a)

firm inwestycyjnych, którym udzielono zezwolenia w państwie członkowskim, oraz oddziałów mających siedzibę w państwie członkowskim, innych niż firmy inwestycyjne, do których stosuje się art. 1 ust. 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 (3);

b)

instytucji finansowych, przedsiębiorstw usług pomocniczych, agentów oraz ich oddziałów, którym udzielono zezwolenia w państwie członkowskim lub które mają siedzibę w państwie członkowskim;

c)

firm inwestycyjnych, instytucji finansowych, przedsiębiorstw usług pomocniczych, agentów oraz ich oddziałów, którym udzielono zezwolenia w państwie trzecim lub które mają siedzibę w państwie trzecim.

a)

wskazanie państwa członkowskiego, w którym danej firmie inwestycyjnej udzielono zezwolenia lub w którym dany oddział ma siedzibę;

b)

wskazanie właściwego organu odpowiedzialnego za nadzór nad daną firmą inwestycyjną lub właściwego organu przyjmującego państwa członkowskiego, w którym dany oddział ma siedzibę, oraz innych odpowiednich organów sektora finansowego tego państwa członkowskiego, takich jak właściwe organy odpowiedzialne za nadzór nad rynkami instrumentów finansowych, przeciwdziałanie wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, ochronę konsumentów oraz restrukturyzację i uporządkowaną likwidację;

c)

w odniesieniu do firmy inwestycyjnej, której udzielono zezwolenia w państwie członkowskim, wskazanie, czy spełnia ona kryteria pozwalające uznać ją za małą i niepowiązaną wzajemnie firmę inwestycyjną, o której mowa w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

a)

wskazanie państwa członkowskiego lub państwa trzeciego, w którym podmiotowi należącemu do grupy udzielono zezwolenia lub w którym oddział należący do grupy ma siedzibę;

b)

wskazanie organu, który jest odpowiedzialny za sprawowanie nadzoru nad należącym do grupy podmiotem lub oddziałem lub który jest zaangażowany w sprawowanie takiego nadzoru;

c)

informacje na temat znaczenia należącego do grupy podmiotu lub oddziału dla państwa członkowskiego, o którym mowa w lit. a), oraz dla grupy firm inwestycyjnych, a także odpowiednie kryteria stosowane przez właściwe organy w celu ustalenia tego znaczenia.

a)

grupa firm inwestycyjnych składa się z co najmniej dwóch firm inwestycyjnych, którym udzielono zezwolenia w dwóch różnych państwach członkowskich oraz które prowadzą działalność w tych dwóch różnych państwach;

b)

ustanowienie kolegium organów nadzoru ułatwi wykonywanie zadań, o których mowa w art. 48 dyrektywy (UE) 2019/2034;

c)

koordynacja i współpraca z odpowiednimi organami nadzoru państw trzecich będą realizowane skuteczniej w ramach kolegium organów nadzoru;

d)

koordynacja i współpraca są potrzebne do wymiany informacji z organami nadzoru właściwymi dla członków rozliczających kwalifikujących się kontrahentów centralnych („QCCP") lub z organami nadzoru właściwymi dla QCCP do celów art. 23 ust. 1 akapit pierwszy lit. c) i art. 23 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2019/2033 oraz do aktualizacji tych informacji.

a)

powiadamia właściwe organy i organy nadzoru, o których mowa w art. 48 ust. 5 dyrektywy (UE) 2019/2034, o ich statusie członków w kolegium organów nadzoru;

b)

informuje EUNB i unijną dominującą firmę inwestycyjną, unijną dominującą inwestycyjną spółkę holdingową lub unijną dominującą finansową spółkę holdingową o działalności mieszanej, których to dotyczy, (zwane również dalej „unijną jednostką dominującą") o ustanowieniu kolegium organów nadzoru, tożsamości jego członków i obserwatorów oraz wszelkich zmianach w składzie tego kolegium.

