Na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarządza się, co następuje:

§ 2.Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

2) ustawie o rachunkowości - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694, z późn. zm.²⁾);

3) rozporządzeniu o wymogach kapitałowych - rozumie się przez to rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 14 kwietnia 2006 r. w sprawie zakresu i szczegółowych zasad wyznaczania wymogów kapitałowych oraz maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do kapitałów (Dz. U. Nr 67, poz. 479);

4) instrumentach rynku niepublicznego - rozumie się przez to papiery wartościowe niedopuszczone do obrotu na rynku regulowanym;

5) biurze maklerskim - rozumie się przez to wydzieloną organizacyjnie i finansowo jednostkę organizacyjną banku prowadzącego działalność maklerską, w ramach której jest prowadzona ta działalność;

6) jednostce banku prowadzącego działalność maklerską - rozumie się przez to niebędącą biurem maklerskim wyodrębnioną organizacyjnie, zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 111 ust. 10 ustawy, jednostkę banku prowadzącą działalność maklerską wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych;

7) giełdzie towarowej - rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019 i Nr 183, poz. 1537 i 1538);

8) zagranicznej osobie prawnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską - rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 115 ust. 2 ustawy, prowadzący działalność maklerską na podstawie zezwolenia Komisji;

9) Kodeksie spółek handlowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037, z późn. zm.³⁾);

10) wstępnym rocznym sprawozdaniu finansowym - rozumie się przez to sprawozdanie, o którym mowa w art. 52 ust. 1 ustawy o rachunkowości.

§ 4.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 1, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia;

2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach posiadanego zezwolenia.

§ 5.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) rodzaj i datę wystąpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów;

2) wartość księgową oraz szacunkową wartość rynkową utraconych aktywów;

3) wielkość udziału wartości utraconych aktywów w wartości wszystkich aktywów;

4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej działalności domu maklerskiego.

§ 6.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę oraz adres zakładu ubezpieczeń;

2) datę otrzymania odszkodowania;

3) wysokość środków pieniężnych otrzymanych od zakładu ubezpieczeń z tytułu odszkodowania.

§ 7.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wielkość zadłużenia;

2) przyczyny zaprzestania wykonywania zobowiązań;

3) wskazanie sądu właściwego do rozpatrzenia wniosku o ogłoszenie upadłości.

2. W przypadku gdy decyzja zapadła w formie uchwały, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały.

§ 8.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 5, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny uzasadniające złożenie wniosku o otwarcie postępowania naprawczego;

2) wskazanie sądu właściwego do rozpatrzenia wniosku o otwarcie postępowania naprawczego.

2. W przypadku gdy decyzja zapadła w formie uchwały, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały.

§ 9.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 6, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;

2) porządek obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;

3) wielkość zadłużenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia w sprawie zgłoszenia wniosku o ogłoszenie upadłości spółki.

3. Po podjęciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie uchwały w sprawie zgłoszenia wniosku o ogłoszenie upadłości domu maklerskiego, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis tej uchwały.

§ 10.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;

2) porządek obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;

3) przyczyny uzasadniające złożenie wniosku o otwarcie postępowania naprawczego.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia w sprawie wszczęcia postępowania naprawczego.

3. Po podjęciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie uchwały w sprawie wszczęcia postępowania naprawczego, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis tej uchwały.

§ 11.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 8, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wielkość straty, kapitału zakładowego, zapasowego oraz kapitałów rezerwowych;

2) datę zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;

3) porządek obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały w sprawie dalszego istnienia domu maklerskiego.

§ 12.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 9, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię wniosku o ogłoszenie upadłości oraz, w przypadku wniosku o ogłoszenie upadłości zgłoszonego przez wierzycieli, opinię zarządu lub wspólników (partnerów, komplementariuszy), którym przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki, w tej sprawie.

§ 13.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 10, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię wniosku.

§ 14.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 11, raport bieżący zawiera wskazanie przyczyny powodującej rozwiązanie spółki oraz datę jej wystąpienia. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię lub odpis dokumentu potwierdzającego wystąpienie danej przyczyny.

§ 15.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 12, raport bieżący zawiera imiona, nazwiska i adresy likwidatorów, ze wskazaniem, czy są to wspólnicy (partnerzy, komplementariusze), członkowie zarządu, czy też osoby powołane uchwałą wspólników, zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia, wybrane zgodnie ze statutem, czy też wyznaczone przez sąd.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały wspólników (partnerów, komplementariuszy), zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o otwarciu likwidacji.

§ 16.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjął uchwałę - w przypadku gdy dom maklerski działa w formie spółki kapitałowej lub spółki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spółki powierzono zarządowi;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze połączenia;

5) przewidywaną datę połączenia.

§ 17.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 14, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

3) przyczyny podjęcia uchwały o połączeniu;

4) rodzaj i sposób połączenia;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;

6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;

7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały o połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia, o ile uzyskanie opinii było wymagane.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499 lub art. 518 Kodeksu spółek handlowych, o ile został przygotowany i o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 18.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 15, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze podziału;

5) przewidywaną datę podziału.

