ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 17 listopada 2010 r.
w sprawie formy i trybu przekazywania przez organy Straży Granicznej oraz organy celne informacji Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej
Na podstawie art. 15a ust. 6 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276 i Nr 182, poz. 1228) zarządza się, co następuje:
Alerty
Dodaj alerty
§ 1.Rozporządzenie określa formę i tryb przekazywania Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, zwanemu dalej „Generalnym Inspektorem”, przez organy Straży Granicznej oraz organy celne informacji, o których mowa w art. 5 rozporządzenia (WE) nr 1889/2005 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 26 października 2005 r. w sprawie kontroli środków pieniężnych wwożonych do Wspólnoty lub wywożonych ze Wspólnoty (Dz. Urz. UE L 309 z 25.11.2005, str. 9), oraz informacji zawartych w zgłoszeniu określonym w przepisach wydanych na podstawie art. 21 ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. - Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz. 1178, z późn. zm.2)).
Alerty
Dodaj alerty§ 2.1. Informacje, o których mowa w § 1, są przekazywane w postaci dokumentów elektronicznych przy użyciu środków komunikacji elektronicznej lub informatycznych nośników danych.
2. Dokumenty elektroniczne składają się z zapisów elektronicznych, sporządzanych oddzielnie dla każdego zgłoszenia wwozu lub wywozu wartości majątkowych, zwanych dalej „rekordami zgłoszeń”. Dla każdego rodzaju wwożonych lub wywożonych środków zgłoszonych w jednym zgłoszeniu sporządza się osobny rekord zgłoszenia.
3. Schemat struktury dokumentów elektronicznych w formacie XML (rozszerzalnego języka znaczników) oraz format i znaczenie poszczególnych pól rekordu zgłoszenia określa załącznik do rozporządzenia.
4. Przekazywanie dokumentów elektronicznych odbywa się z zachowaniem struktury, o której mowa w ust. 3, z wyjątkiem zmian struktury dokumentów elektronicznych dokonanych w wyniku szyfrowania i zastosowania podpisu elektronicznego, o którym mowa w ustawie z dnia 18 września 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450, z późn. zm.3)).
5. W celu umożliwienia przygotowania dokumentu elektronicznego we właściwym formacie oraz jego właściwego szyfrowania i podpisywania elektronicznego, Generalny Inspektor udostępnia Szefowi Służby Celnej i Komendantowi Głównemu Straży Granicznej oprogramowanie umożliwiające zapis danych we właściwym formacie XML oraz szyfrowanie z wykorzystaniem algorytmu asymetrycznego (algorytmu z kluczem publicznym) i podpisywanie dokumentów elektronicznych.
6. W przypadku wykorzystania przez Szefa Służby Celnej lub Komendanta Głównego Straży Granicznej własnych systemów informatycznych do zbierania rekordów zgłoszeń w postaci elektronicznej, przekazanie informacji, o którym mowa w ust. 1, może nastąpić w drodze udzielenia Generalnemu Inspektorowi dostępu do tych systemów, spełniającego wymagania zabezpieczeń na poziomie nie mniejszym niż określone w rozporządzeniu i umożliwiającego:
1) zgłoszenie przez Generalnego Inspektora potrzeby pobrania nowych danych z systemu (nowych rekordów zgłoszeń zapisanych w systemie od ostatniego przekazania danych do Generalnego Inspektora);
2) jednorazowe pobranie dokumentu elektronicznego, przygotowanego w odpowiedzi na powyższe zgłoszenie, zawierającego dane dotyczące nowych rekordów zgłoszeń.
Alerty
Dodaj alerty§ 3.Dokumenty elektroniczne przekazywane przy użyciu środków komunikacji elektronicznej przekazywane są za pośrednictwem strony internetowej lub poczty elektronicznej Generalnego Inspektora, które zapewniają poufność, integralność i niezaprzeczalność przesyłania danych.
Alerty
Dodaj alerty§ 4.Dokumenty elektroniczne, które przekazywane są na informatycznych nośnikach danych, przekazywane są w formie zapisu na płycie CD/DVD, w standardzie ISO 9660 lub UDF (ISO 13346) lub przy użyciu innych informatycznych nośników danych, po wcześniejszym uzgodnieniu z Generalnym Inspektorem rodzaju nośnika.
Alerty
Dodaj alerty§ 5.Przesłanie do Generalnego Inspektora po raz pierwszy dokumentów elektronicznych wymaga wcześniejszego przekazania przez Generalnego Inspektora środków zabezpieczenia umożliwiających uwierzytelnianie nadawcy informacji.
Alerty
Dodaj alerty§ 6.1. Generalny Inspektor może zażądać ponownego przekazania danych w przypadku, gdy stwierdzi, że:
1) dane zostały przekazane z naruszeniem przepisów rozporządzenia lub
2) otrzymana przesyłka jest uszkodzona lub zawiera błędy.