a)

informacje na temat ogólnej struktury danej grupy obejmującej wszystkie podmioty należące do grupy, w tym unijną jednostkę dominującą;

b)

wskazanie członków kolegium organów nadzoru, w tym członków będących organami nadzoru państw trzecich, oraz obserwatorów, o których mowa w art. 5 ust. 1 niniejszego rozporządzenia;

c)

opis warunków dotyczących uczestnictwa organów nadzoru państw trzecich, o których mowa w art. 48 ust. 5 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034, w kolegium organów nadzoru, w szczególności w odniesieniu do ich zaangażowania w różne dialogi i procesy prowadzone w ramach kolegium organów nadzoru oraz ich praw i obowiązków w zakresie wymiany informacji w ramach kolegium organów nadzoru;

d)

wskazanie, czy organ sprawujący nadzór nad grupą może zapraszać obserwatorów, o których mowa w art. 5 ust. 1 niniejszego rozporządzenia, oraz warunki ich uczestnictwa w działaniach kolegium organów nadzoru;

e)

ustalenia dotyczące wymiany informacji, w tym zakresu informacji, częstotliwości i kanałów komunikacji, w tym wymiany informacji z organami nadzoru państw trzecich oraz organami ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 4 pkt 2 ppkt (v) rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, które zaproszono do udziału w kolegium w charakterze obserwatorów;

f)

uzgodnienia dotyczące postępowania z informacjami poufnymi;

g)

procedury gromadzenia informacji od podmiotów należących do grupy firm inwestycyjnych oraz procedury weryfikacji tych informacji;

h)

proces koordynowania wniosków o udzielenie informacji od organów nadzoru właściwych dla członków rozliczających QCCP lub organów nadzoru właściwych dla QCCP;

i)

w stosownych przypadkach ustalenia dotyczące delegowania zadań i obowiązków;

j)

w stosownych przypadkach opis wszelkich podstruktur kolegium;

k)

ustalenia dotyczące planowania i koordynacji działań nadzorczych w sytuacjach normalnych;

l)

ustalenia dotyczące planowania i koordynacji działań nadzorczych na wypadek sytuacji nadzwyczajnych i w trakcie takich sytuacji, obejmujące planowanie ewentualnościowe oraz narzędzia i procedury w zakresie komunikacji;

m)

procedury informowania organu sprawującego nadzór nad grupą oraz członków kolegium organów nadzoru przed nałożeniem znaczących sankcji na podmioty należące do grup firm inwestycyjnych oraz po nałożeniu takich sankcji;

n)

strategia organu sprawującego nadzór nad grupą i członków kolegium organów nadzoru w zakresie komunikacji z unijną jednostką dominującą i podmiotami należącymi do grupy;

o)

uzgodnione procedury i ramy czasowe dotyczące przekazywania dokumentów z posiedzeń kolegium organów nadzoru;

p)

wszelkie pozostałe uzgodnienia między członkami kolegium organów nadzoru, w tym uzgodnione wskaźniki na potrzeby identyfikowania wczesnych sygnałów ostrzegawczych oraz potencjalnych zagrożeń i słabości;

q)

ustalenia dotyczące sytuacji, gdy członek lub obserwator kończy swój udział w kolegium, a w szczególności dotyczące obowiązków w zakresie przechowywania i udostępniania danych, które były przedmiotem wymiany, zanim dany członek lub obserwator zakończył swój udział.

a)

właściwe organy przyjmujących państw członkowskich, w których siedzibę mają oddziały uznane za znaczące zgodnie z art. 1 ust. 3 lit. c);

b)

ESMA;

c)

krajowy bank centralny państwa członkowskiego, w którym podmiotowi należącemu do grupy, w tym unijnej jednostce dominującej, udzielono zezwolenia lub w którym podmiot ten lub jednostka ta mają siedzibę, lub Europejski Bank Centralny;

d)

organy lub podmioty publiczne w państwie członkowskim, które są odpowiedzialne za nadzór nad podmiotem należącym do grupy firm inwestycyjnych bądź są zaangażowane w sprawowanie takiego nadzoru, w tym właściwe organy odpowiedzialne za nadzór nad rynkami instrumentów finansowych, przeciwdziałanie wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy i finansowania terroryzmu i ochronę konsumentów oraz właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia członka rozliczającego lub właściwe organy właściwe dla QCCP, o których mowa w art. 48 dyrektywy (UE) 2019/2034;

e)

organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 4 pkt 2 ppkt (v) rozporządzenia (UE) nr 1093/2010.