§ 19.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

3) przyczyny podjęcia uchwały o podziale;

4) rodzaj i sposób podziału;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;

6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;

7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 20.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 17, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjął uchwałę - w przypadku gdy dom maklerski działa w formie spółki kapitałowej lub spółki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spółki powierzono zarządowi;

2) datę podjęcia uchwały;

3) rodzaj przekształcenia;

4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze przekształcenia;

5) przewidywaną datę przekształcenia.

§ 21.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 18, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) przyczyny podjęcia uchwały o przekształceniu;

3) rodzaj przekształcenia;

4) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych przekształcenia;

5) datę bilansu, na podstawie którego przekształcenie ma być dokonane;

6) termin zgłoszenia przekształcenia do właściwego rejestru.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały wspólników, zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o przekształceniu oraz, jeżeli wymagane jest sporządzenie planu przekształcenia, pisemną opinię biegłego rewidenta na temat planu przekształcenia.

3. Jeżeli wymagane jest sporządzenie planu przekształcenia, do raportu bieżącego należy dołączyć plan przekształcenia, o którym mowa w art. 558 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 22.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 19, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjął uchwałę - w przypadku gdy dom maklerski działa w formie spółki kapitałowej lub spółki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spółki powierzono zarządowi;

2) datę podjęcia uchwały;

3) przyczyny podjęcia uchwały o zmianie w kapitałach własnych zaliczanych do środków własnych domu maklerskiego, a także w pozostałych kapitałach własnych;

4) rodzaj, sposób i przewidywany termin zmiany oraz wielkości, o jakie kapitały własne ulegną zmianie.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały o zmianie w kapitałach własnych podmiotu.

§ 23.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 20, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) rodzaj papieru wartościowego;

2) wskazanie organu, który podjął uchwałę;

3) datę podjęcia uchwały o emisji oraz przewidywany termin jej wykonania;

4) wielkość emisji, liczbę serii lub transzy i przewidywany termin sprzedaży;

5) wartość nominalną oraz cenę emisyjną dłużnych papierów wartościowych;

6) przewidywaną łączną wartość wpływów z emisji;

7) warunki wykupu i oprocentowania dłużnych papierów wartościowych;

8) przewidziane w warunkach emisji świadczenia niepieniężne;

9) wielkość przewidywanych gwarancji lub innych zabezpieczeń, nazwę (firmę) jednostki gwarantującej lub zabezpieczającej oraz sumę jej kapitałów (funduszy) własnych wykazaną w bilansie za ostatni rok obrotowy;

10) cel emisji;

11) podmioty, do których jest kierowana emisja.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały właściwego organu domu maklerskiego o emisji dłużnych papierów wartościowych.

3. Po upływie terminu sprzedaży emisji papierów wartościowych lub kolejnych serii, lub transz należy w formie raportu bieżącego przekazać informacje o faktycznie zrealizowanych wpływach pieniężnych i faktycznej wielkości zobowiązań podmiotu z tytułu emisji oraz o uzyskanych gwarancjach lub innych zabezpieczeniach.

§ 24.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 21, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę i adres lub imię, nazwisko i adres udzielającego pożyczki lub kredytu;

2) wysokość pożyczki lub kredytu oraz warunki i terminy spłaty wraz z oprocentowaniem;

3) opis powiązań gospodarczych, kapitałowych oraz osobowych domu maklerskiego z podmiotem udzielającym pożyczki lub kredytu;

4) przedmiot działalności podmiotu udzielającego pożyczki lub kredytu;

5) nazwę i numer właściwego rejestru dla podmiotu udzielającego pożyczki lub kredytu.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię umowy pożyczki lub umowy kredytowej.

§ 25.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 22, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę i adres lub imię, nazwisko i adres udzielającego pożyczki lub kredytu;

2) wielkość zaciągniętych zobowiązań;

3) wynikający z umowy termin spłaty zobowiązań;

4) wielkość spłaty zobowiązań;

5) przewidywany termin spłaty;

6) procentowo wyrażony udział prognozowanej wielkości nadzorowanych kapitałów po spłacie zobowiązań w całkowitym wymogu kapitałowym.

§ 26.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 23, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) dane o podmiocie uprawnionym:

a) imię, nazwisko albo nazwę (firmę),

b) adres,

c) numer wpisu na listę biegłych rewidentów;

2) datę zawarcia umowy;

3) wskazanie, czy dom maklerski korzystał w przeszłości z usług tego podmiotu, a jeżeli tak, to w jakim zakresie;

4) wskazanie organu, który dokonał wyboru podmiotu uprawnionego, z którym została zawarta umowa;

5) czas, na jaki została zawarta umowa.