2. Organ, który otrzyma żądanie Generalnego Inspektora, o którym mowa w ust. 1, jest obowiązany niezwłocznie, nie później niż w ciągu trzech dni roboczych od daty wpływu żądania, przekazać żądane informacje z zachowaniem wymogów określonych w rozporządzeniu.
Alerty
Dodaj alerty§ 7.Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia.
Minister Finansów: w z. W. Szczuka
|
|
1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).
2) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 228, poz. 2260, z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 173, poz. 1808, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2007 r. Nr 61, poz. 410, z 2008 r. Nr 228, poz. 1506 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 69, poz. 589.
3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2003 r. Nr 124, poz. 1152 i Nr 217, poz. 2125, z 2004 r. Nr 96, poz. 959, z 2005 r. Nr 64, poz. 565, z 2006 r. Nr 145, poz. 1050, z 2009 r. Nr 18, poz. 97 oraz z 2010 r. Nr 40, poz. 230 i Nr 182, poz. 1228.
Załącznik do rozporządzenia Ministra Finansów
z dnia 17 listopada 2010 r. (poz. 1526)
SCHEMAT STRUKTURY DOKUMENTÓW ELEKTRONICZNYCH W FORMACIE XML (ROZSZERZALNEGO JĘZYKA ZNACZNIKÓW) ORAZ FORMAT I ZNACZENIE POSZCZEGÓLNYCH PÓL REKORDU ZGŁOSZENIA
A. Znaczenie poszczególnych pól dokumentów elektronicznych:
I. Dane nagłówkowe (wypełniane dla każdego dokumentu elektronicznego zawierającego rekordy zgłoszenia)
| Nazwa pola | Objaśnienie | Obowiązkowe T/N | Format pola |
| OD | data początkowa okresu, za który są przekazywane dane | T | 10 znaków (stała długość) dd/mm/rrrr |
| DO | data końcowa okresu, za który są przekazywane dane | T | 10 znaków (stała długość) dd/mm/rrrr |
| IDENT | numer NIP podmiotu przesyłającego dane (jednostki organizacyjnej Straży Granicznej lub Służby Celnej) | T | 10 cyfr |
II. Dane dotyczące każdego rekordu zgłoszenia (wypełnianego osobno dla każdego rodzaju wartości majątkowych)
| Nazwa pola | Objaśnienie | Obowiązkowe T/N | Format pola |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| LP | unikalny identyfikator rekordu zgłoszenia | T | tekstowe 25 znaków (unikalny numer rekordu zgłoszenia w rejestrze podmiotu przesyłającego dane) |
| STATUS | status rekordu zgłoszenia | T | 1 znak (stała długość), do wyboru z listy: |
|
|
|
| 1 = nowy rekord zgłoszenia, |
|
|
|
| 0 = korekta rekordu zgłoszenia (w tym przypadku w polu LP musi być wpisany identyfikator rekordu zgłoszenia uprzednio przesłanego do GIIF i wymagającego korekty) |
|
|
|
| uwagi dotyczące korekt: |
|
|
|
| - korekta rekordu zgłoszenia ma wypełnione wszystkie pola (wartościami prawidłowymi - po korekcie), |
|
|
|
| - nie można korygować wartości pola LP |
| DATA | data złożenia zgłoszenia | T | 10 znaków (stała długość) dd/mm/rrrr |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| NAZWISKO | nazwisko składającego zgłoszenie | T | tekstowe 200 znaków |
| IMIĘ | imię składającego zgłoszenie | T | tekstowe 40 znaków |
| RODZAJ_DOKUMENTU | rodzaj dokumentu tożsamości składającego zgłoszenie | T | 2 znaki (stała długość), do wyboru PA (= paszport) |
|
| |||
|
| lub DO (= inny dok.) | ||
| NR_DOKUMENTU | seria i numer dokumentu tożsamości składającego zgłoszenie | T | tekstowe 25 znaków |
| OBYWATELSTWO | obywatelstwo składającego zgłoszenie | T | symbol kraju, którego obywatelem jest osoba fizyczna (ISO 3166 dwuliterowy) |
| DATA_UR | data urodzenia składającego zgłoszenie | T | 10 znaków (stała długość) dd/mm/rrrr |
| NZ_WLASC | nazwisko/nazwa właściciela środków | N | tekstowe 200 znaków; wpisywane, jeśli właścicielem środków jest inny podmiot niż składający zgłoszenie |
| IMIE_WLASC | imię właściciela środków | N | tekstowe 40 znaków; wpisywane, jeśli właścicielem środków jest inny podmiot niż składający zgłoszenie i dane są znane składającemu zgłoszenie |
