§ 1.[Zakres regulacji] Rozporządzenie określa tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowych domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem i wykorzystaniem tych informacji.

§ 2.[Towarowy dom maklerski] Towarowy dom maklerski, w ramach stosowanych rozwiązań organizacyjnych i technicznych, zapewnia, aby:

1) pomieszczenia, w których jest prowadzona działalność związana z przetwarzaniem informacji stanowiących tajemnicę zawodową, były zabezpieczone przed niekontrolowanym dostępem osób nieuprawnionych w sposób adekwatny do stopnia istotności ryzyka utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji stanowiących tajemnicę zawodową;

2) dostęp osób do informacji stanowiących tajemnicę zawodową był adekwatny do realizowanych przez te osoby zadań oraz był na bieżąco dokumentowany i monitorowany;

3) osoby posiadające dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową były przeszkolone w zakresie zasad ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową, wynikających z przepisów prawa oraz z opracowanych i stosowanych przez towarowy dom maklerski regulacji wewnętrznych;

4) dokumenty w postaci papierowej lub elektronicznej, zawierające informacje stanowiące tajemnicę zawodową, były zabezpieczone przed dostępem osób nieuprawnionych w sposób adekwatny do istotności ryzyka utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji stanowiących tajemnicę zawodową.

§ 3.[Dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowym domu maklerskim] Osoby posiadające dostęp do informacji stanowiących tajemnicę zawodową w towarowym domu maklerskim zobowiązują się, na piśmie, do przestrzegania przepisów prawa oraz opracowanych i stosowanych przez towarowy dom maklerski regulacji wewnętrznych.

§ 4.[Rozwiązania chroniące informacje stanowiące tajemnicę zawodową] 1. Towarowy dom maklerski opracowuje, wdraża i stosuje rozwiązania mające na celu zarządzanie ryzykiem utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji stanowiących tajemnicę zawodową.

2. Towarowy dom maklerski identyfikuje wszelkie nieprawidłowości związane ze stosowaniem w towarowym domu maklerskim przepisów prawa oraz opracowanych przez towarowy dom maklerski regulacji wewnętrznych oraz opracowuje zalecenia mające na celu usunięcie stwierdzonych nieprawidłowości.

3. Rozwiązania, o których mowa w ust. 1 i 2, służą identyfikacji, pomiarom oraz monitorowaniu ryzyka utraty poufności, dostępności oraz integralności informacji stanowiących tajemnicę zawodową, występującego w działalności towarowego domu maklerskiego.

4. Towarowy dom maklerski, opracowując regulamin ochrony przepływu informacji stanowiących tajemnicę zawodową, określa rozwiązania mające na celu:

1) uniemożliwianie osobom nieuprawnionym dostępu do informacji stanowiących tajemnicę zawodową oraz

2) zapobieganie wykorzystywaniu informacji stanowiących tajemnicę zawodową, przez osoby mające do nich dostęp, w celach innych niż wykonywanie obowiązków wynikających ze sprawowanych funkcji lub zatrudnienia.

§ 5.[Wejście w życie] Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.