§ 27.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 24, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie strony, która wypowiedziała umowę;

2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia;

3) wskazanie wcześniejszych rezygnacji z wyrażania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrzeżeniami o prawidłowości i rzetelności sprawozdań finansowych domu maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy;

4) wskazanie organów zalecających lub akceptujących wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym;

5) opis wszelkich rozbieżności, jakie miały miejsce pomiędzy zarządem domu maklerskiego a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowień statutu dotyczących przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygnięcia.

2. Do raportu bieżącego powinno być załączone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporządzone na prośbę domu maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bieżącym.

§ 28.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 25, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę i adres podmiotu udzielającego kredytu lub pożyczki;

2) wysokość kredytu lub pożyczki;

3) przeznaczenie środków pochodzących z kredytu lub pożyczki;

4) okres kredytowania;

5) uprawnienia kredytodawcy lub pożyczkodawcy związane z wykorzystaniem udzielonego kredytu lub pożyczki i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z określeniem sposobu zabezpieczenia kredytu lub pożyczki.

§ 29.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 26, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwy (firmy), siedziby i adresy podmiotów udzielających kredytów lub pożyczek;

2) wysokość poszczególnych kredytów lub pożyczek;

3) przeznaczenie środków pochodzących z kredytów lub pożyczek;

4) okresy kredytowania;

5) uprawnienia kredytodawców lub pożyczkodawców związane z wykorzystaniem udzielonych kredytów lub pożyczek i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z określeniem sposobów udzielania zabezpieczeń kredytów lub pożyczek.

§ 30.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 27, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie rynku;

2) datę uzyskania lub zmiany statusu;

3) rodzaj (nazwę) statusu;

4) datę zawieszenia lub utraty statusu.

§ 31.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 28, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) firmę, siedzibę oraz adres giełdy towarowej;

2) datę uzyskania lub zmiany statusu;

3) rodzaj (nazwę) statusu;

4) datę zawieszenia lub utraty statusu.

§ 32.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 29, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.

§ 33.1. W przypadku kształtowania się poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wysokości wymogu kapitałowego z tytułu kosztów stałych, lub minimalnej wysokości kapitału założycielskiego, o których mowa w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w części A załącznika nr 3 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia, z zastrzeżeniem ust. 5.

2. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji poziomu nadzorowanych kapitałów do wysokości zaciągniętych przez dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, o której mowa w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w dziale XI części B załącznika nr 3 do rozporządzenia, sporządzone na dzień wystąpienia tego zdarzenia, z zastrzeżeniem ust. 6.

3. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 i 2, należy dołączyć następujące informacje:

1) opis przyczyn przekroczenia poziomu nadzorowanych kapitałów lub niedotrzymania relacji;

2) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych.

4. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.

5. Dom maklerski będący podmiotem dominującym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, w przypadku kształtowania się poziomu nadzorowanych kapitałów poniżej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego lub wymogu kapitałowego z tytułu kosztów stałych, lub minimalnej wysokości kapitału założycielskiego, o których mowa w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w części A załącznika nr 5 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia.

6. Dom maklerski będący podmiotem dominującym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, w przypadku niedotrzymania wymaganej relacji poziomu nadzorowanych kapitałów do wysokości zaciągniętych przez dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, o której mowa w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w dziale XI części B załącznika nr 5 do rozporządzenia, sporządzone na dzień wystąpienia tego zdarzenia.

§ 34.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 31, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§ 35.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 32, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość zobowiązań, z zastrzeżeniem ust. 2;

3) oznaczenie wierzycieli (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wielkości zobowiązań przypadającej na każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają zobowiązania;

5) opis powiązań gospodarczych, kapitałowych oraz osobowych wierzycieli z domem maklerskim.

2. Do zobowiązań, o których mowa w ust. 1, są wliczane zobowiązania domu maklerskiego dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 36.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 33, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość wierzytelności;

3) oznaczenie dłużników (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wielkości wierzytelności przypadających od każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają wierzytelności;

5) opis powiązań gospodarczych, kapitałowych oraz osobowych dłużników z domem maklerskim.

2. Do wierzytelności, o których mowa w ust. 1, są wliczane wierzytelności domu maklerskiego dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 37.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 34, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia lub zakończenia obsługi kasowej;

2) adres punktu obsługi klientów lub oddziału, w którym rozpoczęto lub zakończono prowadzenie obsługi kasowej.

§ 38.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 35, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie);

4) datę i czas zawarcia transakcji;

5) cenę, po jakiej instrumenty finansowe zostały nabyte lub zbyte;

6) wskazanie, czy transakcja została zawarta na rachunek własny domu maklerskiego, czy na rachunek innej osoby;

7) oznaczenie transakcji pozwalające na jej identyfikację;

8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu obrotu, w którym została zawarta transakcja albo wskazanie, iż transakcja została zawarta bezpośrednio z dającym zlecenie albo w inny sposób.

