestycyjny Tier II” - instrument inwestowania środków w charakterze agenta na rynku u kontrahentów wybranych przez dostawcę ERMS;

8)

„w charakterze agenta” - sytuację, w której dostawca ERMS działa jako agent klienta w jeden z następujących sposobów: a) na zasadzie ujawnionej - jeżeli dostawca ERMS działa w imieniu i na rzecz swojego klienta wobec swojego kontrahenta, tj. ujawnia tożsamość swojego klienta oraz fakt, że działa na jego rzecz jako agent; lub b) na zasadzie nieujawnionej - jeżeli dostawca ERMS działa na rzecz swojego klienta, ale nie w jego imieniu, wobec swojego kontrahenta, tj. ujawnia fakt, że działa na rzecz jednego ze swoich klientów jako agent, ale nie ujawnia tożsamości tego klienta;

9)

„saldo nadwyżki środków pieniężnych” - saldo, którego nie można uwzględnić ani w ramach instrumentu inwestycyjnego Tier I, ani instrumentu inwestycyjnego Tier II w danym dniu;

10)

„we własnym imieniu” - sytuację, w której dostawca ERMS działa we własnym imieniu i na własny rachunek w odniesieniu do swoich klientów i kontrahentów;

11)

„rezerwy” - gotówkę denominowaną w euro oraz papiery wartościowe denominowane w euro, które znajdują się w wykazie kwalifikowanych aktywów rynkowych Eurosystemu, publikowanym i aktualizowanym codziennie na stronie internetowej EBC zgodnie z art. 61 wytycznych Europejskiego Banku Centralnego (UE) 2015/510 (EBC/2014/60) (4), z wyjątkiem:

1)

następujące usługi w rachunku pieniężnym:

2)

następujące usługi powiernicze:

3)

następujące usługi rozrachunkowe:

4)

następujące inwestycyjne usługi gotówkowe overnight:

5)

następujące usługi w zakresie depozytów terminowych:

6)

wykonywanie inwestycji dla klientów zgodnie z ich stałymi instrukcjami, upoważnieniem inwestycyjnym oraz w ramach zestawu usług Eurosystem w zakresie zarządzania rezerwami, z następującymi zastrzeżeniami:

7)

wykonywanie zleceń klientów kupna/sprzedaży papierów wartościowych na rynku wtórnym, które dotyczą wszystkich papierów wartościowych będących kwalifikowanymi papierami wartościowymi, dla których prowadzone są rachunki papierów wartościowych zgodnie z pkt (2)(a), z następującymi zastrzeżeniami:

8)

następujące usługi transakcji walutowych w odniesieniu do euro względem innych walut i złota oraz umowy z otrzymanym przyrzeczeniem odkupu (reverse repo) w euro:

Usługi Eurosystemu w zakresie transakcji walutowych wykonywane przez dostawców ERMS we własnym imieniu są wykonywane w imieniu dostawców ERMS i mogą podlegać wytycznym przyjętym przez EBC na podstawie art. 31 Statutu ESBC, określającego progi, na poziomie których lub poniżej których krajowe banki centralne mogą prowadzić różne rodzaje operacji walutowych w danym dniu bez zgody EBC, i powyżej których różne rodzaje operacji walutowych w danym dniu nie mogą być przeprowadzane przez krajowe banki centralne bez uprzedniej zgody EBC. W zakresie, w jakim transakcje realizowane zgodnie z niniejszymi wytycznymi podlegają wytycznym przyjętym przez EBC na podstawie art. 31 Statutu ESBC, stosuje się również takie wytyczne przyjmowane na podstawie art. 31 Statutu ESBC.

1)

w celu odzyskania wewnętrznych kosztów usług powierniczych i rozrachunkowych świadczonych na rzecz klientów w odniesieniu do kwalifikowanych papierów wartościowych określonych w art. 3 pkt 2 i 3, dostawcy ERMS pobierają następujące opłaty określone przez Radę Prezesów:

2)

w przypadku realizacji zleceń dotyczących papierów wartościowych koszty wewnętrzne pokrywa się poprzez zastosowanie marży ustalanej przez danego dostawcę ERMS w odniesieniu do pojedynczej transakcji. Wszelkie opłaty zewnętrzne, na przykład opłaty pobierane przez CDPW, międzynarodowe CDPW i banki centralne korespondentów w kontekście porozumień dwustronnych, są w całości przenoszone na klientów. Opłaty te mogą się różnić i nie są zharmonizowane na poziomie Eurosystemu;

3)

opłaty pobierane od klientów za inwestycje zgodnie ze stałymi instrukcjami lub upoważnieniem inwestycyjnym są tożsame z opłatami stosowanymi w odniesieniu do operacji bazowej związanej z papierami wartościowymi lub usługi gotówkowej. Nie pobiera się żadnych oddzielnych ani dodatkowych opłat za wykonanie stałych instrukcji jako takich. Opłatę za upoważnienie inwestycyjne ustala odpowiedni dostawca ERMS;

4)

w odniesieniu do kosztów poniesionych w związku ze świadczeniem usług transakcji walutowych we własnym imieniu odpowiedni dostawca ERMS stosuje marżę równą różnicy między ceną zakupu lub sprzedaży waluty obcej, określoną przez danego dostawcę ERMS, a dominującym kursem rynkowym w odniesieniu do indywidualnej transakcji;

5)

klienci zapewniają, aby ich salda na rachunkach pieniężnych były dodatnie lub równe zeru nie później niż na koniec każdego dnia roboczego.

a)

analizy usług Eurosystemu w zakresie zarządzania rezerwami i warunków ich świadczenia, w tym alokacji instrumentów inwestycyjnych Tier I;

b)

ochrony klientów i innych dostawców ERMS przed szkodami spowodowanymi zidentyfikowanymi poważnymi incydentami, tj. cyberatakami, awarią techniczną lub operacyjną lub oszustwami po stronie klienta;

c)

wsparcia operacji udzielania pożyczek/odkupu (repo) z klientem; oraz

d)

innych zadań Eurosystemu lub funkcji doradczych w ramach mandatu EBC.

a)

jeżeli klient nie wywiązuje się z obowiązków, o których mowa w ust. 1;

b)

jeżeli klient lub jego rezerwy podlegają jakimkolwiek sankcjom lub środkom ograniczającym nałożonym na mocy przepisów unijnych lub krajowych;

c)

jeżeli klient nie wywiązuje się z obowiązków przewidzianych w niniejszych wytycznych lub w indywidualnym kontrakcie ERMS.