a)

tematy do omówienia, działania do rozważenia i cele posiedzenia, w szczególności w odniesieniu do ich znaczenia dla wszystkich podmiotów wchodzących w skład grupy firm inwestycyjnych według schematu sporządzonego zgodnie z art. 1 niniejszego rozporządzenia;

b)

znaczenie każdego podmiotu wchodzącego w skład grupy firm inwestycyjnych według schematu sporządzonego zgodnie z art. 1 niniejszego rozporządzenia zarówno dla danej grupy firm inwestycyjnych, jak i dla państwa członkowskiego, w którym temu podmiotowi udzielono zezwolenia lub w którym ma on siedzibę.

a)

organ sprawujący nadzór nad grupą przekazuje informacje unijnej jednostce dominującej i zwraca się do niej o udzielenie informacji;

b)

członkowie kolegium organów nadzoru przekazują informacje podmiotom należącym do grupy firm inwestycyjnych i zwracają się o udzielenie informacji do takich podmiotów, które wchodzą w zakres ich kompetencji nadzorczych według schematu sporządzonego zgodnie z art. 1.

a)

informacji, o których mowa w art. 13 ust. 1 i 2 dyrektywy (UE) 2019/2034, doprecyzowanych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2023/1117 (4);

b)

informacji niezbędnych do spełnienia wymogów dotyczących współpracy określonych w art. 49 dyrektywy (UE) 2019/2034;

c)

w stosownych przypadkach informacji na temat otoczenia makroekonomicznego, w którym działają grupa firm inwestycyjnych i należące do niej podmioty.

a)

elementy, o których mowa w art. 36 ust. 1 lit. a)-g) dyrektywy (UE) 2019/2034 i które zostały poddane przeglądowi nadzorczemu i ocenie nadzorczej;

b)

wyniki oceny wskazujące na wystąpienie jednej z sytuacji, o których mowa w art. 40 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034, w tym, w stosownych przypadkach, informacje o wszelkich dodatkowych wymogach w zakresie funduszy własnych, które zostały nałożone zgodnie z art. 39 i 40 dyrektywy (UE) 2019/2034, oraz wszelkie informacje dotyczące wniosków z przeglądu przeprowadzonego zgodnie z art. 41 tej dyrektywy, a także, w stosownych przypadkach, wszelkie wynikające z tego żądania dodatkowego zwiększenia poziomu funduszy własnych;

c)

wyniki oceny adekwatności płynności przeprowadzonej zgodnie z art. 42 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034 oraz, w stosownych przypadkach, informacje o wszelkich szczególnych wymogach dotyczących płynności nałożonych zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. k) i art. 42 ust. 1 dyrektywy (UE) 2019/2034;

d)

informacje o innych środkach nadzorczych lub środkach wczesnej interwencji, które zostały zastosowane lub mają być zastosowane w celu wyeliminowania braków zidentyfikowanych w wyniku procesu przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej;

e)

informacje dotyczące wniosków z kontroli na miejscu i czynności monitorujących prowadzonych na odległość, które są istotne w kontekście oceny profilu ryzyka grupy firm inwestycyjnych lub któregokolwiek z należących do niej podmiotów.