§ 39.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 36, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile dom maklerski jest w posiadaniu tej informacji;

4) wskazanie tytułu przeniesienia własności;

5) rodzaj transakcji (nabycie lub zbycie);

6) datę zawarcia transakcji.

§ 40.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 37, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę dokonania obliczeń, na podstawie których stwierdzono zmianę statusu prowadzonej działalności z nieznaczącej na znaczącą lub ze znaczącej na nieznaczącą;

2) poziom warunków, o których mowa w § 7 ust. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

§ 41.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 38, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) szczegółową charakterystykę zagrożenia;

2) opis przypuszczalnego wpływu na sytuację domu maklerskiego.

§ 42.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 39, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) charakterystykę umowy;

2) termin, w którym powinny zostać uregulowane wynikające z umowy zobowiązania wobec domu maklerskiego;

3) wynikającą z umowy wielkość zobowiązania.

§ 43.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 40, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zawarcia umowy o obsługę klubu inwestora lub

2) datę oraz przyczyny rozwiązania umowy o obsługę klubu inwestora.

2. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, należy dołączyć kopię zawartej umowy o obsługę klubu inwestora.

§ 44.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 41, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę i tryb podjęcia decyzji o zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;

3) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej ograniczenie lub rezygnację z działalności maklerskiej;

4) porządek obrad walnego zgromadzenia, o którym mowa w pkt 3.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej ograniczenie lub rezygnację z działalności maklerskiej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis tej uchwały.

§ 45.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 42, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w załączniku nr 4 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć następujące informacje:

1) opis przyczyn naruszenia skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej;

2) opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych.

3. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń domu maklerskiego.

§ 46.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 43, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę przekroczenia limitu koncentracji zaangażowania;

2) nazwę (firmę) podmiotu, wobec którego powstało zaangażowanie;

3) wartość i rodzaj zaangażowania, stanowiącego przekroczenie limitu koncentracji zaangażowania, wobec danego podmiotu z podziałem na zaangażowanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaangażowania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego;

4) rodzaj limitu koncentracji zaangażowania, o którym mowa w § 2 załącznika nr 7 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;

5) poziom nadzorowanych kapitałów domu maklerskiego w wielkości:

a) ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 1 ust. 3 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, lub

b) w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi w skład grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 6 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, bez uwzględnienia wielkości kapitałów uzupełniających III kategorii.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu zmniejszenia wartości zaangażowania poniżej limitu koncentracji zaangażowania.

3. Raport bieżący może być przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczyły limit koncentracji zaangażowania po spełnieniu warunków określonych w § 7 ust. 2 załącznika nr 7 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

4. Dom maklerski należący do grupy, o której mowa w § 12 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, przekazuje raport bieżący zawierający dane, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapitałów.

§ 47.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 44, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę operacji, która spowodowała przekroczenie limitu dużych zaangażowań;

2) charakterystykę wszystkich zaangażowań, których suma jest większa niż limit dużych zaangażowań, w zakresie:

a) nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powstało zaangażowanie,

b) wartości i rodzaju poszczególnych zaangażowań z podziałem na zaangażowanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaangażowania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego;

3) poziom nadzorowanych kapitałów domu maklerskiego w wielkości:

a) ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 1 ust. 3 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, lub

b) w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi w skład grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatności kapitałowej na podstawie § 13 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 6 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, bez uwzględnienia wielkości kapitałów uzupełniających III kategorii.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć opis działań, jakie dom maklerski zamierza podjąć w celu zmniejszenia wartości zaangażowań poniżej limitu dużych zaangażowań, ze wskazaniem, którego zaangażowania będą dotyczyły powyższe działania.

3. Raport bieżący może być przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczyły limit dużych zaangażowań po spełnieniu warunków określonych w § 7 ust. 2 załącznika nr 7 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

4. Dom maklerski należący do grupy, o której mowa w § 12 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, przekazuje raport bieżący zawierający dane, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapitałów.

§ 48.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 45, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie osoby, której powierzono prowadzenie spraw spółki lub którą pozbawiono prawa prowadzenia spraw spółki;

2) wskazanie powodów pozbawienia prawa prowadzenia spraw spółki.

2. W przypadku powierzenia prowadzenia spraw spółki osobie trzeciej raport powinien zawierać dane osobowe tej osoby.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały w sprawie powierzenia prowadzenia spraw spółki lub w sprawie pozbawienia prawa prowadzenia spraw spółki.

§ 49.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 47, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie przyczyny, pomimo której wystąpienia wspólnicy postanowili o dalszym trwaniu spółki;

2) datę uzgodnienia przez wspólników o dalszym trwaniu spółki.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały w sprawie dalszego istnienia spółki.

§ 50.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 48, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie osoby komandytariusza, który złożył wniosek do sądu rejestrowego;

2) datę złożenia wniosku oraz jego zakres.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis wniosku komandytariusza w przypadku posiadania przez spółkę tego odpisu.

