Akt prawny
obowiązujący
Wersja aktualna od 2016-05-26
Wersja aktualna od 2016-05-26
obowiązujący
ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 18 maja 2016 r.
w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych
Na podstawie art. 129 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.2)) zarządza się, co następuje:
§ 1.[Wzory wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych] Rozporządzenie określa wzór wniosku o wpis:
1) na listę maklerów papierów wartościowych składanego przez osobę:
a) która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na maklera papierów wartościowych – stanowiący załącznik nr 1 do rozporządzenia,
b) która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na maklera papierów wartościowych poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi – stanowiący załącznik nr 2 do rozporządzenia,
c) której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2016 r. poz. 65) – stanowiący załącznik nr 3 do rozporządzenia,
d) która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych bez konieczności składania egzaminu – stanowiący załącznik nr 4 do rozporządzenia;
2) na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę:
a) która złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin na doradcę inwestycyjnego – stanowiący załącznik nr 5 do rozporządzenia,
b) która uzyskała możliwość tego wpisu bez konieczności składania egzaminu na doradcę inwestycyjnego poprzez uzyskanie dyplomu ukończenia studiów wyższych realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w art. 129 ust. 1c ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi – stanowiący załącznik nr 6 do rozporządzenia,
c) której uprawnienia do wykonywania zawodu zostały uznane przez Komisję Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej – stanowiący załącznik nr 7 do rozporządzenia,
d) która zdała z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności i posiada nadany przez zagraniczną instytucję tytuł będący podstawą do ubiegania się o wpis na listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu – stanowiący załącznik nr 8 do rozporządzenia.
§ 2.[Wejście w życie] Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.3)
Minister Finansów: P. Szałamacha
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 17 listopada 2015 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 1900).
2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 586, z 2015 r. poz. 73, 978, 1045, 1223, 1260, 1348, 1505, 1513, 1634, 1844 i 1890 oraz z 2016 r. poz. 65 i 615.
3) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 2 listopada 2009 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych oraz na listę doradców inwestycyjnych (Dz. U. poz. 1480), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, zgodnie z art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505).
Załączniki do rozporządzenia Ministra Finansów
z dnia 18 maja 2016 r. (poz. 721)
Załącznik nr 1
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA ZŁOŻYŁA Z WYNIKIEM POZYTYWNYM EGZAMIN NA MAKLERA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
Załącznik nr 2
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA UZYSKAŁA MOŻLIWOŚĆ TEGO WPISU BEZ KONIECZNOŚCI SKŁADANIA EGZAMINU NA MAKLERA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH POPRZEZ UZYSKANIE DYPLOMU UKOŃCZENIA STUDIÓW WYŻSZYCH REALIZOWANYCH NA PODSTAWIE UMOWY, O KTÓREJ MOWA W ART. 129 UST. 1C USTAWY Z DNIA 29 LIPCA 2005 R. O OBROCIE INSTRUMENTAMI FINANSOWYMI
Załącznik nr 3
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓREJ UPRAWNIENIA DO WYKONYWANIA ZAWODU ZOSTAŁY UZNANE PRZEZ KOMISJĘ NADZORU FINANSOWEGO NA ZASADACH OKREŚLONYCH W USTAWIE Z DNIA 22 GRUDNIA 2015 R. O ZASADACH UZNAWANIA KWALIFIKACJI ZAWODOWYCH NABYTYCH W PAŃSTWACH CZŁONKOWSKICH UNII EUROPEJSKIEJ
Załącznik nr 4
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA ZDAŁA Z WYNIKIEM POZYTYWNYM SPRAWDZIAN UMIEJĘTNOŚCI I POSIADA NADANY PRZEZ ZAGRANICZNĄ INSTYTUCJĘ TYTUŁ BĘDĄCY PODSTAWĄ DO UBIEGANIA SIĘ O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH BEZ KONIECZNOŚCI SKŁADANIA EGZAMINU
Załącznik nr 5
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA ZŁOŻYŁA Z WYNIKIEM POZYTYWNYM EGZAMIN NA DORADCĘ INWESTYCYJNEGO
Załącznik nr 6
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA UZYSKAŁA MOŻLIWOŚĆ TEGO WPISU BEZ KONIECZNOŚCI SKŁADANIA EGZAMINU NA DORADCĘ INWESTYCYJNEGO POPRZEZ UZYSKANIE DYPLOMU UKOŃCZENIA STUDIÓW WYŻSZYCH REALIZOWANYCH NA PODSTAWIE UMOWY, O KTÓREJ MOWA W ART. 129 UST. 1C USTAWY Z DNIA 29 LIPCA 2005 R. O OBROCIE INSTRUMENTAMI FINANSOWYMI
Załącznik nr 7
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓREJ UPRAWNIENIA DO WYKONYWANIA ZAWODU ZOSTAŁY UZNANE PRZEZ KOMISJĘ NADZORU FINANSOWEGO NA ZASADACH OKREŚLONYCH W USTAWIE Z DNIA 22 GRUDNIA 2015 R. O ZASADACH UZNAWANIA KWALIFIKACJI ZAWODOWYCH NABYTYCH W PAŃSTWACH CZŁONKOWSKICH UNII EUROPEJSKIEJ
Załącznik nr 8
WZÓR – WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH SKŁADANY PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA ZDAŁA Z WYNIKIEM POZYTYWNYM SPRAWDZIAN UMIEJĘTNOŚCI I POSIADA NADANY PRZEZ ZAGRANICZNĄ INSTYTUCJĘ TYTUŁ BĘDĄCY PODSTAWĄ DO UBIEGANIA SIĘ O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH BEZ KONIECZNOŚCI SKŁADANIA EGZAMINU