a)

ocenę wpływu zidentyfikowanych niedociągnięć i wszelkich przypadków braku zgodności z wymogami dotyczącymi stosowania modeli wewnętrznych oraz istotności tych niedociągnięć i kwestii;

b)

ocenę planu przedstawionego przez odpowiedni podmiot należący do grupy firm inwestycyjnych, mającego na celu przywrócenie zgodności i wyeliminowanie zidentyfikowanych niedociągnięć, z uwzględnieniem informacji na temat harmonogramu wdrożenia tego planu;

c)

informację, że organ sprawujący nadzór nad grupą lub którykolwiek odpowiedni członek kolegium organów nadzoru zamierza cofnąć pozwolenie na stosowanie modelu wewnętrznego lub ograniczyć stosowanie tego modelu do obszarów, w których spełniane są wymogi, lub do obszarów, w których zgodność może zostać osiągnięta w odpowiednim terminie, lub też do obszarów, które nie są dotknięte zidentyfikowanymi niedociągnięciami;

d)

informacje na temat wszelkich dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych, które planuje nałożyć zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. a) w związku z art. 40 ust. 1 lit. d) dyrektywy (UE) 2019/2034 jako środek nadzorczy mający na celu wyeliminowanie przypadków braku zgodności lub zidentyfikowanych niedociągnięć.

a)

nie przestrzega wymogów, które są przedmiotem nadzoru ostrożnościowego lub nadzoru nad praktykami rynkowymi, które to wymogi określono w:

b)

podlega dowolnej karze administracyjnej lub dowolnemu innemu środkowi administracyjnemu, które nałożono zgodnie z art. 54 dyrektywy (UE) 2019/2034.

a)

obszary wspólnych działań zidentyfikowane w wyniku przeglądu nadzorczego i oceny nadzorczej przeprowadzonych zgodnie z art. 36 dyrektywy (UE) 2019/2034 lub w wyniku wszelkich innych działań podjętych przez kolegium organów nadzoru, w tym starań mających na celu wsparcie skutecznego nadzoru i wyeliminowanie przypadków powielania wymogów nadzorczych, o czym jest mowa w art. 48 ust. 2 lit. f) tej dyrektywy;

b)

odpowiednie programy oceny nadzorczej organu sprawującego nadzór nad grupą oraz członków kolegium organów nadzoru dla unijnej jednostki dominującej oraz podmiotów lub oddziałów należących do grupy firm inwestycyjnych;

c)

główne obszary pracy kolegium organów nadzoru i jego planowane działania nadzorcze, w tym planowane kontrole na miejscu i inspekcje, o których mowa w art. 14 dyrektywy (UE) 2019/2034;

d)

wskazanie członków kolegium organów nadzoru odpowiedzialnych za przeprowadzanie planowanych działań nadzorczych;

e)

przewidywane ramy czasowe, tj. zarówno terminy, jak i czas trwania, każdego planowanego działania nadzorczego.

a)

procedury właściwe dla danego kolegium, które mają zastosowanie w przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej, o której mowa w art. 47 dyrektywy (UE) 2019/2034;

b)

informacje, które podlegają wymianie w przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej, o której mowa w art. 47 dyrektywy (UE) 2019/2034.

a)

opis zaistniałej sytuacji nadzwyczajnej obejmujący podstawową przyczynę wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej oraz spodziewany wpływ tej sytuacji na podmioty należące do grupy firm inwestycyjnych lub na całą grupę, jej klientów, na rynki oraz na stabilność systemu finansowego Unii Europejskiej;

b)

wyjaśnienie środków i działań, które organ sprawujący nadzór nad grupą lub którykolwiek członek kolegium organów nadzoru, lub same podmioty należące do grupy firm inwestycyjnych zastosowali lub planują zastosować w reakcji na wystąpienie sytuacji nadzwyczajnej;

c)

najnowsze dostępne informacje ilościowe dotyczące poziomu płynności i sytuacji kapitałowej firm inwestycyjnych należących do grupy firm inwestycyjnych.

a)

charakter i stopień dotkliwości sytuacji nadzwyczajnej;

b)

wpływ lub potencjalny wpływ sytuacji nadzwyczajnej na podmioty lub oddziały należące do grupy firm inwestycyjnych oraz na grupę jako całość, a także na jej klientów i na rynki;

c)

ryzyko wystąpienia transgranicznego efektu domina, w szczególności biorąc pod uwagę potencjalne konsekwencje systemowe w którymkolwiek z państw członkowskich, w których podmiotom należącym do grupy firm inwestycyjnych udzielono zezwolenia lub w których mają one siedzibę.