3. Po wydaniu przez sąd rejestrowy rozstrzygnięcia w sprawie wniosku komandytariusza, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis rozstrzygnięcia sądu.

§ 51.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 49, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie osoby wspólnika, który zgłosił żądanie;

2) datę zgłoszenia żądania.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis żądania wspólnika oraz stanowiska zarządu w sprawie odmowy udzielenia wspólnikowi wyjaśnień oraz udostępnienia ksiąg i dokumentów spółki.

3. Po powzięciu przez wspólników uchwały, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis tej uchwały. W przypadku niepowzięcia uchwały w terminie raport bieżący powinien zawierać informację o tej okoliczności oraz przyczynach niepowzięcia uchwały.

§ 52.1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 50, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie osoby wspólnika, który złożył wniosek do sądu rejestrowego;

2) datę złożenia wniosku oraz jego zakres.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis wniosku wspólnika, w przypadku posiadania przez spółkę tego odpisu.

3. Po wydaniu przez sąd rejestrowy rozstrzygnięcia w sprawie wniosku wspólnika, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis rozstrzygnięcia sądu.

§ 53.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 51, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia lub zakończenia kwotowań cen papieru wartościowego;

2) wskazanie papieru wartościowego, objętego kwotowaniem cen.

§ 54.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 52, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia lub zakończenia prowadzenia działalności gospodarczej innej niż działalność maklerska;

2) rodzaj działalności.

§ 55.W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 53, raport bieżący zawiera:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcje;

4) datę i czas zawarcia transakcji;

5) cenę jednostkową instrumentów będących przedmiotem transakcji;

6) unikatowe oznaczenie transakcji.

§ 57.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 1, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia;

2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach posiadanego zezwolenia.

§ 58.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) rodzaj i datę wystąpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów;

2) wartość księgową oraz szacunkową wartość rynkową utraconych aktywów;

3) wielkość udziału wartości utraconych aktywów w wartości wszystkich aktywów;

4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej działalności biura maklerskiego.

§ 59.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę oraz adres zakładu ubezpieczeń;

2) datę otrzymania środków pieniężnych z tytułu odszkodowania;

3) wysokość środków pieniężnych otrzymanych od zakładu ubezpieczeń z tytułu odszkodowania.

§ 60.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;

2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;

3) wpływ programu naprawczego na działalność maklerską prowadzoną przez bank.

§ 61.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 5, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia;

2) datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;

3) przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.

§ 62.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 6, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;

2) przyczyny przedstawienia zalecenia;

3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.

§ 63.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 7, raport bieżący zawiera informację o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.

§ 64.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka zarządu odpowiedzialnego za działalność maklerską banku.

§ 65.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 9, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę decyzji o przejęciu;

2) nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;

3) datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;

4) datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację banku.

§ 66.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 10, raport bieżący zawiera informację o dacie powiadomienia.

§ 67.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 11, raport bieżący zawiera wskazanie banków wchodzących w skład grupy.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.

§ 68.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

4) przyczyny podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;

5) przewidywaną datę połączenia.

§ 69.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

3) przyczyny podjęcia uchwały o połączeniu;

4) rodzaj i sposób połączenia;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;

6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;

7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 70.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 14, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze podziału;

5) przewidywaną datę podziału.

§ 71.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 15, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

3) przyczyny podjęcia uchwały o podziale;

4) rodzaj i sposób podziału;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;

6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;

7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 72.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) przyczyny i datę podjęcia uchwały;

3) przewidywany termin zmiany oraz wielkość, o jaką fundusz ulegnie zmianie.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały właściwego organu banku o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na działalność maklerską.

§ 73.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 17, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) dane o podmiocie uprawnionym:

a) imię, nazwisko, nazwę (firmę),

b) adres,

c) numer wpisu na listę biegłych rewidentów;

2) datę zawarcia umowy;

3) wskazanie, czy bank korzystał w przeszłości z usług tego podmiotu, a jeśli tak, to w jakim zakresie;

4) wskazanie organu, który dokonał wyboru podmiotu uprawnionego, z którym została zawarta umowa;

5) czas, na jaki została zawarta umowa.

§ 74.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 18, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie strony, która wypowiedziała umowę;

2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia;

3) wskazanie wcześniejszych rezygnacji z wyrażania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrzeżeniami o prawidłowości i rzetelności sprawozdań finansowych biura maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy;

4) wskazanie organów zalecających lub akceptujących wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym;

5) opis wszelkich rozbieżności, jakie miały miejsce pomiędzy zarządem banku lub osobami kierującymi biurem maklerskim a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowień statutu dotyczących przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygnięcia.

2. Do raportu bieżącego powinno być załączone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporządzone na prośbę biura maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bieżącym.

§ 75.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 19, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie rynku;

2) datę uzyskania lub zmiany statusu;

3) rodzaj (nazwę) statusu;

4) datę zawieszenia lub utraty statusu.