| RODZDOK_WLASC | rodzaj dokumentu tożsamości właściciela środków | N | 2 znaki (stała długość), do wyboru PA (= paszport) |
| NRDOK_WLASC | seria i numer dokumentu tożsamości właściciela środków | N | tekstowe 25 znaków; wpisywane, jeśli właścicielem środków jest inny podmiot niż składający zgłoszenie i dane są znane składającemu zgłoszenie |
| OBYW_WLASC | obywatelstwo właściciela środków | N | symbol kraju, którego osoba fizyczna jest obywatelem (ISO 3166 dwuliterowy); |
| DATAUR_WLASC | data urodzenia właściciela środków | N | 10 znaków (stała długość) dd/mm/rrrr; wpisywane, jeśli właścicielem środków jest inny podmiot niż składający zgłoszenie i dane są znane składającemu zgłoszenie |
| RODZ_DEK | rodzaj deklaracji | T | dwuznakowe do wyboru z listy: SL (= zgłoszona dobrowolnie) |
|
|
|
| KP (= wynik kontroli) |
| SID | rodzaj środków | T | dwuznakowe do wyboru z listy: |
|
|
|
| CZ (= czeki) |
|
|
|
| WE (= weksle) |
|
|
|
| AU (= złoto dewizowe) |
|
|
|
| PT (= platyna dewizowa) |
|
|
|
| IN (= inne) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| KWOTA | deklarowana kwota (dla SID = BM jest to kwota przewożonych pieniędzy, dla SID różnego od BM jest to wartość środków wyliczona w walucie określonej w polu WALUTA) | T | liczba rzeczywista (dopuszczalne znaki to cyfry i „ ,” jako separator miejsc dziesiętnych) |
| WALUTA | waluta deklarowanej kwoty banknotów/monet (jeśli SID = BM) lub waluta użyta przy wyliczaniu wartości innych środków wskazanej w polu KWOTA (jeśli SID różne od BM) | T | symbol waluty zgodnie z symbolami walutowymi ISO 4217 (np. w przypadku polskich złotych: PLN); w szczególności dopuszczalne użycie symbolu XAU/XPT w przypadku przewozu złota/platyny dewizowej, jeśli w polu KWOTA określono wartość poprzez podanie liczby uncji metalu |
| PRZEJSCIE | nazwa właściwego organu, któremu jest składane zgłoszenie | T | tekstowe 100 znaków |
| CEL | zamierzony cel przeznaczenia | T | tekstowe 200 znaków |
| POCHODZENIE | kraj, z którego pochodzą środki i deklarowane pochodzenie środków | T | tekstowe 200 znaków |
| ZAM_ODB_NAZWISKO | deklarowane nazwisko/nazwa podmiotu, dla którego są przewożone środki | N | tekstowe 200 znaków; wpisywane, jeśli deklarowanym odbiorcą jest inny podmiot niż składający zgłoszenie |
| ZAM_ODB_IMIE | deklarowane imię podmiotu, dla którego są przewożone środki | N | tekstowe 40 znaków; wpisywane, jeśli deklarowanym odbiorcą jest inny podmiot niż składający zgłoszenie |
| ZAM_ODB_ADRES | deklarowany adres podmiotu, dla którego są przewożone środki | N | tekstowe 40 znaków; wpisywane, jeśli deklarowanym odbiorcą jest inny podmiot niż składający zgłoszenie |
| KRAJ_WYWOZU | kod kraju, z którego pochodzą deklarowane środki | T | symbol kraju (ISO 3166 dwuliterowy) |
| KRAJ_TRANZYTU | kod/kody kraju/krajów, przez który/które są przewożone deklarowane środki | N | symbol kraju lub oddzielone przecinkami symbole krajów (ISO 3166 dwuliterowe) |
| KRAJ_PRZYWOZU | kod kraju, do którego są przewożone deklarowane środki | T | symbol kraju (ISO 3166 dwuliterowy) |
| UWAGI | dodatkowe informacje do rekordu zgłoszenia | N | pole tekstowe do 1000 znaków |
| NUM1 | pole numeryczne do przyszłego wykorzystania | N | liczba dziesiętna |
| NUM2 | pole numeryczne do przyszłego wykorzystania | N | liczba dziesiętna |
| NUM3 | pole numeryczne do przyszłego wykorzystania | N | liczba dziesiętna |
| TXT1 | pole tekstowe do przyszłego wykorzystania | N | pole tekstowe do 200 znaków |
| TXT2 | pole tekstowe do przyszłego wykorzystania | N | pole tekstowe do 200 znaków |
| TXT3 | pole tekstowe do przyszłego wykorzystania | N | pole tekstowe do 200 znaków |
B. Schemat struktury dokumentów elektronicznych
w formacie rozszerzalnego języka znaczników (XML)
POTRZEBUJESZ POMOCY?Konsultanci pracują od poniedziałku do piątku w godzinach 8:00 - 17:00