§ 76.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 20, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) firmę, siedzibę oraz adres giełdy towarowej;

2) datę uzyskania lub zmiany statusu;

3) rodzaj (nazwę) statusu;

4) datę zawieszenia lub utraty statusu.

§ 77.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 21, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.

§ 78.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 22, raport bieżący zawiera dane, o których mowa w części A załącznika nr 3 do rozporządzenia, według stanu na dzień wystąpienia tego zdarzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć następujące informacje:

1) opis przyczyn przekroczenia poziomu nadzorowanych kapitałów;

2) opis działań, jakie bank zamierza podjąć w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami określonymi w rozporządzeniu o wymogach kapitałowych.

3. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje się przez okres dłuższy niż 1 dzień, raport bieżący jest przesyłany codziennie, z tym że opis działań jest przesyłany z pierwszym raportem, chyba że w tym zakresie nastąpi zmiana zamierzeń banku.

§ 79.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 23, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§ 80.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 24, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość zobowiązań;

3) oznaczenie wierzycieli (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wielkości zobowiązań przypadającej na każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają zobowiązania.

2. Do zobowiązań, o których mowa w ust. 1, są wliczane zobowiązania biura maklerskiego dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 81.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 25, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość wierzytelności;

3) oznaczenie dłużników (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wielkości wierzytelności przypadających od każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają wierzytelności.

2. Do wierzytelności, o których mowa w ust. 1, są wliczane wierzytelności biura maklerskiego dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 82.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 26, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie);

4) datę i czas zawarcia transakcji;

5) cenę, po jakiej instrumenty finansowe zostały nabyte lub zbyte;

6) wskazanie, czy transakcja została zawarta na rachunek własny banku, czy na rachunek innej osoby;

7) oznaczenie transakcji pozwalające na jej identyfikację;

8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu obrotu, w którym została zawarta transakcja albo wskazanie, iż transakcja została zawarta bezpośrednio z dającym zlecenie albo w inny sposób.

§ 83.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 27, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile biuro maklerskie jest w posiadaniu tej informacji;

4) oznaczenie strony transakcji;

5) wskazanie tytułu przeniesienia własności;

6) datę zawarcia transakcji.

§ 84.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 28, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę dokonania obliczeń, na podstawie których stwierdzono zmianę statusu prowadzonej działalności z nieznaczącej na znaczącą lub ze znaczącej na nieznaczącą;

2) poziom warunków, o których mowa w § 7 ust. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

§ 85.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 29, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) charakterystykę umowy;

2) termin, w którym powinny zostać uregulowane wynikające z umowy zobowiązania wobec biura maklerskiego;

3) wynikającą z umowy wielkość zobowiązania.

§ 86.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 30, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zawarcia umowy o obsługę klubu inwestora lub

2) datę oraz przyczyny rozwiązania umowy o obsługę klubu inwestora.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawartej umowy o obsługę klubu inwestora.

§ 87.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 31, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej ograniczenie lub rezygnację z działalności maklerskiej;

3) porządek obrad walnego zgromadzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej, do raportu bieżącego należy dołączyć odpis tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały zarządu.

§ 88.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 32, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę przekroczenia limitu koncentracji zaangażowania;

2) nazwę (firmę) podmiotu, wobec którego powstało zaangażowanie;

3) wartość i rodzaj zaangażowania, stanowiącego przekroczenie limitu koncentracji zaangażowania, wobec danego podmiotu, z podziałem na zaangażowanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaangażowania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego;

4) poziom nadzorowanych kapitałów biura maklerskiego w wielkości ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 1 ust. 3 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć opis działań, jakie biuro maklerskie zamierza podjąć w celu zmniejszenia wartości zaangażowania poniżej limitu koncentracji zaangażowania.

3. Raport bieżący może być przekazywany przez biura maklerskie, które przekroczyły limit koncentracji zaangażowania po spełnieniu warunków określonych w § 7 ust. 2 załącznika nr 7 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

§ 89.1. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 33, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę operacji, która spowodowała przekroczenie limitu dużych zaangażowań;

2) charakterystykę wszystkich zaangażowań, których suma jest większa niż limit dużych zaangażowań, w zakresie:

a) nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powstało zaangażowanie,

b) wartości i rodzaju poszczególnych zaangażowań z podziałem na zaangażowanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaangażowania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego;

3) poziom nadzorowanych kapitałów biura maklerskiego w wielkości ustalonej, niezależnie od zakresu prowadzonej działalności, w sposób określony w § 1 ust. 3 załącznika nr 9 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć opis działań, jakie biuro maklerskie zamierza podjąć w celu zmniejszenia wartości zaangażowań poniżej limitu dużych zaangażowań, ze wskazaniem, którego zaangażowania będą dotyczyły powyższe działania.

3. Raport bieżący może być przekazywany przez biura maklerskie, które przekroczyły limit dużych zaangażowań po spełnieniu warunków określonych w § 7 ust. 2 załącznika nr 7 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.

§ 90.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 34, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia lub zakończenia kwotowań cen papieru wartościowego;

2) wskazanie papieru wartościowego, objętego kwotowaniem cen.

§ 91.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 35, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia lub zakończenia przez biuro maklerskie prowadzenia działalności gospodarczej innej niż działalność maklerska;

2) rodzaj działalności.

§ 92.W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1 pkt 36, raport bieżący zawiera:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcję;

4) datę i czas zawarcia transakcji;

5) cenę jednostkową instrumentów będących przedmiotem transakcji;

6) unikatowe oznaczenie transakcji.

§ 94.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 1, raport bieżący zawiera informacje o dacie rozpoczęcia działalności maklerskiej.

§ 95.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;

2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;

3) wpływ programu naprawczego na działalność maklerską prowadzoną przez bank.

§ 96.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny wystąpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwołanie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia;

2) datę, do której ma się odbyć nadzwyczajne walne zgromadzenie;

3) przewidywane skutki uchwał nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.

§ 97.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 4, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę i treść zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;

2) przyczyny przedstawienia zalecenia;

3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla działalności maklerskiej prowadzonej przez bank.

§ 98.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 5, raport bieżący zawiera informację o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.

§ 99.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 6, raport bieżący zawiera informację o dacie ustanowienia zarządu komisarycznego oraz o składzie zarządu, ze wskazaniem członka zarządu odpowiedzialnego za działalność maklerską banku.

§ 100.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 7, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę decyzji o przejęciu;

2) nazwę (firmę) i siedzibę banku przejmującego;

3) datę decyzji o likwidacji oraz imię i nazwisko likwidatora;

4) datę wystąpienia przez Komisję Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidację banku.

§ 101.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 8, raport bieżący zawiera informację o dacie powiadomienia.

§ 102.1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 9, raport bieżący zawiera wskazanie banków wchodzących w skład grupy.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.

§ 103.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

4) przyczyny podjęcia decyzji o zamiarze połączenia;

5) przewidywaną datę połączenia.

§ 104.1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres, przedmiot działalności i numer właściwego rejestru podmiotu, z którym następuje połączenie;

3) przyczyny podjęcia uchwały o połączeniu;

4) rodzaj i sposób połączenia;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych połączenia;

6) daty bilansów, na podstawie których połączenie ma być dokonane;

7) termin zgłoszenia połączenia do właściwych rejestrów.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o połączeniu oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego połączenia.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan połączenia, o którym mowa w art. 499 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 105.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu banku, który podjął uchwałę;

2) datę podjęcia uchwały;

3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

4) przyczyny podjęcia uchwały o zamiarze podziału;

5) przewidywaną datę podziału.

§ 106.1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę podjęcia uchwały;

2) nazwę (firmę), siedzibę, adres i przedmiot działalności spółek uczestniczących w podziale;

3) przyczyny podjęcia uchwały o podziale;

4) rodzaj i sposób podziału;

5) ocenę przewidywanych skutków ekonomicznych podziału;

6) datę bilansu, na podstawie którego podział ma być dokonany;

7) termin zgłoszenia podziału do właściwego rejestru.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć odpis uchwały walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemną opinię biegłego na temat planowanego podziału.

3. Do raportu bieżącego należy dołączyć plan podziału, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spółek handlowych, o ile nie został on wcześniej przedstawiony Komisji.

§ 107.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 14, raport bieżący powinien zawierać następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj kroków podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.

§ 108.W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 15, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§ 109.1. W przypadku, o którym mowa w § 93 pkt 16, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę walnego zgromadzenia, którego porządek obrad uwzględnia podjęcie uchwały w sprawie zmiany przedmiotu przedsiębiorstwa obejmującej rezygnację z działalności maklerskiej;

3) porządek obrad walnego zgromadzenia.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć projekt uchwały walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej.

3. Po podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w sprawie rezygnacji z działalności maklerskiej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.

4. W przypadku gdy decyzję podejmuje zarząd, w formie raportu bieżącego należy przekazać kopię uchwały zarządu.

§ 111.1. W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 1, z zastrzeżeniem ust. 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia;

2) wskazanie, jakie czynności zostały podjęte w ramach posiadanego zezwolenia.

2. W przypadku rozpoczęcia działalności przez zagraniczną osobę prawną, o której mowa w art. 117 ustawy, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia działalności maklerskiej;

2) wskazanie, jakie czynności spośród wymienionych w art. 69 ust. 2-4 ustawy zostały podjęte w dniu rozpoczęcia działalności.

§ 112.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 2, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) rodzaj i datę wystąpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów;

2) wartość księgową oraz szacunkową wartość rynkową utraconych aktywów;

3) wielkość udziału wartości utraconych aktywów w wartości wszystkich aktywów;

4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej działalności oddziału.

§ 113.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 3, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę (firmę), siedzibę oraz adres zakładu ubezpieczeń;

2) datę otrzymania środków pieniężnych z tytułu odszkodowania;

3) wysokość środków pieniężnych otrzymanych od zakładu ubezpieczeń z tytułu odszkodowania.

§ 114.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 4, raport bieżący zawiera informację o rodzaju wszczętego postępowania, oznaczenie organu, przed którym zostało ono wszczęte, oraz przewidywaną datę jego zakończenia.

§ 115.1. W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 5, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny, datę oraz tryb podjęcia decyzji;

2) przewidywany termin zmiany oraz wielkość, o jaką fundusz ulegnie zmianie.

2. Do raportu bieżącego należy dołączyć kopię uchwały właściwego organu zagranicznej osoby prawnej o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na działalność maklerską w formie oddziału.

§ 116.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 6, raport bieżący powinien zawierać następujące informacje:

1) datę naruszenia;

2) datę wykrycia naruszenia;

3) istotę naruszenia;

4) rodzaj czynności podjętych w związku z wykryciem naruszenia zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.

§ 117.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 7, do raportu bieżącego należy dołączyć kopię zawiadomienia.

§ 118.1. W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 8, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość zobowiązań;

3) oznaczenie wierzycieli (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wielkości zobowiązań przypadającej na każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają zobowiązania.

2. Do zobowiązań, o których mowa w ust. 1, są wliczane zobowiązania oddziału dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 119.1. W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 9, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) wskazanie organu lub sądu, przed którym wszczęto postępowanie;

2) wysokość wierzytelności;

3) oznaczenie dłużników (imię, nazwisko, nazwę lub firmę, siedzibę, adres i przedmiot działalności), wraz z określeniem wielkości wierzytelności przypadających od każdego z nich;

4) opis stosunków prawnych, z których wynikają wierzytelności.

2. Do wierzytelności, o których mowa w ust. 1, są wliczane wierzytelności oddziału dochodzone w postępowaniach przed sądem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w postępowaniach administracyjnych niezakończonych decyzją ostateczną.

3. Po uprawomocnieniu się wyroku albo postanowienia sądu lub gdy decyzja administracyjna stanie się ostateczna, raport bieżący zawiera informację o treści tych orzeczeń.

§ 120.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 10, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia lub zakończenia obsługi kasowej;

2) adres punktu obsługi klientów, w którym rozpoczęto lub zakończono prowadzenie obsługi kasowej.

§ 121.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 11, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie);

4) datę i czas zawarcia transakcji;

5) cenę, po jakiej instrumenty finansowe zostały nabyte lub zbyte;

6) wskazanie, czy transakcja została zawarta na rachunek własny tej zagranicznej osoby prawnej, czy na rachunek innej osoby;

7) oznaczenie transakcji pozwalające na jej identyfikację;

8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu obrotu, w którym została zawarta transakcja albo wskazanie, iż transakcja została zawarta bezpośrednio z dającym zlecenie albo w inny sposób.

§ 122.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 12, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) cenę, po jakiej doszło do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile biuro maklerskie jest w posiadaniu tej informacji;

4) oznaczenie strony transakcji;

5) wskazanie tytułu przeniesienia własności;

6) datę zawarcia transakcji.

§ 123.1. W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 13, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę zawarcia umowy o obsługę klubu inwestora lub

2) datę oraz przyczyny rozwiązania umowy o obsługę klubu inwestora.

2. Do raportu bieżącego, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, należy dołączyć kopię zawartej umowy o obsługę klubu inwestora.

§ 124.1. W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 14, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej;

2) datę i tryb podjęcia decyzji o ograniczeniu lub zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej;

3) przewidywaną datę ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej.

2. Po podjęciu przez właściwy organ zagranicznej osoby prawnej uchwały w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z działalności maklerskiej, w formie raportu bieżącego należy przekazać odpis tej uchwały.

§ 125.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 15, raport bieżący zawiera następujące informacje:

1) datę rozpoczęcia lub zakończenia kwotowań cen papieru wartościowego;

2) wskazanie papieru wartościowego, objętego kwotowaniem cen.

§ 126.W przypadku, o którym mowa w § 110 ust. 1 pkt 16, raport bieżący zawiera:

1) nazwę i rodzaj instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

2) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji;

3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcję;

4) datę i czas zawarcia transakcji;

5) cenę jednostkową instrumentów będących przedmiotem transakcji;

6) unikatowe oznaczenie transakcji.

§ 127.1. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału stosuje się odpowiednio przepisy § 110 ust. 1 pkt 1, 6, 7, 10, 11, 12, 13, 14 i 16 oraz § 111, 116, 117, 120, 121, 122, 123, 124 i 126.

2. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską bez otwierania oddziału, przy wykorzystaniu środka porozumiewania się na odległość, ze swojej siedziby lub oddziału, w odniesieniu do prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności, stosuje się odpowiednio przepisy § 110 ust. 1 pkt 1, 6 i 7 oraz § 111, 116 i 117.